律師承辦合同書審查業(yè)務(wù)指引全國律協(xié)(20210519080515)

1、律師承辦合同審査業(yè)務(wù)指弓I （中華全國律師協(xié)會經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會初稿） 第1條本指引的定義及提示 1.1本指引所稱之合同審査業(yè)務(wù)，系指律師接受當(dāng)事人委托，就其送審 的合同根據(jù)委托人的要求及律師的專業(yè)判斷,通過檢查，核對，分林等 方法,就合同中存在的法律間題及其他缺陷提出意見的專業(yè)活動，不包 扌舌任何修改活動. 1.2$指引所稱之委托人,系指將合同提交律師進(jìn)行審査的合同當(dāng)事 人. 本指引所稱之相對人，系指待審合同中，除了委托人以外的合同其他當(dāng) 事人. 1.3本指引所稱之交易目的,系指委托人送審合同所在的交易中，委托 人進(jìn)行交易的真正動機(jī)或想要達(dá)到的目的. 1.4本指引所稱之買方,系指通過支付價款或8

2、1金的方式，換取產(chǎn)品或 服務(wù)的交易方;本指引所稱之賣方，系指通過提供產(chǎn)品或提供服務(wù)，換 取價款或酬金的交易方. 1.5本指引中所描述的各項工作,側(cè)重于從買方的立場對賣方及賣方 提交的合同進(jìn)行審査. 1.6本指引所描述的工作容，僅作為律廁從事合同審査業(yè)務(wù)操作時的 參考，不作為評圳執(zhí)業(yè)it錯的依據(jù). 第2條合同審査中的特別事頂 2 1合同審査業(yè)務(wù)一般僅對合同中存在的間題基于法律的規(guī)定及律師 的判斷提供意見，并不進(jìn)行條款的修改.除非是以糾正個別措詞或筆誤 的方式提供審査意見，否則對于條款的修改屬于合同修改業(yè)務(wù). 2.2律師在審査中應(yīng)當(dāng)注意，除了法律，國務(wù)院行政法規(guī),國務(wù)院所屬部 D規(guī)章外，還存在大量

3、的地方法規(guī)，自治條例,單行條例及地方政府規(guī) 章.這些地方法規(guī)及各類規(guī)章未必導(dǎo)致合同無效,但可能導(dǎo)致當(dāng)事人受 到行政處罰或承擔(dān)不利的訴訟結(jié)果，因此必須在所有相關(guān)法律法規(guī)，規(guī) 章基礎(chǔ)上提出審査意見. 除此這外,對于無名合同的審査,還應(yīng)注意合同法分呱及民法中的觀定. 2.3律師在審查中應(yīng)勤勉盡責(zé)，査清與合同效力有關(guān)的相關(guān)法律，肪止 因工作失誤或未能發(fā)現(xiàn)足以引起合同無效的法律瑕疵而導(dǎo)致合同或 部分條款無效，并借此航執(zhí)業(yè)風(fēng)險. 同時，律帥應(yīng)發(fā)現(xiàn)并提示委托人合同中所存在舸對其不利的條款，但是 否接受該等條款應(yīng)由委托人自行決定. 2.4合同中的價格，廈量標(biāo)準(zhǔn),付款方試,履行方式,驗收規(guī)等本身并不屬 于法律條

4、款，總體上屬于商務(wù)條款對于商務(wù)條款，如存在不明確或明 顯不利于委托人的情形,應(yīng)提醒委托人注意其中的不利因素，并告知委 托人自行審査. 2.5審査結(jié)論必須依據(jù)法律及事實作出，而且必須結(jié)合合同目的，其他 約定讀懂條款含義,除非有明確的法律依據(jù)汝委托人提供的基本事實 作為依據(jù),不得以主觀臆斷得出武斷的結(jié)論，肪止因此而產(chǎn)生執(zhí)業(yè)過錯. 第3條合同送審槁的接收 -可修編- 3.1律師在接收合同送審稿及繭助性的背景文件，參考文件時，應(yīng)盡可 能避免接收原件,以免造成管理上的不便或造成遺失，破損，污染. 如必須接收原件,且委托人在移交時要求律師簽收I相關(guān)原件在I月還 時一定要由委托人或其指定的工作人員簽收. 3

