《期貨經(jīng)紀(jì)合同》指引 （修訂）

1、其它合同|contract 期貨經(jīng)紀(jì);合同編號(hào)：ht-ajijbenhmx期貨經(jīng)紀(jì)合同指引 （修訂）all legal explanation, the more simple, is also fair law.甲方：_乙方：_簽訂日期：_word文檔 / a4打印 / 可編輯期貨經(jīng)紀(jì)合同指引（修訂）（期貨經(jīng)紀(jì)合同指引于2007年6月19日發(fā)布實(shí)施；2013年8月12日經(jīng)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第十五次會(huì)議修訂）尊敬的客戶：為保障您的合法權(quán)益，敬請(qǐng)您逐字逐句地認(rèn)真閱讀本合同的全部文件內(nèi)容。本合同的所有內(nèi)容都與您的利益息息相關(guān)。如有任何疑問(wèn)，敬請(qǐng)垂詢。我公司將竭誠(chéng)為您服務(wù)。本合同已于201_年_月_日

2、獲得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于本合同文本備案審查合格的通知（協(xié)會(huì)發(fā)文號(hào)），系本公司正在使用的最新文本。期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè)務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事尊敬的客戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。期貨交易采取保證金交易方式，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)，可能產(chǎn)生巨大虧損，損失的總額可能超過(guò)您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。您應(yīng)當(dāng)充分理解并遵循“買賣自負(fù)”的金融市場(chǎng)原則，充分認(rèn)識(shí)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)交易結(jié)果。您在考慮是否進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：一、您在期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知您追加保證金，以使

3、您能繼續(xù)持有未平倉(cāng)合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉(cāng)，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無(wú)法滿足期貨交易所和期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的要求，您所持有的未平倉(cāng)合約將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉(cāng)，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。三、在某些市場(chǎng)情況下，您可能會(huì)難以或無(wú)法將持有的未平倉(cāng)合約平倉(cāng)。例如，這種情況可能在市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板時(shí)出現(xiàn)。出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無(wú)法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。四、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，您

4、持有的未平倉(cāng)合約可能無(wú)法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。五、由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。六、在國(guó)內(nèi)期貨交易中，所有的交易結(jié)果須以當(dāng)日交易所或結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。如果您利用盤(pán)中即時(shí)回報(bào)的交易結(jié)果作進(jìn)一步的交易，您可能會(huì)承擔(dān)額外的風(fēng)險(xiǎn)。七、“套期保值”交易同投機(jī)交易一樣，同樣面臨價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)。八、如果您未遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨保證金安全存管的規(guī)定，將可能會(huì)影響您的期貨保證金的安全性。九、利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行期貨交易時(shí)將存在但不限于以下

5、風(fēng)險(xiǎn)，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：（一）由于無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；（二）由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒等攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無(wú)法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；（三）由于互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易及行情出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不完全；（四）由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實(shí)際功能、信息來(lái)源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致您對(duì)軟件使用不當(dāng)，造成決策和操作失誤；（五）您

6、的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與期貨公司所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不兼容，可能導(dǎo)致無(wú)法下達(dá)委托或委托失??；（六）如果您缺乏網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成交易失敗或交易失誤；（七）您的密碼失密或被盜用。本期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)無(wú)法揭示從事期貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部情形。您在入市交易之前，應(yīng)當(dāng)全面了解期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所及期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力（僅對(duì)自然人客戶而言）等，審慎決定是否參與期貨交易。 以上期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。（請(qǐng)抄寫(xiě)以上劃線部分）客戶簽字：?（機(jī)構(gòu)加蓋公章）： ?簽署日期：

7、年 月 日客戶須知一、客戶須具備的開(kāi)戶條件客戶應(yīng)是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。自然人開(kāi)戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民?？蛻舯仨氁哉鎸?shí)的、合法的身份開(kāi)戶?？蛻繇毐ＷC資金來(lái)源的合法性?？蛻繇毐ＷC所提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。二、開(kāi)戶文件的簽署自然人開(kāi)戶的，必須由客戶本人簽署開(kāi)戶文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)戶的，可委托代理人辦理開(kāi)戶手續(xù)、簽署開(kāi)戶文件。委托代理人開(kāi)戶的機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)當(dāng)向公司提供真實(shí)、合法、有效的開(kāi)戶代理人授權(quán)委托書(shū)及其他資料。特殊單位客戶開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)

8、期貨保證金監(jiān)控中心和各期貨交易所關(guān)于特殊單位客戶開(kāi)戶的規(guī)定。三、客戶須知曉的事項(xiàng)（一）知曉期貨交易風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)當(dāng)知曉從事期貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)。（二）知曉期貨公司不得做獲利保證客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權(quán)委托客戶應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進(jìn)行期貨交易。全權(quán)委托指期貨公司代客戶決定交易指令的

9、內(nèi)容。（四）知曉客戶本人必須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任客戶代理人是基于客戶的授權(quán)，代表客戶實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以客戶名義進(jìn)行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負(fù)責(zé)，客戶對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址有關(guān)期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行查詢和核實(shí)。（六）知曉期貨保證金安全存管的有關(guān)規(guī)定為保障期貨保證金的安全，客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金存取的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)確保將資金直接存入中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心）

10、公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)客戶在期貨公司登記的期貨結(jié)算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉(zhuǎn)賬辦理。（七） 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址客戶可以登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站（或），了解有關(guān)期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結(jié)算信息。（八）知曉應(yīng)當(dāng)妥善保管密碼客戶應(yīng)當(dāng)妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、保證金監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關(guān)的密碼，凡使用密碼進(jìn)行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔(dān)由于管理不善造成密碼泄密所帶來(lái)的損失。（九）知曉并遵守期貨交易所有關(guān)異常交易、實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)

11、定客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守期貨交易所對(duì)自買自賣、頻繁報(bào)撤單及其他異常交易行為和實(shí)際控制關(guān)系賬戶的有關(guān)規(guī)定?？蛻暨`反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無(wú)效時(shí)，期貨公司有權(quán)采取提高交易保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀(jì)關(guān)系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔(dān)。（十）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則客戶參與連續(xù)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀期貨交易所關(guān)于連續(xù)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則及期貨公司有關(guān)連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時(shí)間、開(kāi)戶、資金劃撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急處置等方面的特殊規(guī)定。參與連續(xù)交易是指客戶在日盤(pán)收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交

12、易品種合約。（十一）知曉從事中間介紹業(yè)務(wù)證券公司的有關(guān)規(guī)定證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)限于以下服務(wù)內(nèi)容：1協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；2提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)；4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。（十二）知曉反洗錢(qián)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢(qián)活動(dòng)，知曉期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)反洗錢(qián)義務(wù)，客戶應(yīng)積極配合期貨公司開(kāi)展反洗錢(qián)工作，包括但不限于客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、賬戶實(shí)際控制關(guān)系申報(bào)等?？蛻舸嬖谙村X(qián)行為的，需要承擔(dān)法律責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責(zé)任。（十三）知曉投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的各項(xiàng)要求對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證?？蛻舨坏靡圆环线m當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)期貨交易結(jié)果。（十四）知曉有關(guān)休眠賬戶的規(guī)定客戶應(yīng)當(dāng)知曉并遵守證監(jiān)會(huì)