A股份有限公司分子公司績效管理方案(doc16)

1、A 股份有限公司分子公司績效管理方案(doc16)一、指導(dǎo)思想為有效鼓舞分子公司治理者 , 推動分子公司的連續(xù)進(jìn)展 及規(guī)模效益增長 , 逐步規(guī)范內(nèi)部治理，特制定本方案。二、績效治理指標(biāo)體系講明：績效治理指標(biāo)體系分為關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)、內(nèi)部運(yùn)作指標(biāo)、 中意度指標(biāo)和周邊績效指標(biāo)四類。其中：關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)反映 分子公司經(jīng)營業(yè)績和經(jīng)營成果；內(nèi)部運(yùn)作指標(biāo)作為衡量分子 公司內(nèi)部運(yùn)作成效和規(guī)范性的依據(jù)；中意度指標(biāo)通過職員中 意度信息和客戶中意度信息的收集和分析對公司組織和文 化差不多狀況進(jìn)行一定的反應(yīng)；周邊績效反映在達(dá)成職責(zé)和 任務(wù)的過程中對工作業(yè)績有阻礙的支持性因素，涉及工作責(zé) 任心、服務(wù)意識、工作效率等多方面因

2、素。在此基礎(chǔ)上，設(shè)置基準(zhǔn)指標(biāo)，作為績效治理體系主體的 基礎(chǔ)，具有“一票否決權(quán)” 。三、分子公司績效治理指標(biāo)體系：分子公司 2003 年績效治理指標(biāo)體系指標(biāo)類不5準(zhǔn)來息 信源考核頻率權(quán)重C A法 判 評關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)攵營 主入財立口 10立口總務(wù)季 度8量 定潤 利財立口 3立口總務(wù)季 度72量 定率 款 回財立口 3立口總務(wù)年度O量 定內(nèi)部運(yùn)作指標(biāo)卿性 治范企立口 B立口 總管半年5性 宀疋 合 結(jié) 量 定交 次率 一格 品合 產(chǎn)驗各分子 公司提 供報表， 總部企 管部核 實年 度5量 定率 淌 流 員 職資力3立口人源年度一5量 定中意度指標(biāo)職 部度 內(nèi)意 司中 公員總部人 力資源 部做各 分

3、子公 司職員 中意度 調(diào)查年 度5量 定部度 外意 司孔 公戶總部企 管部做 各分子 公司客 戶中意 度調(diào)查年度5量 定周 邊 績效 績 邊 周門 信 部供 各提年度性 宀疋效指標(biāo)經(jīng)總 主 總 ，畐息理管評基準(zhǔn)指標(biāo)重故按以 基況果如探 0簾1-結(jié)回樑 烈血核；血序 費(fèi)盼若考附若貝零 在準(zhǔn)仁則55厶上為重故重訴n四、分子公司綜合績效考核指標(biāo)講明：1、主營業(yè)務(wù)收入：以財務(wù)統(tǒng)計口徑為準(zhǔn)。指標(biāo)的確定（原則上，可調(diào)整）：在三年平均主營業(yè)務(wù)收入基礎(chǔ)上加上行業(yè)平均增長推測及公司預(yù)期增長，得到主營業(yè)務(wù)收入指標(biāo)。此作為主營業(yè)務(wù)收入指標(biāo)的底線， 總部用類似于投標(biāo)的方法和各分子公司確定指標(biāo)。注：如果有導(dǎo)致主營業(yè)務(wù)收

4、入重大變化的因素顯現(xiàn)時（增加投資、新上項目、宏觀環(huán)境劇變等）可進(jìn)行相應(yīng)調(diào)2、凈利潤：以財務(wù)統(tǒng)計口徑為準(zhǔn)指標(biāo)的確定（原則上，可調(diào)整）：三年平均凈資產(chǎn)收 益率乘以期初凈資產(chǎn)，在此基礎(chǔ)上加上行業(yè)增長推測及公 司預(yù)期增長，得到凈利潤指標(biāo) 。此作為凈利潤指標(biāo)的底 線，總部用類似于投標(biāo)的方法和各分子公司確定指標(biāo)。注：如果有導(dǎo)致凈利潤重大變化的因素顯現(xiàn)時 （增加投資、新上項目、宏觀環(huán)境劇變等）可進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整3、回款率：銷售回款/主營業(yè)務(wù)收入x 100%指標(biāo)的確定：參照三年財務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合現(xiàn)狀加上一定比例的增長4、治理體系規(guī)范性：企管部、人力資源部、財務(wù)部每年組織工作小組對各分子公司做兩次治理內(nèi)審 （上下半 年各

