××××股份有限公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度管理辦法

1、xxxx股份有限公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度管理辦法第一章總則1. 1 XXXX股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“XXXX”或“公司”）,為了規(guī)范公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的管理，根據(jù)公司法等國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定xxxx 股份有限公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度管理辦 法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為管理辦法或本管理 辦法），本管理辦法是公司薪酬制度的組成部分。1. 2本管理辦法是xxxx實(shí)施中長(zhǎng)期激勵(lì)的管理依據(jù)，是xxxx薪酬委員會(huì)及其工作小組行使職權(quán)的依據(jù)，也是監(jiān)事會(huì)實(shí)施監(jiān)督的依據(jù)。1. 3若公司內(nèi)部其他薪酬管理文件與本管理辦法有抵觸，以本管理辦法為準(zhǔn)。1. 4本管理辦法遵循公平、公開(kāi)、公正的原則和激勵(lì)、約束相結(jié)合的原則。1. 5

2、經(jīng)董事會(huì)通過(guò)后，本管理辦法長(zhǎng)期有效，除非董事會(huì)決議終止繼續(xù)實(shí)施 本管理辦法。第二章業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的實(shí)施方案2.“業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度”實(shí)施周期：一年一次。2.激勵(lì)對(duì)象：xxxx董事、監(jiān)事和其他中、高層管理人員、核心業(yè)務(wù)骨干和優(yōu)秀管理人員。每年根據(jù)本管理辦法和公司崗位設(shè)置的具體情況，由薪酬委員會(huì)確定激勵(lì)對(duì)象的具體崗位，詳見(jiàn)xxxx股份有限公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為實(shí)施細(xì)則）。2.管理機(jī)構(gòu)：在董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)一一薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的管理與實(shí)施，薪酬委員會(huì)主要由獨(dú)立董事和監(jiān)事組成。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)任命和撤換薪酬委員會(huì)委員。2.激勵(lì)前提：確定一個(gè)合理的公司年度

3、業(yè)績(jī)目標(biāo)和一個(gè)科學(xué)的評(píng)估體系，如果激勵(lì)對(duì)象經(jīng)過(guò)卓有成效的努力后實(shí)現(xiàn)了股東大會(huì)預(yù)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，則通過(guò)“廣藥激勵(lì)基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)激勵(lì)基金）對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。采用凈資產(chǎn)收益率作為公司業(yè)績(jī)目標(biāo)。根據(jù)股東大會(huì)確定的公司業(yè)績(jī)目標(biāo)的下限，每年由董事會(huì)在xxxx股份有限公司xx業(yè)績(jī)股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)年度計(jì)劃）中確定公司的業(yè)績(jī)目標(biāo)。2.激勵(lì)基金的提取：可按以下兩種方案實(shí)現(xiàn)（1）方案一：只有在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下，才能從公司當(dāng)年度凈利潤(rùn)中按 一定比例提取激勵(lì)基金對(duì)激勵(lì)對(duì)象實(shí)施激勵(lì)，激勵(lì)基金的提取順序在法定公積金 和法定公益金之后。每年根據(jù)本管理辦法和公司業(yè)績(jī)的具體情況在年度計(jì)劃 中確定激勵(lì)基金提取比例的

4、上限，并由董事會(huì)根 據(jù)授權(quán)在上限范圍內(nèi)確定具體的 激勵(lì)基金提取比例。（2）方案二：只有在實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)冃標(biāo)的前提下，才能從公司當(dāng)年稅后利潤(rùn)中提 取激勵(lì)基金，提取額根據(jù)當(dāng)年凈利潤(rùn)計(jì)算，在下一年度的經(jīng)營(yíng)成本中列支。每年 根據(jù)本管理辦法和公司業(yè)績(jī)的具體情況在年度計(jì)劃中確定激勵(lì)基金提取比例 的上限，并由董事會(huì)根據(jù)授權(quán)在上限范圍內(nèi)確定具體的激勵(lì)基金提取比例。2. 6激勵(lì)基金的分配原則：綜合考慮激勵(lì)對(duì)象個(gè)人所擔(dān)任崗位的重要性和個(gè)人績(jī)效評(píng)估結(jié)果，公平合理地分配激勵(lì)基金。分配的計(jì)算辦法見(jiàn)實(shí)施細(xì)則。2. 7激勵(lì)基金的轉(zhuǎn)化：高管人員一部分(90%)激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成激勵(lì)股票，一部分 (10%)激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成保險(xiǎn)。非高管

