2021年中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議

1、we are always too polite to strangers and too harsh to close ones.通用參考模板（word文檔/a4打印/可編輯/頁眉可刪）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特別結(jié)算參與人結(jié)算協(xié)議（適用于特別結(jié)算參與人）甲方：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 住所：北京市西城區(qū)金融大街27號投資廣場23層 郵政編碼：100032 乙方： 住所： 郵政編碼： 為保證證券市場結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運(yùn)行，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算行為，根據(jù)中華人民共和國證券法等有關(guān)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）、

2、中國人民銀行有關(guān)規(guī)定以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，甲、乙雙方就參與證券市場交易涉及的證券資金結(jié)算有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議： 第一條 甲方系經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的、提供集中證券登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)。乙方系經(jīng)甲方審核同意依法取得特別結(jié)算參與人資格的托管人及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。 甲方可授權(quán)其上海、深圳分公司，依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本協(xié)議，與乙方就具體業(yè)務(wù)操作簽訂業(yè)務(wù)備忘錄，該等業(yè)務(wù)備忘錄的內(nèi)容不得與本協(xié)議相沖突，業(yè)務(wù)備忘錄與本協(xié)議具有同等的法律效力。 第二條 乙方同意遵守甲方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。 第三條 乙方應(yīng)依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理辦法（以下簡稱結(jié)算參與人管理

3、辦法）和結(jié)算保證金的現(xiàn)行規(guī)定，與甲方簽訂本協(xié)議和繳納結(jié)算保證金，方可參與甲方證券資金結(jié)算系統(tǒng)，辦理所托管客戶的結(jié)算業(yè)務(wù)。 第四條 乙方應(yīng)以自身名義向甲方申請開立相關(guān)結(jié)算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定應(yīng)開立的其他結(jié)算賬戶，用于辦理乙方所托管的客戶在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的結(jié)算業(yè)務(wù)。 第五條 乙方應(yīng)在甲方預(yù)留指定收款賬戶，用于接收從其結(jié)算備付金賬戶劃回的資金。乙方預(yù)留的指定收款賬戶名稱應(yīng)與其結(jié)算備付金賬戶名稱一致。 第六條 乙方應(yīng)及時(shí)核對其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額，確保相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的日末余額不低于其最低結(jié)算備付金限額，該限額的設(shè)定及其調(diào)整按照甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)

4、行。 乙方結(jié)算備付金賬戶的日末余額低于其最低結(jié)算備付金限額的，甲方將作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，監(jiān)管部門另有要求的除外。 對于其結(jié)算備付金賬戶內(nèi)超過最低備付金限額要求的超額備付部分，乙方可向甲方發(fā)出劃款指令，將超額備付部分劃付到其在甲方預(yù)留的指定收款賬戶內(nèi)。 第七條 若甲方發(fā)現(xiàn)劃給乙方的資金有誤，有權(quán)立即對劃付資金失誤予以更正，乙方應(yīng)予以積極配合。乙方拒不配合的，甲方有權(quán)從乙方相應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶中主動(dòng)扣劃。 第八條 對乙方在甲方存放的結(jié)算備付金，甲方按照與結(jié)算銀行商定的存款利率，在中國人民銀行規(guī)定結(jié)息日的次日向乙方計(jì)付利息，相應(yīng)利息記入乙方的結(jié)算備付金賬戶。 第九條 乙方的名稱、指定收款

5、賬戶相關(guān)信息以及所托管的客戶發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向甲方提供相應(yīng)資料，辦理相應(yīng)的變更手續(xù)。 第十條 乙方所托管客戶用于回購的債券（在上海市場特指已做回購登記賬戶中的債券）作為乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。遇有質(zhì)押券不足或相關(guān)結(jié)算備付金賬戶應(yīng)付資金交收違約時(shí)，甲方有權(quán)根據(jù)甲方的相關(guān)規(guī)定和本協(xié)議進(jìn)行處理。 第十一條 乙方必須就債券回購交收違約后甲方對質(zhì)押券的處置以及其客戶所應(yīng)承擔(dān)的委托債券投資風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先書面告知客戶及其投資管理人并由其簽字確認(rèn)。 第十二條 甲方向乙方提供結(jié)算平臺，通過該結(jié)算平臺實(shí)現(xiàn)雙方的數(shù)據(jù)交換。 第十三條 每個(gè)交易日（t日）收市后，甲方根據(jù)乙方所托管客戶t日的