5、一次），從技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、質(zhì)量、安全、 固定資產(chǎn)治理和人力資源治理等方面 （具體請見 治理 體系規(guī)范性考核計分表 ），運(yùn)用評審表以逐項打分的形 式檢查各分子公司制度的完善性和運(yùn)行的有效性， 以內(nèi) 審情形結(jié)合治理制度執(zhí)行方面的其他信息定性評判5、產(chǎn)品一次交驗合格率：以現(xiàn)有統(tǒng)計制度規(guī)定為準(zhǔn)， 分子公司提供報表，總部企管部核實6、職員流淌率：離職人數(shù)/年平均人數(shù)x 100%7、公司內(nèi)部職員中意度：按照職員中意度調(diào)查結(jié)果得 分（如包括企業(yè)形象、領(lǐng)導(dǎo)行為、工作回報、工作協(xié)作 和工作本身等幾個方面， 具體見 公司內(nèi)部職員中意度 調(diào)查表）8、公司外部客戶中意度：按照各分子公司外部客戶中 意度調(diào)查結(jié)果得

6、分 （如包括產(chǎn)品質(zhì)量、 服務(wù)及時性有效 性、和諧和溝通、 對客戶支持充分性和客戶關(guān)系等幾方 面，具體見公司外部客戶中意度調(diào)查表 ）9、周邊績效：股份公司總經(jīng)理或主管副總按照各部門 提供信息和與各分子公司總經(jīng)理工作聯(lián)系中所獲信息 定性評判（如包括責(zé)任心、工作品質(zhì)、工作技能、工作 效率、團(tuán)隊建設(shè)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新等方面）五、考核操作講明：1、各類角色和權(quán)限：? 歸口治理部門：企業(yè)治理部。負(fù)責(zé)組織績效考核的實 施，匯總整理績效考核結(jié)果，并負(fù)責(zé)績效申訴的組織 處理。? 信息提供部門：財務(wù)部、企管部、人力資源部、工會2、考核內(nèi)容和頻次：?績效考核頻次：?原則上，各分子公司自己在年度指標(biāo)的基礎(chǔ)上將主營 業(yè)務(wù)收入和

7、凈利潤指標(biāo)分解到四個季度，總部確認(rèn)， 但第四季度完成全年指標(biāo)的比例不應(yīng)超過40%。3、考核等級評定：等級標(biāo)準(zhǔn)分為五級（1）定量評判：A、主營業(yè)務(wù)收入指標(biāo)和凈利潤指標(biāo):等級目標(biāo)達(dá)成情形A、杰出（10分）130以上B、優(yōu)良（8 分）110130%C、常態(tài)（6分）90110%D、需改進(jìn)（4分）7090%E、不良（2分）4070%B、回款率指標(biāo):等級目標(biāo)達(dá)成情形A、杰出（10分）115%以上B、優(yōu)良（8 分）105115%95105%C、常態(tài)（6分）D、需改進(jìn)（4分）8595%E、不良（2分）85%以下C、產(chǎn)品一次交驗合格率：達(dá)到經(jīng)營考核指標(biāo)責(zé)任書中標(biāo)準(zhǔn)得10分，未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)得 4分D、職員流淌率：實際

8、情形處于經(jīng)營考核指標(biāo)責(zé)任書中指標(biāo)規(guī)定范疇之內(nèi)得10分，實際情形處于指標(biāo)規(guī)定范疇之外得4分E、治理體系規(guī)范性指標(biāo)、公司內(nèi)部職員中意度指標(biāo)、公司外部客戶中意度指標(biāo)：等級目標(biāo)達(dá)成情形A、杰出（10分）B、優(yōu)良（8 分）3. 54C、常態(tài)（6分）D、需改進(jìn)（4分）E、不良（2分）2分以下（2）定性評判:等級講明A杰出（10分）在該評判因素上的績效表現(xiàn)優(yōu)秀， 位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。始終超出本崗B、良好在該評判因素上的績效表現(xiàn)良好，經(jīng)常超出本崗（8 分）位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。C、常態(tài)在該評判因素上的績效表現(xiàn)一樣，堅持或偶然超（6分）出本崗位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。D、需改進(jìn)在該評判因素上的績效表現(xiàn)略低，堅持或有時達(dá)（4分）不到