5、人員的激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成激 勵(lì)股票。2. 8激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化成流通股后，按以下原則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)?3) 高管人員因業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度獲得的激勵(lì)股票自獲得之日起三年內(nèi)不能兌現(xiàn)，該年度三年后、四年后、五年后激勵(lì)對(duì)象有權(quán)要求薪酬委員會(huì)分批兌現(xiàn)該年 度計(jì)劃所得的30%、30%、40%的激勵(lì)股票，并獲得相應(yīng)的資金(扣除稅金和 手續(xù)費(fèi))。子公司領(lǐng)導(dǎo)人參照高管人員執(zhí)行。(4) 非高管人員因業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度獲得的激勵(lì)股票自獲得之日起一年內(nèi)不能兌 現(xiàn)，該年度一年后、二年后、三年后激勵(lì)對(duì)象有權(quán)要求薪酬委員會(huì) 分批兌現(xiàn)該年 度計(jì)劃所得的30%、30%、40%的激勵(lì)股票，并獲得相應(yīng)的資金(扣除稅金和 手續(xù)費(fèi))。2. 9激勵(lì)基金轉(zhuǎn)化

6、成保險(xiǎn)后，按照與保險(xiǎn)公司簽訂的協(xié)議執(zhí)行，保險(xiǎn)年限不得低于十 年。2. 10特殊情況下業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的管理，見(jiàn)實(shí)施細(xì)則第三章業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的管理機(jī)構(gòu)及其運(yùn)作規(guī)則第一節(jié)業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的組織與管理機(jī)構(gòu)3. 1. 1公司股東大會(huì)是公司中長(zhǎng)期激勵(lì)制度的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：（1）批準(zhǔn)設(shè)立“廣藥激勵(lì)基金”，確定公司業(yè)績(jī)目標(biāo)的下限和激勵(lì)基 金提 取比例的上限；（2）授權(quán)董事會(huì)在不低于公司業(yè)績(jī)目標(biāo)的下限的基礎(chǔ)上確定具體的業(yè)績(jī)目 標(biāo)，在不超過(guò)激勵(lì)基金提取比例的上限的范圍內(nèi)確定具體 的激勵(lì)基金提 取比例；（3）授權(quán)董事會(huì)制定專(zhuān)門(mén)的制度對(duì)中長(zhǎng)期激勵(lì)事項(xiàng)進(jìn)行管理；（4）授權(quán)董事會(huì)任命和撤換薪酬委員會(huì)委員；

7、（5）當(dāng)董事會(huì)對(duì)薪酬委員會(huì)的復(fù)議結(jié)果有異議提請(qǐng)裁決時(shí)，做出終裁決 議；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)由股東大會(huì)負(fù)責(zé)的激勵(lì)事項(xiàng)。3. 1. 2公司董事會(huì)是公司中長(zhǎng)期激勵(lì)制度的決策和管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng)：（1）制定、變更、終止管理辦法； （2）批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)編制的年度計(jì)劃；（年度計(jì)劃中規(guī)定具體的公司業(yè)績(jī)目標(biāo)和具體的激勵(lì)基金提取比例）；（3）設(shè)立薪酬委員會(huì)，任命和撤換薪酬委員會(huì)委員，解散薪酬委員會(huì);（4）批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)編制的實(shí)施細(xì)則及其變更； （5）組織薪酬委員會(huì)開(kāi)展工作，依管理辦法第三章第五節(jié)確定的規(guī)則審核薪酬委員會(huì)的決議；6）代表公司，履行相應(yīng)的民事義務(wù);（7）履行中長(zhǎng)期激勵(lì)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)；

