基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定

1、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為了規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)），保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證券 投資基金法及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財(cái)產(chǎn)委托擔(dān)任資產(chǎn)管理人， 由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人， 為資 產(chǎn)委托人的利益，運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)， 適用本辦法。第三條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)信、 規(guī)范的原則，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序， 保護(hù)各方當(dāng)事人的合法 權(quán)益，禁止各種形式的利益輸送。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)恪守職責(zé)、 履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn) 慎勤勉的義務(wù)，

2、公平對(duì)待所有投資人。資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)確保資金來(lái)源合法， 不得損害國(guó)家、社會(huì)公 共利益和他人合法權(quán)益。第四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資 產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)立于資產(chǎn)管理人管理的和資 產(chǎn)托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn) 歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他 情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入委托財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依 法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) （以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)） 依 照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)特定資產(chǎn)管理

3、業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān) 督管理。第六條證券、期貨交易所依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī) 定，對(duì)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券、期貨交易行為實(shí)施監(jiān)督。第二章業(yè)務(wù)規(guī)范第七條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取以下 形式:（一）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);（二）為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第八條 符合下列條件的基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)， 可以變更經(jīng)營(yíng)范圍，開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范且最近1 年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改， 沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；（二）已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（三）已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損

4、失、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；（4） 已經(jīng)建立公平交易管理制度， 明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；（5） 已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度， 能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于 3000 萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除 外。第十條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 基金管理公司應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。前款所稱符合條件的特定客戶， 是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于 100 萬(wàn)元人民幣，且能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)

5、投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、 法人、 依法成立的組織或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。第十一條 基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)200 人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于 3000 萬(wàn)元人民幣， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。 除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。第十二條 基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管。第十三條 從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 資產(chǎn)委托人、 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容

6、與格式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。第十四條基金管理公司向特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng) 編制投資說(shuō)明書。投資說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任 何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。投資說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃概況；（二）資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容；（三）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況；（四）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（五）初始銷售期間；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十五條為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，基金管理公 司在簽訂資產(chǎn)管理合同前，應(yīng)當(dāng)保證有充足時(shí)間供資產(chǎn)委托人審 閱合同內(nèi)容，并對(duì)資產(chǎn)委托人資金能力、 金融投資經(jīng)驗(yàn)和投資目 的進(jìn)行充分了解，制作客戶資料表和相關(guān)證明材料留存?zhèn)洳?，并?yīng)指派專

7、人就資產(chǎn)管理計(jì)劃向資產(chǎn)委托人作出詳細(xì)說(shuō)明。第十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中充 分揭示管理、運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，使資產(chǎn)委托人充分理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條 基金管理公司可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃， 或者委 托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。第十八條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在投資說(shuō)明書約定的期限內(nèi)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。 初始銷售期限屆滿， 滿足本辦法第十一條規(guī)定的條件的， 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料

8、表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。第十九條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人、 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售有關(guān)的賬戶， 并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶， 在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前， 任何人不得動(dòng)用。第二十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿， 不能滿足本辦法第十一條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（一） 以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；30 日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。第二十一條委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（一） 股票、 債券

9、、 證券投資基金、 央行票據(jù)、 短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、商品期貨；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。第二十二條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 委托財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定； 參與股票發(fā)行申購(gòu)時(shí)， 單個(gè)投資組合所申報(bào)的金額不得超過(guò)該投資組合的總資產(chǎn)， 單個(gè)投資組合所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票， 其市值不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20% ；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財(cái)產(chǎn) （包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)） 投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的 10% 。完全按照有

10、關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受前款規(guī)定的比例限制。第二十三條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、 上市公司合并、 資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本辦法第二十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。第二十四條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間， 資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定， 辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的手續(xù)， 由此發(fā)生的合理費(fèi)用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。資產(chǎn)管理計(jì)劃每季度至多開放一次計(jì)劃份額的參與和退出，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。第二十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記， 由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其

11、他機(jī)構(gòu)代為辦理。第二十六條從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 資產(chǎn)管理人、 資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定， 履行與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息報(bào)告與信息披露義務(wù)。第二十七條特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、 托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理 費(fèi)率、托管費(fèi)率的 60%資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定， 根據(jù)委托財(cái)產(chǎn)的管理情 況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬。 在一個(gè)委托投資期間內(nèi)， 業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的 20% 。固定管理費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬可以并行收取。第二十八條 資產(chǎn)委托人在訂立資產(chǎn)管理合同之前， 應(yīng)當(dāng)充分向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、

12、投資偏好、 投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況， 并就資金和證券資產(chǎn)來(lái)源的合法性做特別說(shuō)明和書面承諾。資產(chǎn)委托人從事資產(chǎn)委托， 應(yīng)當(dāng)主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。第二十九條 資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及本辦法的有關(guān)規(guī)定， 審慎、 認(rèn)真地簽署資產(chǎn)管理合同， 并忠實(shí)履行資產(chǎn)管理合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。在財(cái)產(chǎn)委托期間，不得有下列行為：（一）隱瞞真相、提供虛假資料；（二）委托來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動(dòng)；（三）向資產(chǎn)管理人提供或索要商業(yè)賄賂；（四）要求資產(chǎn)管理人違規(guī)承諾收益；（五）要求資產(chǎn)管理人減免或返還管理費(fèi);（六）要求資產(chǎn)管理人利用所管理的其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；