9、本崗位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。E、不良在該評判因素上的績效表現(xiàn)不良，明顯低于本崗（2 分）位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。講明：各項得分如剛好處于等級分界點上，等級評判結(jié)果可就高。最終，分子公司綜合績效考核得分P=E（該項得分x指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)數(shù)）注：P精確到小數(shù)點后兩位4、考核結(jié)果轉(zhuǎn)化為績效等級和績效系數(shù):績效得分區(qū)間績效等級績效系數(shù)8.00 P 10.00甲1. 257.00 P 8. 00乙1. 126.00W P 7.00丙15.00 P 6.00丁0. 75P 5.00戊0. 5六、各分子公司考核指標(biāo)與獎懲掛鉤方法：1、各分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員年薪中60%為差不多工資分在月度發(fā)放；40%的績效工資季度發(fā)放；2、第一

10、、二、三季度的績效工資基數(shù)為年薪的5%，年末績效工資基數(shù)為年薪的 25%3、本季度的績效工資在下季度的三個月中發(fā)放；4、為了突出利潤指標(biāo)的重要性，能夠在評判標(biāo)準(zhǔn)上設(shè) 定一個指標(biāo)（如評判標(biāo)準(zhǔn)的 130%，分子公司利潤超過 此標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)班子能夠按一定比例額外得到一部分獎勵，但前提是績效等級在“乙”等以上；5、為了對分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子加大約束，規(guī)定績效等級 在“戊”等或利潤指標(biāo)在評判標(biāo)準(zhǔn)的80%以下，考慮對分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子做出調(diào)整。幾點補(bǔ)充：? 績效考核指標(biāo)的確定經(jīng)雙方溝通確認(rèn)? 指標(biāo)制定后不是絕對一成不變，能夠在考核期間內(nèi)調(diào) 整，但調(diào)整必須有明確、可信服的理由，分子公司提 出申請，總部企管部受理（關(guān)于

11、子公司作為董事會授 權(quán)辦事機(jī)構(gòu)），股份公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。? 考核結(jié)果的確定要通過考核者和被考核者雙方簽字確 認(rèn)，考核者要與被考核者做績效面談。? 為了運(yùn)用鼓舞機(jī)制調(diào)動經(jīng)營者的主動性，促進(jìn)分子公 司的經(jīng)營進(jìn)展，對分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員年薪制做如 下調(diào)整和補(bǔ)充：- 分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子年薪一律由總部或董事會確定- 年薪專門情形具體商定- 發(fā)放方法見第七部分? 總部對各分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子考核，但每個分子公司應(yīng) 將指標(biāo)分解，落實到各部門，形成各自的考核體系， 讓部門、 職員都知曉考核指標(biāo)以及與自己利益的聯(lián)系。 各分子公司的考核方案一式三份上報總公司財務(wù)部、企管部和人力資源部備案A 股份有限公司2002 年 12

12、月 5 日附件一：治理體系規(guī)范性考核計分表附件二：公司外部客戶中意度調(diào)查表 附件三：公司內(nèi)部職員中意度調(diào)查咨詢卷附件一：治理體系規(guī)范性考核計分表（樣表，非最終考核用表格）類不項目好較好中較差差權(quán)重（%得技術(shù)研發(fā)治理是否有相應(yīng)制度1制度完善程度4執(zhí)行情形5是否有新產(chǎn)品（加分項）新產(chǎn)品商品化程度（加分項）合計10生產(chǎn)和運(yùn)作治理是否有相應(yīng)制度1制度完善程度4執(zhí)行情形5生產(chǎn)和運(yùn)作打算完成情形（加分項）合計10銷售和營銷治理是否有相應(yīng)制度2制度完善程度5執(zhí)行情形8合計15質(zhì)量治理文件制度完善程度3治理職責(zé)1米購和供應(yīng)商治理3材料和過程操縱5檢驗和計量5客戶服務(wù)3連續(xù)改進(jìn)3環(huán)境治理2合計25安全治理是否有