8、（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)由董事會(huì)負(fù)責(zé)的激勵(lì)事項(xiàng)。3. 1. 3薪酬委員會(huì)是公司中長(zhǎng)期激勵(lì)工作的非常設(shè)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)以下事項(xiàng):（1）根據(jù)管理辦法擬定、變更年度計(jì)劃,并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn);=（2）根據(jù)管理辦法擬定、變更實(shí)施細(xì)則，并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；（3）向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告執(zhí)行業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的工作情況；（4）其他與中長(zhǎng)期激勵(lì)有關(guān)的工作。3. 1. 4監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，并向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān) 督情況。3. 2. 1薪酬委員會(huì)依本管理辦法設(shè)立和行事。3.2.薪酬委員會(huì)由3-5名委員組成，公司的獨(dú)立董事是薪酬委員會(huì)的當(dāng)然委員,其他委員由獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)共同提名；薪酬委員會(huì)委員由董事會(huì)聘任

9、。（在公司引入獨(dú)立董事前薪酬委員會(huì)可由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及三名外部獨(dú)立人擔(dān)任）3.2.若獨(dú)立董事本人、直系親屬或其所在單位與公司發(fā)生利益關(guān)系時(shí),其委員資格自動(dòng)喪失。3. 2. 4獨(dú)立董事因喪失民事能力或委員資格時(shí),由董事會(huì)按照本管理辦法第|=3. 2.2款標(biāo)準(zhǔn)聘任替補(bǔ)委員。3. 2. 5薪酬委員會(huì)每屆任期二年，可連任。3. 2. 6薪酬委員會(huì)設(shè)主席一名。3. 2. 7薪酬委員會(huì)是非常設(shè)機(jī)構(gòu)，下設(shè)工作小組。該小組負(fù)責(zé)薪酬委員會(huì)日常事務(wù)性工作。工作小組由董事會(huì)辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)管理總 部等部門(mén)人 員組成（董事會(huì)辦公室牽頭），其成員由薪酬委員會(huì)任免。3. 3. 1薪酬委員會(huì)主席的職責(zé)包括：（1）召

10、集和主持薪酬委員會(huì)會(huì)議、形成決議；（2）督促、檢查委員會(huì)有關(guān)規(guī)定、決定和方案的執(zhí)行；（3）依有關(guān)法律、法規(guī)、年度計(jì)劃、實(shí)施細(xì)則和本管理辦法組 織委員會(huì)工作，并負(fù)責(zé)向董事會(huì)報(bào)告工作情況；（4）提供公司業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度信息披露所需資料；（5）簽署薪酬委員會(huì)文件。3. 3. 2薪酬委員會(huì)委員的職責(zé)包括：（1）薪酬委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、本公司章程及其他規(guī) 定，按本管理辦法、年度計(jì)劃及實(shí)施細(xì)則，忠實(shí)履行職 責(zé)，維護(hù)公司和股東利益，不得利用職權(quán)為自己謀取私利；（2）薪酬委員會(huì)委員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，違反法律、行政法規(guī)或者本公司章 程及其他規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3. 3.

11、3薪酬委員會(huì)下屬的薪酬委員會(huì)工作小組依照管理辦法、年度計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則進(jìn)行日常工作，具有以下職責(zé)：（1）具體實(shí)施年度計(jì)劃、實(shí)施細(xì)則；（2）管理與中長(zhǎng)期激勵(lì)有關(guān)的日?；顒?dòng)；（3）管理與中長(zhǎng)期激勵(lì)相關(guān)的資料；（4）向薪酬委員會(huì)報(bào)告工作；5）薪酬委員會(huì)交辦的其它工作第四節(jié)薪酬委員會(huì)議事規(guī)則3. 4. 1薪酬委員會(huì)由主席召集，不定期召開(kāi)委員會(huì)全體會(huì)議，研究、決定需要委員會(huì) 確定的事項(xiàng)。每次會(huì)議應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)三日之前通知全體委員。3. 4. 2薪酬委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由委員本人出席，委員因故不能出席，可以書(shū)面委托其 他委員代為出席，授權(quán)委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。只有委員全部出席，薪 酬委員會(huì)方可舉行會(huì)議，有授權(quán)委托