13、（七）要求資產(chǎn)管理人在證券承銷、 證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中 為其提供配合；（八）違反資產(chǎn)管理合同干涉資產(chǎn)管理人的投資行為；（九）從事任何有損資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)、資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第三十條資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能 力和承受能力，評(píng)估客戶的財(cái)務(wù)狀況，向客戶說(shuō)明有關(guān)法律法規(guī) 和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第三十一條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，為委托財(cái)產(chǎn)開設(shè)專門用于證券買賣的證券賬戶和資 金賬戶，以辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的登記、結(jié)算事宜?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)公平地對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，建

14、立有效的異常交易日常監(jiān)控制度，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易 和反向交易（包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量、交易理由等） 進(jìn)行監(jiān)控，并定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。嚴(yán)格禁止同一投資組合在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其 他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。第三十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián) 交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說(shuō)明，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第三十三條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)設(shè)立 專門的業(yè)務(wù)部門，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū) 域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，并不得相互兼任。辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第

15、三十四條基金管理公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 不得有以 下行為：（一）利用所管理的其他資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；（二）利用所管理的特定客戶資產(chǎn)為該委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；（三）采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)； （四）違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失;（五）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于委托財(cái)產(chǎn)從事證券投資;（六）違反資產(chǎn)管理合同的約定， 超越權(quán)限管理、從事證券 投資；（七）通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（基金管理公司、 銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站除外）和其他公共媒體公開推介具體的特定資產(chǎn)管 理業(yè)務(wù)方案和資產(chǎn)管理計(jì)劃；（八）索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之

16、外的不當(dāng)利益；（九）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C 券交易活動(dòng)；（十）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第三十五條資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的， 應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中 國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的， 應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三章監(jiān)督管理第三十六條 為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

17、案。 對(duì)資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、 補(bǔ)充， 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三十七條 為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的， 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在銷售某一資產(chǎn)管理計(jì)劃前將資產(chǎn)管理合同草案、 投資說(shuō)明書草案、 銷售計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的備案材料之日起10 個(gè)工作日內(nèi)予以備案登記。 備案登記完畢， 基金管理公司可以開始銷售該資產(chǎn)管理計(jì)劃。資產(chǎn)管理合同草案、 投資說(shuō)明書草案、 銷售計(jì)劃等材料的內(nèi)容不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的， 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)的要求作出修改，并重新辦理備案登記手續(xù)。第三十八條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)

18、按照資產(chǎn)管理合同的約定， 編制 并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告， 對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明。 該報(bào)告應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核并出具書面意見。第三十九條 資產(chǎn)管理人、 資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。第四十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)分析所管理的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。 在一個(gè)委托投資期間內(nèi)， 若投資目標(biāo)和投資策略類似的證券投資基金和委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)有明顯差距，則應(yīng)出具書面分析報(bào)告，由投資經(jīng)理、

19、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十一條基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的 15 個(gè)工作日內(nèi)， 完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告， 并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績(jī)比較、 異常交易行為做專項(xiàng)說(shuō)明，并由投資經(jīng)理、督察長(zhǎng)、總經(jīng)理分別簽署。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3 個(gè)月內(nèi)，完成特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告， 并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十二條 資產(chǎn)管理人、 資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、 行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定， 保存特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的全部會(huì)計(jì)資料， 并妥善保存有關(guān)的合同、

20、協(xié)議、 交易記錄等文件、 資料。第四十三條證券、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)同一基金管理公司管理的證券投資基金與委托財(cái)產(chǎn)投資組合之間發(fā)生的異常交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第四章法律責(zé)任第四十四條 資產(chǎn)管理人、 資產(chǎn)托管人違反法律、 行政法規(guī)及本辦法規(guī)定的， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其采取責(zé)令改正、 暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn) 定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。第四十五條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本辦法進(jìn)行

21、行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī) 關(guān)，追究其刑事責(zé)任。第四十六條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第二十七條 的規(guī)定提取管理費(fèi)和托管費(fèi)的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、 罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管 人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重 的，按照有關(guān)規(guī)定，采取證券市場(chǎng)禁入措施。第四十七條資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違反本辦法第三十四條 第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的證券投資基金為特定 的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送的，依照證券投 資基金法第八十九條的規(guī)定處罰；資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人違 反本辦法第三十四條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，利用其所管理、托管的 證券投資基金之外的資產(chǎn)為特定的資產(chǎn)委托人謀取不正當(dāng)利益、 進(jìn)行利益輸送的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán) 重的，責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直 接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)