13、相應(yīng)制度1制度完善程度4執(zhí)行情形5合計10固定資產(chǎn)治理是否有相應(yīng)制度1制度完善程度4執(zhí)行情形5合計10人力資源治理是否有相應(yīng)制度1制度完善程度4差不多人事治理3職位能力確定及評估治理3績效治理3薪資治理3培訓(xùn)治理3合計20總計附件二:公司外部客戶中意度調(diào)查表（樣表，非最終考核用表格）顧客名稱填表人供貨產(chǎn)品名稱聯(lián)系方式（電話、 傳真、電子郵件）NO.顧客評判內(nèi)容顧客評判1產(chǎn)品尺寸或外觀精細(xì)度專門好較好一樣較差專門差2客戶批次 （或單件） 驗收合格 率情形專門好較好一樣較差專門差3給客戶的產(chǎn)品失效程度專門好較好一樣較差專門差4對客戶投訴的反應(yīng)速度專門好較好一樣較差專門差5對客戶投專門好較好一樣較差

14、專門差訴的服務(wù)態(tài)度6對客戶投訴的處理成效專門好較好一樣較差專門差7承諾交貨期的執(zhí)行情形專門好較好一樣較差專門差8貯、運(yùn)、交貨的工作質(zhì)量專門好較好一樣較差專門差9與客戶的主動溝通專門好較好一樣較差專門差10顧客期望的價格中意度專門好較好一樣較差專門差顧客其它期望和要求：您認(rèn)為最不中意處請具體講明：注：公司外部客戶中意度績效得分=總分 /10附件三:公司內(nèi)部職員中意度調(diào)查咨詢卷（樣表，非最終考核用表格）1. 我的直截了當(dāng)經(jīng)理曾經(jīng)和我討論，我的工作是如何和公司/部門的前景、價值觀、遠(yuǎn)近目標(biāo)及策略相一致的。1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意2. 我以后一年的工作打算使我能夠安排

15、工作的重點。1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意3. 我工作上的重點和公司/部門整體的目標(biāo)是緊密聯(lián)系的。1專門同意2同意3既不同意也不反對4. 不同意5.專門不同意4. 我的直截了當(dāng)經(jīng)理對我成功地完成我的工作打算有著主動的作用。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意5. 我的工作打算能清晰地讓我和我的直截了當(dāng)經(jīng)理去評估我的工作成績。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意6. 我的部門的工作程序差不多被優(yōu)化。注：治理者回答1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意7. 我的部門差不多減少了不必要的重復(fù)

16、工作（返工） 。 注：治理者回答1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意8. 我的直截了當(dāng)經(jīng)理鼓舞持續(xù)的各方面的進(jìn)步。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意9 我覺得公司鼓舞我想出新的更好的方法去處理情況。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意10我會因改進(jìn)關(guān)鍵的工作程序而受到嘉獎/確信。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意11我有適當(dāng)?shù)臋C(jī)會參與對我工作有阻礙的決策。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意12我明白我的部門的目標(biāo)、方針和部門/公司的整體目標(biāo)、方針及策

17、略之間的聯(lián)系。4. 不同意5.專門不同意13.我的部門會同其他的部門合作以便達(dá)到公司的整體目標(biāo)。注：治理者回答1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意14 .我的部門能清晰地了解我們客戶的需要（注：治理者回答，那個地點的“客戶”包括公司內(nèi)部和外部客戶）1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意15 .我的直截了當(dāng)經(jīng)理努力通過充分利用我們不同的個人背景，工作風(fēng)格，和建議來提升業(yè)務(wù)成績。1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意16.公司采取了真正的有效方式來聽取職員的意見和方法。1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意17 .在

18、我工作的部門，人們能夠發(fā)表任何不同的意見而無需擔(dān)憂有不行的后果。1專門同意2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意 18.我對自己在公司的職業(yè)進(jìn)展感到專門中意1. 專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意19 在公司內(nèi)，我擁有真正的機(jī)會來提升我的技能。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意20 我的技巧和能力能夠充分地運(yùn)用于工作中。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意21我明白我今后需要如何樣的技能才能為公司作出有價值 的奉獻(xiàn)。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意22我持續(xù)收到各種有助

19、于改善我的工作表現(xiàn)的反饋。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意23. 我最近一次工作表現(xiàn)的正式討論（業(yè)績考核反饋溝通） 差不多包括了我將用于改善工作的、明確可行的打算步驟。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意24我從直截了當(dāng)經(jīng)理那兒得到專門好的關(guān)于職業(yè)進(jìn)展的指 導(dǎo)和建議。4.不同意 5.專門不同意25 阻礙我盡全力工作的一些關(guān)鍵因素是： （請標(biāo)上所有合 適項）1 對我的工作表現(xiàn)沒有或?qū)ｉT少有反饋2 缺少來自直截了當(dāng)經(jīng)理的明確一致的工作指導(dǎo)3 缺少來自公司、部門的明確一致的工作方向4 每一件情況都專門重要 - 太多重要的情況，太少時 刻5

