安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法

1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理辦法第一章總則第一條目的為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程 度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，從而進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消 減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。第二條范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評(píng)價(jià)分級(jí)和控 制管理。第三條編制依據(jù)安全生產(chǎn)法（主席令第13號(hào)）山東省安全生產(chǎn)條例 （2006年6月1日）工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用 版）化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（試用版）工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016 版）電力安全工作規(guī)程（發(fā)電廠和變電站電氣部分）（GB26860-2011 ）電業(yè)安全工作規(guī)程第一部分：熱力和機(jī)械（GB2616

2、4.1 -2010）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號(hào)）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng) 推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)2016 16號(hào)）加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè) 體系建設(shè)工作方案（魯安辦發(fā)201610號(hào)）第四條術(shù)語和定義1）危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能 量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作 用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及 其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故 的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來 或爆發(fā)的地方。

3、2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在并確定其特性的過程。3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容 許的全過程。第五條公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。組長：副組長：小組成員：領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 具體實(shí)施工作，部署落實(shí)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，審核、 評(píng)估、匯總各部門提報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)和分級(jí)管控措施內(nèi)容。安全科負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組綜合監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理及考核相關(guān)工作，并及時(shí)向安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作動(dòng)態(tài)。組長:副組長：小組成員：生技、運(yùn)行分別組織成立本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，負(fù)責(zé)將“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”分

4、解落實(shí)至專業(yè)、班組、崗位， 組織對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)、評(píng)審和提報(bào)公司評(píng)審。生 技科主要對(duì)設(shè)備設(shè)施和檢維修作業(yè)活動(dòng)方面進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)和 管控，運(yùn)行科主要對(duì)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)操作作業(yè)活動(dòng)方面進(jìn)行辨 識(shí)評(píng)價(jià)和管控。第二章安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)第六條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類根據(jù)公司生產(chǎn)的特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場的實(shí)際情況，將公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分成以下兩大類：1. 生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不 安全因素及管理缺陷；2. 作業(yè)過程中的人的不安全行為。第七條危害因素造成的事故類別及后果 危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī) 械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍 塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、

5、 其它爆炸、中毒和窒息、 其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。第八條風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)的方法1靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL ）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場及其他 區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別1）安全檢查表編制的依據(jù) 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況； 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施； 分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料； 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。2）安全檢查表分析步驟 按專業(yè)列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表1-1）表1-1設(shè)備設(shè)施清單專業(yè)：NO:序號(hào)設(shè)備名稱所在部位備注12

6、 確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、 值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。 熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條 件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制 度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依 據(jù)。 判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素 列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制 度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要 點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL ）評(píng)價(jià)表（參照表1-2） 相應(yīng)內(nèi)容。表1-2安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備

7、/設(shè)施：NO:序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能 性（L）嚴(yán)重程度（S）風(fēng)險(xiǎn) 度（R）風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí)建議改正/ 控制措施備注12分析人員：分析日期:2.動(dòng)態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA ）并按照作業(yè)步驟 分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。1 ）作業(yè)活動(dòng)的劃分按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃 分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟 劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（參照表2-1 ）。表2-1作業(yè)活動(dòng)清單NO序號(hào)作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動(dòng)作業(yè)類別備注12 將每項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng) 按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)作 業(yè)人

8、員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該 作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾 個(gè)小步驟）。 辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表（參照表2-2）。表2-2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表作業(yè)區(qū)域：作業(yè)活動(dòng)：NO:序號(hào)工作步驟危害或潛在事件（人、 物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施可能 性（L）嚴(yán)重 程度（S）風(fēng)險(xiǎn) 度（R）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議改正/控制措施分析人：分析日期: 對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對(duì)危害因 素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。第三章安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)分級(jí)第九條風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng) 危害因

9、素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確 定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。 第十一條風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L S）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié) 合。即：R=L XSL代表事故發(fā)生的可能性S代表事件后果嚴(yán)重性R代表風(fēng)險(xiǎn)值本風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為4級(jí)，分別是：1級(jí)（很高）、2級(jí)（高）、3級(jí)（中）、4級(jí)（低）。第十二條 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L S）判斷準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其人員財(cái)產(chǎn)損失/停工企業(yè)形象表3-2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其人員財(cái)產(chǎn)損失/停工企業(yè)形象表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測

10、、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā) 現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測， 或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù) 期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按 操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng) 作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施， 并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相 當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作

11、規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。他要求萬元5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡50部分裝置（2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級(jí)公司 或行業(yè)的安全方 針、制度、規(guī)定 等截肢、骨 折、聽力 喪失、慢 性病101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)疋輕微受 傷、間歇 不舒服10受影響不大， 幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3-3安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-251級(jí)巨大風(fēng)險(xiǎn)在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì) 改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻

12、15-162級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)米取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序， 定期檢查、測量及評(píng)估立即或近期整改9-123級(jí)中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn) 及溝通2年內(nèi)治理 84級(jí)可接受、輕微 或可忽略的風(fēng) 險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期 檢查或無需米用控制措施有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理或需保存記錄表3-4風(fēng)險(xiǎn)矩陣表后5低中高很高很高果4低低中高很高3低低中中高等2低低低低中級(jí)1低低低低低(S)12345事故可能性（L）第四章安全風(fēng)險(xiǎn)的控制第十三條風(fēng)險(xiǎn)管控要求風(fēng)險(xiǎn)管控原則如下：4級(jí)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）?？剖覒?yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級(jí)危害因素的控制管理，所屬班組具體落 實(shí)；需要

13、監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。3級(jí)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、科室應(yīng) 引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級(jí)危害因素的控制管理， 所屬科室具體落實(shí)； 應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定 并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷 害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性 和是否需要改進(jìn)的控制措施。2級(jí)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）,必須制定措施進(jìn)行控制管理。 公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全 科和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行 中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目 標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源

14、、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后 才能開始工作。1級(jí)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改， 不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。 如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即 采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為 2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2） 同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。第十四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管 理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人

15、員的操作技能和安全意識(shí)；（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。第十五條 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。第十六條風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中 。第五章風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行程序第十七條 安全科每年定期組織制定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估計(jì)劃”經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 小組，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班 組、崗位，作為開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。第十八條 依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn)行辨 識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單” “設(shè)備設(shè)施清單”“工作危害 分析（JHA ）評(píng)價(jià)表” “安全檢查分析（SCL ）評(píng)價(jià)表”經(jīng)本級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。第十九條公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級(jí)單位執(zhí)行。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄第二十一條風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬(參照表4