基金份額代持協(xié)議(范本)

1、基金份額代持協(xié)議甲方（委托人）：法定代表人：注冊地址：聯(lián)系電話：乙方（代理人）：身份證號：聯(lián)系電話：鑒于：甲方擬參與認購由 作為私募基金管理人發(fā)起的二基金”（具體名稱以產品備案證書為準）（以下簡稱“目標基金”），甲方擬出資人民幣【1萬元，以擁有目標基金相應的份額（以下簡稱“相應份額。并將該等份額委托給乙方代為持有，即乙方作為該相應份額的顯名持有人，甲方作為該相應份額的隱名持有人?，F甲、乙雙方本著誠實信用、平等互利的原則，就乙方代甲方持有目標基金相應份額事宜，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，以便共同遵照執(zhí)行：第1條 份額代持關系的界定1.1 為明確代持份額的所有權，甲、乙雙方通過本協(xié)議確認，代持份額實

2、際由甲方所有并實際出資，并由乙方以自己的名義持有；1.2 乙方以自己的名義，代理甲方對外持有基金份額，并依據甲方意愿對外行使基金份額持有人權利，并由甲方實際享受基金份額收益。第2條 基金份額代持形式2.1 甲方將其擁有的目標基金相應基金份額， 通過本協(xié)議作為“代持基金份額” ， 并通過乙方簽署基金合同， 直接登記在乙方名下， 并委托乙方以乙方的名義對外代為持有，相關基金份額收益等一切權益由甲方享有。2.2 甲方作為實際出資人，在目標基金募集時，應對乙方代持基金份額完成實際出資 （將相應代持基金份額認購資金匯入甲乙雙方共同施行監(jiān)管的賬戶） ；乙方作為顯名持有人， 僅為甲方代持該等基金份額之目的，

3、 在基金募集時代甲方支付相關基金份額出資款。甲乙雙方共同施行監(jiān)管的賬戶信息如下：賬戶名： 賬號： 開戶行： 2.3 乙方應根據本協(xié)議的委托目的，按照甲方的意愿代持基金份額，并依據甲方意愿行使甲方作為實際基金份額持有人之權利。第3條代持基金份額的權利范圍3.1 甲方委托乙方代持基金份額并行使權利的范圍包括：3.1.1 登記為目標基金份額持有人；3.1.2 以目標基金份額持有人的身份參與相應活動；3.1.3 代為按甲方所占目標基金份額比例收取基金分紅；3.1.4 甲方授予乙方的其他份額持有人權利。第4條 代持基金份額的期限4.1 本協(xié)議約定的乙方代持基金份額的期限，自目標基金成立之日起，至甲方成為

4、顯名持有人之日或目標基金清算完畢之日止 （以上述事項先發(fā)生之日為準） 。第5條甲乙各方的權利及義務5.1 甲方的權利及義務5.1.1 甲方作為隱名持有人，負有按照本協(xié)議約定及時將代持基金份額認購資金匯入甲乙雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶的義務。 因甲方未能及時出資而給乙方造成損失的， 甲方應向乙方承擔賠償責任， 由此產生的包括但不限于律師費、 訴訟費、政府部門收取的費用等亦均由甲方承擔。5.1.2 甲方享有對目標基金投資的知情權，有權通過乙方了解目標基金的實際生產經營情況、財務狀況、重大決策以及利潤分配方案等。5.1.3 甲方作為擁有目標基金相應基金份額的隱名持有人，對目標基金享有實際的基金份額持有人

5、權利和收益分配所得及其他收益等全部投資收益，乙方對代甲方持有的目標基金份額及相關合伙人權益不享有任何收益權或處置權 （包括但不限于基金份額權益的轉讓、質押等） 。5.1.4 甲方應與乙方和基金管理人配合完成目標基金份額認購、登記和轉讓的程序。5.1.5 目標基金存續(xù)期間，甲方可以根據自己的意愿提前3 日通知乙方進行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂基金份額轉讓協(xié)議進行約定。5.2 乙方的權利及義務5.2.1 乙方保證和承諾，其將甲方匯入雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶的代持基金份額認購資金人民幣【元】按目標基金及其管理人的要求按時足額的向目標基金進行出資。若因乙方未能按約定履行相應出資義務造成的損失，甲