20、缺少資源（如資金、人力等等）6 花了太多時刻來努力遵循“正確”的工作風(fēng)格7 我的工作沒有充分利用我的技能8 多次返工9 專門少或沒有機(jī)會來進(jìn)展我的新技能10 部門的組織結(jié)構(gòu)11 我工作以外的責(zé)任 /活動12 沒有任何咨詢題，我在盡我全力工作26. 總的來講，你如何評判目前公司的綜合中意程度？1 十分中意2 中意3 既非中意也非不中意4 不中意5 十分不中意27身為公司的職員，和其它公司相比，你如何評判自己的 公司？1最好的其中之一2好于一樣3一樣4差于一樣5最差的其中之一28你如何評判公司的總體福利項目（如社會保險，住房福 利等等）？1專門好2好3一樣4不行5專門不行29我清晰公司的薪酬系統(tǒng)是

21、如何樣運(yùn)作的。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意30我覺得我的工資和我的工作表現(xiàn)是緊密有關(guān)的。1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意31. 和其它公司類似工作崗位的人們相比，我覺得我的工資是：1. 高得多2. 高一點3. 差不多4. 低一點5. 低得多32. 總的來講，你對你的工作的中意程度如何？1.十分中意2.中意3.既非中意也非不中意4.不中意5.十分不中意33. 我的工作給我一種個人成就感。1專門同意 2同意3既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意34. 在公司，承諾我有足夠的靈活性來平穩(wěn)工作和家庭的關(guān) 系。1專門同意 2同意3既

22、不同意也不反對4.不同意5.專門不同意35. 我相信如果存在一些與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的不道德的商業(yè)行 為，我能報告而不用擔(dān)憂受到報復(fù)。1專門同意2同意3既不同意也不反對4. 不同意5.專門不同意36. 在多大程度上，你因為進(jìn)展公司/部門的業(yè)務(wù)而受到確信/嘉獎？1. 專門大程度2.較大程度3.中等程度4.有限程度5. 一點也沒有37. 在多大程度上，在公司里，你為進(jìn)展你的部下而受到確信？1.專門大程度2.較大程度3.中等程度4.有限程度5. 一點也沒有6.對我不適用38. 你目前在工作中所同意的在職培訓(xùn)，使你能更有效地工作。（在職培訓(xùn)廣泛定義為你從你的直截了當(dāng)經(jīng)理和同事那 兒得到的指導(dǎo)、反饋和建議。）

23、1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意5.專門不同意39. 在過去的一年里，在你所在部門內(nèi)進(jìn)行的部門培訓(xùn)/技術(shù)培訓(xùn)，使你能更有效地工作。（部門培訓(xùn)/技術(shù)培訓(xùn)是指在你自己所在部門內(nèi)進(jìn)行的課堂培訓(xùn)或項目培訓(xùn)。 )1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.不同意 5.專門不同意 40是什么因素阻礙你在工作中運(yùn)用各種培訓(xùn)所得？(標(biāo)上 所有合適項。 )1 我的直截了當(dāng)經(jīng)理不支持我使用新技能2 培訓(xùn)太籠統(tǒng)3 培訓(xùn)終止后回到工作中，工作壓力使我無法應(yīng)用培 訓(xùn)所得4 培訓(xùn)內(nèi)容通常跟我的工作無關(guān)5 我沒有花時刻應(yīng)用我的培訓(xùn)所得6 需要更多的課堂時刻來學(xué)習(xí)所有的資料7. 沒有任何咨詢題，我一樣都能應(yīng)用培訓(xùn)所得 公司目前是否有績效考核，如果有，請回答以下咨詢題 (41 49) ，如果沒有， 以下咨詢題能夠不做回答， 直截了當(dāng)填寫 背景信息：41. 工作量和考核結(jié)果難以掛鉤，可能造成干少錯少、考 核分?jǐn)?shù)高，干多錯多、考核分?jǐn)?shù)低的不合理現(xiàn)象1.專門同意2.同意3.既不同意也不反對4.