5、.2如有可能，應(yīng)要求委托人提交電子文檔，以便于保管和修改，并易于 保持版面的整潔. 接收以電子文苗方式送審的合同以KffllDl性的背景文件，參考文件時， 應(yīng)將來稿的文件名另存為標(biāo)準(zhǔn)的文件名，包括委托人的字號戊件性質(zhì), 遞交日期，以便日后管理. 3.3如果委托人有XX i求，可選擇與委托人簽ijxx怵議后再開始工作. 該XX加議應(yīng)當(dāng)色括XX的事項，圍，期限等容. 委托人要求在審査后IH還文件的，應(yīng)記錄并由雙方簽收交接汝舊還情 況. 第4條對干送審目的的了解 4.1在接收委托人提交的文檔及背景文件，參考文件時，應(yīng)主動詢間委 托人交易所要達(dá)到的目的，主要的問題所在,送審合同的形成背景，合 同提供方

6、，委托人在交易中是否強(qiáng)勢等信息，以便于判斷工作容，工作 1點. 4.2如果需要，應(yīng)針對委托人的送審合同稿及背景情況，嬰求委托人提 供合同所需的附件，合同中所提到的文件,委托人的工商登記情況等, 以便于得出正確的合同審査意見. 對干以方式送審的電子文檔，可事先約定由委托人在提交的同時，師提 供審査要點，工作目標(biāo)，背景情況等信息,以便開展審査工作. 4.3如果委托人未對送審稿提交背景說明及工作目標(biāo)說明，律師可根 據(jù)需要按自己的圳斷去審査合同,也可主動向委托人詢問交易背景，工 作目標(biāo)等信息，以便于完成工作. 第5條審査意見的一般處理 5.1對于委托人送審的電子文稿，應(yīng)另存為觀的文件名稱并標(biāo)注日期，

7、同時將附屬資料一并列入專用的文件夾任何審査均針對另存的文件, 原文件仍I日保留以資日后核對. 5.2對于委托人送審的纟川貫文槁，應(yīng)復(fù)印后保留原稿，而無論原稿為夏 印件還是原件任何審査工作均在復(fù)印件上進(jìn)行,同時所有文件應(yīng)裝人 文件夾以便于管理.如果可能，可將紙質(zhì)文稿轉(zhuǎn)換成電子文檔,并在保 留原稿的基礎(chǔ)上進(jìn)行審查工作. 5.3對于送審合同的審査，應(yīng)當(dāng)盡可能保證原稿與審査意見的可識別 性. 5.3.1對于電子文檔，應(yīng)以批注的方武提交審査意見.如以其他方式，應(yīng) 注意改變字休腹色以便識別原稿，并在加入的容放在括號. 5.3.2對于紙質(zhì)文檔，應(yīng)以規(guī)的校對符號等方式提交審查意見，將意見 寫在奴頁的空白處，并

8、注意肪止原稿文字無法識別.如果需要,應(yīng)在冋 題部位加注序號，并另用紙說明各序號下存在的冋題. 5.4對于來稿中表述不清或用意不明的條款，律師可以通過問詢并得 到準(zhǔn)確答案后，提供審查意見.也可以直接在審査意見中寫明該條款或 措詞無法理解，語意不明等. 第6條對干在間題的審査 6.1對主體合榕性的審査 對于有資格眼制的交易，律帥應(yīng)當(dāng)審查相對人的營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)，許可 等方面是否符合法律規(guī)定.其中： 對于營業(yè)執(zhí)照的審査,應(yīng)注意根據(jù)其原件判斷相對人的經(jīng)營期限，經(jīng) 營圍,是否年檢等信息，以列定其身份是否符合工商法規(guī)的觀定； (2) 對于資質(zhì)等級的判斷，應(yīng)審査其相關(guān)的資質(zhì)證書,以確定其是否合法, 有效并在合

9、法的圍之； (3) 對于特種產(chǎn)品或特殊行業(yè)，應(yīng)審查其是否符合相關(guān)的生產(chǎn)許可或服 務(wù)許可的相關(guān)許可制度，以確定合同是否存在效力IO； (4) 如合同系由賣方提供專業(yè)服務(wù),還應(yīng)審査賣方提供專業(yè)服務(wù)舸人員 是否貝備相應(yīng)的資格. 6.2對容合法性的審査 審査合同合法性應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律，國務(wù)院行政法規(guī),地方法規(guī)或自治條例 和單行條例，各類規(guī)章的規(guī)定，其中審査合同是否可能無效只能依據(jù)法 律尺國務(wù)院行政法規(guī).這類工作主要包括: (1) 審査合同中的約定是否與迭律強(qiáng)制性規(guī)定沖突; (2) 審查合同中所用的法律術(shù)培，技術(shù)術(shù)語是否規(guī)； (3) 審查合同名稱與合同容，屬性是否一致,特別是有名合同的名稱與合 同容是否存在