6、方不承擔賠償責任。5.2.2 乙方作為甲方的基金份額代持人，有權代甲方行使目標基金投資者相應的權力， 但行使權力時受本協(xié)議內容的限制， 且不得利用基金份額代持人的身份損害甲方之利益。5.2.3 乙方在未獲得甲方書面授權意見前，不得對其所持有的代持基金份額及其收益進行轉讓、贈與、放棄、處分、入股或設置任何形式的擔?；蚱渌拗?， 也不得實施任何可能損害甲方利益的行為。 乙方違反約定給甲方造成損失的，乙方應承擔賠償責任。5.2.4 乙方承諾將其所收到的因代持基金份額所產生的任何收益全部無條件轉交甲方，并承諾在獲得該等收益后5個工作日內將該等收益全部轉入甲乙雙方共同監(jiān)管的銀行賬戶。5.2.5 在甲方擬

7、向乙方或乙方以外的人轉讓代持基金份額時，乙方應對此提供必要的協(xié)助及便利，但受政策及法律限制無法協(xié)助辦理的除外。5.2.6 乙方確認，本協(xié)議項下甲方委托乙方代理持有的財產歸甲方所有，與乙方無關。5.2.7 乙方在目標基金中行使任何權利均應得到甲方的書面同意， 非經甲方書面同意的重大決策而造成的當期或將來的直接或間接經濟損失， 乙方承擔賠償責任。5.2.8 目標基金存續(xù)期間，收到甲方擬變更基金份額登記的通知后配合甲方進行基金份額變更登記，具體雙方另行簽訂基金份額轉讓協(xié)議進行約定。精品資料第6條協(xié)議變更與終止6.1 經甲乙雙方協(xié)商一致，可以就本協(xié)議內容進行變更或補充，變更或補 充協(xié)議應以書面形式簽署

8、。6.2 代持基金份額封閉期（如有）后，甲方可以根據目標基金運行的實際 情況終止基金份額代持，或對基金份額代持予以調整。6.3 一旦本協(xié)議被解除或終止，雙方基金份額代持的委托關系即告終止， 甲乙雙方就結算事宜，可另行協(xié)商解決。第7條保密條款協(xié)議雙方對本協(xié)議履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業(yè)信息均有保密義務，除非事先得到對方的書面授權。該等保密義務在本協(xié)議終止后仍然繼續(xù) 有效。任一方因違反該等義務而給對方造成損失的，均應當賠償對方的相應損失。第8條爭議的解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商 不成，應提交至 進行訴訟。第9條免責甲方同意，除非因乙方的故意或重大過

9、失而造成甲方不可彌補的損失，在 任何情況下，不要求乙方承擔任何甲方作為實際基金份額持有人而應承擔的責 任、風險，也不會要求乙方承擔相應的費用、開支、成本支出或者要求乙方因代 持基金份額的行為對甲方及任何其他方進行任何形式的賠償。第10條違約賠償除本協(xié)議第9條的約定外，乙方應對其違反其在本協(xié)議項下的任何責任和義 務而遭受或發(fā)生的一切直接的、在簽訂本協(xié)議時或后可預見的任何損失、 損害或精品資料費用（包括但不限于合理的律師費）負責并予以賠償。第11條 通知本協(xié)議任一方依本協(xié)議或相關法律規(guī)定向協(xié)議另一方作出的各項意思表示或通知， 均應以書面方式送達本協(xié)議所載之當事人之通訊地址。 任一方的通訊地址若有變更，需及時以書面通知另一方。第12條 其他事項12.1 未經另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權利和義務轉讓給任何第三人。12.2 本協(xié)議一式肆份， 協(xié)議雙方各持壹份，交基金管理人貳份，每份協(xié)議均具有同等法律效力。 雙方如事后對本協(xié)議有補充的， 應另行簽署書面補充協(xié)議。12.3