12、書(shū)的視為出席。3. 4. 3薪酬委員會(huì)采取投票表決方式?jīng)Q定事項(xiàng)，委員會(huì)每個(gè)委員享有一票表決權(quán)。 薪酬委員會(huì)決議必須經(jīng)過(guò)全體委員的半數(shù)以上通過(guò)。3. 4. 4薪酬委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，岀席會(huì)議的委員在會(huì) 議記錄上簽名。3. 4. 5薪酬委員會(huì)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)經(jīng)手的各種文件、資料應(yīng)妥善管理。委員不得擅自 泄露在職責(zé)范圍內(nèi)知悉的有關(guān)資料和信息。3. 5. 1董事會(huì)對(duì)薪酬委員會(huì)的決議按公司章程規(guī)定的表決規(guī)則審核。3. 5. 2董事會(huì)通過(guò)表決不同意薪酬委員會(huì)決議時(shí)，應(yīng)交由薪酬委員會(huì)復(fù)議一次。3. 5. 3董事會(huì)與薪酬委員會(huì)的復(fù)議仍然存在分歧時(shí)，可采取以下措施：(1)核準(zhǔn)薪酬委員會(huì)的復(fù)議

13、結(jié)果；(2)上報(bào)股東大會(huì)做出最終裁決。第四章年度計(jì)劃的管理第一節(jié)年度計(jì)劃的擬訂、生效、修改、終止和取消4. 1. 1薪酬委員會(huì)根據(jù)管理辦法擬訂、變更年度計(jì)劃。4. 1. 2年度計(jì)劃必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的年度 計(jì)劃 在以后年度可以遵照?qǐng)?zhí)行，除非年度計(jì)劃的條款發(fā)生變動(dòng)。4. 1. 3年度計(jì)劃的條款及條件如有任何重大更改、完善、終止和取消，都須獲得 董事會(huì)通過(guò)。4. 1. 4有下列情況的，董事會(huì)可以決議方式終止、取消年度計(jì)劃；（1）因經(jīng)營(yíng)虧損導(dǎo)致停牌、破產(chǎn)或解散；（2）出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的必須終止、取消年度計(jì)劃的情況；第二節(jié)年度計(jì)劃的內(nèi)容4. 2. 1公司業(yè)績(jī)目標(biāo)的設(shè)定；4. 2

14、. 2激勵(lì)基金的計(jì)算比例和提取；4. 2. 3其他條款。第五章實(shí)施細(xì)則的管理第一節(jié)實(shí)施細(xì)則的制訂、更改、終止、取消和實(shí)施5. 1. 1薪酬委員會(huì)根據(jù)管理辦法擬訂、變更實(shí)施細(xì)則。5. 1. 2實(shí)施細(xì)則必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的實(shí)施細(xì)則在以后年度可以遵照?qǐng)?zhí)行，除非實(shí)施細(xì)則的條款發(fā)生變動(dòng)。5. 1. 3實(shí)施細(xì)則的條款及條件如有任何重大更改、完善和終止，都須獲得董事會(huì)的通過(guò)。5. 1. 4實(shí)施細(xì)則由薪酬委員會(huì)工作小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施。第二節(jié)實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容5. 2. 1總則；5. 2. 2業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度參與人選的確定方法；5. 2. 3業(yè)績(jī)目標(biāo)的調(diào)整和考核；5. 2. 4激勵(lì)基金計(jì)算、提取、分配及處理的計(jì)算方法;5. 2. 5激勵(lì)基金的管理；5. 2. 6特殊情況下業(yè)績(jī)股票激勵(lì)制度的管理；5. 2. 7附則；5. 2. 8附件。第六章信息披露6. 1公司長(zhǎng)期激勵(lì)事項(xiàng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的規(guī)定進(jìn)行信息披露。公司董事會(huì)依法履行中長(zhǎng)期激勵(lì)事項(xiàng)的信息披露義務(wù)。6. 2有下列怙:形之一，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所報(bào)告，并根據(jù)規(guī)定對(duì)外予以披露：(1) 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露關(guān)于中