10、沖突. 6.3對條款實用性的審査 律師可以根據(jù)委托人的行業(yè)性顧，產(chǎn)品特性,相對人情亂等，審査合同 中是否貝備避免爭議或明確權(quán)利義務(wù)的實用性條款.如果合同審查只 是日常性的審査或委托人沒有此項需要,可以不進(jìn)行此類審査此類審 査包括下列容： (1) 是否根稠交易特有風(fēng)險界定雙方各自的貫任; (2) 是否根據(jù)標(biāo)的特點設(shè)定避免爭議的條款； (3) 是否根據(jù)違約特點設(shè)定界定責(zé)任的條款; 是否根據(jù)交易相對人的情亂設(shè)定實用性條款; (5) 合同中明示的或隱含約定的管轄條款對委托人是否有利. 6.4對權(quán)益明確性的審査 在審査合同時，應(yīng)注意合同中的權(quán)利文務(wù)是否明確衛(wèi)避免當(dāng)事人因權(quán) 利義務(wù)不明而喪失權(quán)益或?qū)е聯(lián)p失

11、此類審査包祐可識別性，明確性. (1) 交易容是否明確，具體，可識別; (2) 交易程序是否明確，具體且定有時限，責(zé)任方; (3) 爭議處理方式是否明確具休且有時眼，責(zé)任方; (4) 條款之間是否由于配合問題而存在權(quán)利義務(wù)不明確的缺陷; 是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確; (6) 權(quán)利義務(wù)及違約是否具備可識別性; (7) 附件容是否明確，是否與臺同正文沖突,如有沖突是否有解釋順序. 6.5對需求滿足性的審査 實現(xiàn)交易目的是合同的意義所在，但如委托人未提供相應(yīng)的背景或要 求,則律師可以不進(jìn)行此類審查此類審査包括: 判斷合同條款能否達(dá)到委托人所要求的目的； 判l(wèi)i標(biāo)的物能否滿足委托人的交易目

12、的. 第7條對合同外在冋題的審査 7.1對結(jié)構(gòu)休系性的審査 建立合同結(jié)構(gòu)體系的目的在于確定合同條款間的秩序,使之符合閱讀 的習(xí)慣，卩、而便于合同的閱讀，理解.對于結(jié)構(gòu)體系性的審査一般僅針 對委托人自行制iT并用于長期使用的合同文本，除非委托人有明確要 求，對于相對人提供的文本一般不進(jìn)行此項審査此類審査包括如下容: (1) 是否將合同容分成若干主題，以便于容的安排及理解和使用; (2) 各主題之同是否條理清晰,分劇合理,容相互分開; (3) 各主題之間是否存在合同履行中的時間顫序或先后顫序，從而便于 III. 7.2對條款完備性的審査 此項審查的目的，是通過對合同已經(jīng)設(shè)立的各層標(biāo)題，判斷合同條款

13、是 否完備，檢查是否缺失影響合同履行及權(quán)利義務(wù)明確的條款. 對于篇幅較大但未設(shè)立標(biāo)題體系的合同,可先整理出不同層級舸標(biāo)題， 然后進(jìn)行此項審査!；類整理僅為稱助審査之用,也可用于后續(xù)的修改. 判斷各層級的標(biāo)題體系是否合理，完整; 圳斷最小標(biāo)題下的條款是否完備，假設(shè)了所有可能性; (3)審查合同的稱助性條款是否完備，足以明確合同本身的秩序并能夠 滿足解決爭議等情況下履行附I義務(wù)所需. 7.3對合同嚴(yán)運性的審査 在審査合同時，律師應(yīng)當(dāng)注意到合同的思維是否嚴(yán)謹(jǐn)，以爾止因合同約 定不嚴(yán)謹(jǐn)而產(chǎn)生的缺陷世免因約定不明確或沖突而產(chǎn)生的爭議.主要 關(guān)注點有: 合同中是否由于假設(shè)不足而導(dǎo)致某些情況未予約定,從而導(dǎo)