6、證券交易、非交易數(shù)據(jù)進(jìn)行清算，乙方按照清算結(jié)果完成交收義務(wù)，乙方應(yīng)及時(shí)獲取相關(guān)清算數(shù)據(jù)。 資金清算明細(xì)數(shù)據(jù)按其托管客戶分別列示。 第十四條 除因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因乙方無法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)外，甲方視同已將交收指令送達(dá)乙方。 如因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救，使乙方能及時(shí)獲取數(shù)據(jù)；如非因甲方結(jié)算系統(tǒng)原因，甲方應(yīng)協(xié)助乙方及時(shí)獲取數(shù)據(jù)。 第十五條 甲方向乙方提供電子結(jié)算數(shù)據(jù)作為其建立和處理日常結(jié)算賬務(wù)的依據(jù)，除特殊約定，甲方不提供書面憑證。乙方對甲方提供的結(jié)算數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并作為重要檔案資料保存不少于15年。 第十六條 乙方應(yīng)當(dāng)按照甲方的交收指令，按時(shí)履行交收義務(wù)。如對甲方提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應(yīng)及時(shí)

7、反饋甲方。經(jīng)雙方核實(shí)，確屬甲方清算差錯(cuò)的，甲方將予以更正并承擔(dān)差錯(cuò)范圍內(nèi)實(shí)際造成乙方的實(shí)際損失，但乙方不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日的交收義務(wù)。 第十七條 甲方依據(jù)t日清算數(shù)據(jù)，按照貨銀對付的原則，與乙方完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理。 第十八條 甲方按照中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法的規(guī)定代理有權(quán)機(jī)關(guān)從乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶收取證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。 第十九條 截至t1日最終交收時(shí)點(diǎn)，乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的資金余額不能足額完成擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，其行為構(gòu)成相關(guān)結(jié)算備付金賬戶資金交收違約。甲方按相關(guān)規(guī)則和第二十條的規(guī)定執(zhí)行。 乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶不能足額完成非擔(dān)

8、保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按甲方相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十條 對于乙方相關(guān)結(jié)算備付金賬戶發(fā)生的證券資金交收違約事件，甲方有權(quán)采取以下措施： （一）報(bào)告證監(jiān)會(huì)。 （二）對乙方自身原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，作為乙方的業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，作為甲方對結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評級的參考指標(biāo)之一。 （三）提請證券交易所限制或暫停乙方所托管的交收違約客戶的證券買入等。 （四）其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施。 第二十一條 乙方發(fā)生證券交收違約（證券超額賣出）的，甲方有權(quán)在t1日暫不交付違約交收證券對應(yīng)的價(jià)款。同時(shí)，以違約交收證券對應(yīng)的價(jià)款為基數(shù)，按甲方有關(guān)規(guī)定計(jì)收違約金。乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收證券的，甲方交付相應(yīng)價(jià)款。乙方

9、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收證券的，從t3日起，甲方有權(quán)以暫扣資金買入與其違約交收等量的證券，由此產(chǎn)生的損益由乙方承擔(dān)。 第二十二條 甲方依據(jù)結(jié)算參與人管理辦法注銷乙方特別結(jié)算參與人資格時(shí)，乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)與甲方結(jié)清其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)；乙方未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)與甲方結(jié)清相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)的，甲方有權(quán)處分其結(jié)算保證金、質(zhì)押券等沖抵債務(wù)，不足部分，甲方依法繼續(xù)追償。 乙方與甲方結(jié)清其相關(guān)結(jié)算備付金賬戶的債權(quán)債務(wù)后，方可向甲方申請劃付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金余額，并注銷相關(guān)結(jié)算賬戶。 第二十三條 甲乙雙方任何一方如違反本協(xié)議的條款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)給對方造成的實(shí)際損失。 甲方已經(jīng)按本協(xié)議采取相關(guān)措施的，不影響乙方對相關(guān)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。 第二十四條 由于不可抗力的原因，造成當(dāng)事人無法履行本協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)，該當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任。 第二十五條 本協(xié)議未盡事宜及因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的爭議或糾紛，協(xié)議雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商