14、致權(quán)利 義務(wù)不明確; (2) 是否存在有禁止性規(guī)定但無違約責(zé)任條款，以汝類做舸合同條款； (3) 是否存在由于術(shù)語或關(guān)儺詞不貌一而造成的條款沖突，或存在影響 權(quán)利義務(wù)明確性的表述不一致; (4) 合同生效的時間是否控制得當(dāng)，輔助條款是否利于合同履行或爭議 處理. 7.4對表述精確性的審査 文字表述是合同權(quán)利義務(wù)的我體，律師在審查合同吋應(yīng)當(dāng)關(guān)注由于表 述冋題而可能存在的缺陷對于此類缺陷，如果僅為一般審査，只要不 會產(chǎn)生歧義,權(quán)利文務(wù)明確，可槪括性指出而不必逐頂審査. 如果送審合同系委托人的文本，特別是用于長期使用的合同厲應(yīng)逐頂 指出其缺陷.這些容包括： 培言風(fēng)格是否適合合同所應(yīng)具備的風(fēng)格; 標(biāo)點

15、符號的使用是否符合使用規(guī); (3) 用詞，用句是否符合法律文書的特定表達(dá)方式; (4) 用詞或詞組的涌外延是否精簡,指代用詞的指代關(guān)系是否明確; 行為人是否明確，承受人是否明確，以強(qiáng)句同關(guān)系是否明確，流暢; (6)合同條款中是否存在嚴(yán)重影響交易目的實現(xiàn)及合同履行的語言It支 義現(xiàn)象. 7.5對版面美觀度的審査 本項審査一般僅對委托人提交的,由委托人起草或整理后以委托人方 文本形式出現(xiàn)的合同，尤其是準(zhǔn)備長期反復(fù)使用舸合同.對相對人提交 的文本，除非委托人另有要求，一段不進(jìn)行此類審査. (1) 合同排版是否整齊，美觀，大方，其中采用中文版式的合同應(yīng)審査是 否符合中文的排版規(guī); (2) 全文的版式必

16、須整齊劃一，是否存在不同的排版形式視雜使用; (3) 不同層級條款序號的使用是否符合規(guī)或習(xí)慣,各層序號是否連貫并 顯示出明確的層級，頁碼是否連續(xù). 第8條合同審査成果的提交 8.1律師無論以河種方式向委托人提交審査工作成果，必須保留來稿 及提交稿并予以I月檔，以備查詢及資料枳累. 對于以電子文檔的方式提交工作成果的,也必須保留原稿弓提出審查 意見稿，以便工作經(jīng)驗的枳累及日后的核對. &2律師提交合同審査工作成果時，委托人提交纟川貫文檔且對提交工 作成果沒有要求的，可以直接在來稿復(fù)印件上手寫審查意見，并以回傳 的方式或夏印留底后提交的方式，向委托人提交工作成果. 對于以電子文檔方式提交的工作成果

17、,可以電子舸方武提交，尤其是以 存笊于服務(wù)器上的電子方式提交便保留提交的込據(jù). &3如委托人有明確的指示或由干關(guān)系重大律師認(rèn)為有必要，應(yīng)以正 式的法律意見書的方式提交法律意見書應(yīng)描述委托人所提交舸來稿 及其他ffiUUW料，委托人對背景情況的介組，委托人對于審査的要求, 以及律師審査，分析所依據(jù)的法律，以汝審査的結(jié)論. 一般情況下，在提供工作成果時應(yīng)注明以上意見僅供參考. 8.4提交審査工作成果，律師應(yīng)履行附隨的告知義務(wù),對于審査的圍，委 托人需要掌握的容進(jìn)行告亂航止委托人因誤解或理解錯誤造成損失. 特別是對于應(yīng)由委托人自行決策或?qū)彇说娜?應(yīng)當(dāng)明確告知.如委托人 要求的審査時同非常緊迫，應(yīng)注明因委托人要求的時間較緊，只能提供 目前的意見. 8.5除非委托人因時間緊迫而笊棄要求，否則律師所提交的審査意見 必須是文字通顒,觀點準(zhǔn)確的正式結(jié)論，不應(yīng)存在表述方面或法律方