A市旅游局廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施

1、a市旅游局廉政風(fēng)險點(diǎn)及防控措施（一）行政機(jī)關(guān)序號風(fēng)險項(xiàng)目風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險等級防范措施責(zé)任部門責(zé)任人部門領(lǐng)導(dǎo)分管領(lǐng)導(dǎo)主管領(lǐng)導(dǎo)1辦公用品采購、發(fā)放項(xiàng)目容易存在虛假采購、套取資金、人情發(fā)放的風(fēng)險。一級嚴(yán)格執(zhí)行政府采購規(guī)定，500元以下的要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批，兩人以上共同采購，嚴(yán)格履行出入庫手續(xù), 發(fā)放時要建立臺賬，定期盤點(diǎn)，賬物相符。杜絕虛假采購，套取資金、人情發(fā)放的風(fēng)險。辦公室2印章、介紹信管理項(xiàng)目容易存在印章、介紹信私用從中謀取私利的風(fēng)險。三級設(shè)專人管理，一把鑰匙一支筆，建立印信使用登記簿，領(lǐng)導(dǎo)簽字后，方可蓋印、開信。杜絕人情印信的風(fēng)險。辦公室3公務(wù)接待費(fèi)用管理項(xiàng)目容易存在挪用專項(xiàng)資金、支付不合理報銷等從中謀

2、取私利的風(fēng)險。一級嚴(yán)格財經(jīng)紀(jì)律，執(zhí)行一支筆審批，?？顚Ｓ?，報賬憑證要符合票據(jù)管理規(guī)定。杜絕挪用公務(wù)接待費(fèi)用、套取公務(wù)接待費(fèi)用的風(fēng)險。辦公室4固定資產(chǎn)管理項(xiàng)目容易存在公物私用、送人情的風(fēng)險。二級嚴(yán)格執(zhí)行“誰使用、誰保管、誰丟失、誰負(fù)責(zé)”的規(guī)定，對固定資產(chǎn)的移交、報修、報廢實(shí)行跟蹤臺賬，定期匯總，賬物相符。杜絕固定資產(chǎn)流失、送人情、公物私用的風(fēng)險。辦公室5信訪接待工作管理項(xiàng)目容易存在不按政策規(guī)定、隨意答復(fù)信訪人的風(fēng)險。三級嚴(yán)格按照政策法規(guī)和政府有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信訪接待，態(tài)度要和藹可親，服務(wù)要到位。辦公室6提案議案工作管理項(xiàng)目容易存在政策掌握不準(zhǔn)、答復(fù)水平不高、服務(wù)態(tài)度不端正等風(fēng)險。三級認(rèn)真掌握政策、端

3、正服務(wù)態(tài)度、提高答復(fù)水平。辦公室7文件保密工作管理項(xiàng)目容易存在涉密、泄密和丟失等管理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險。三級嚴(yán)格履行審批、登記、借閱、收回、存檔等相關(guān)保密規(guī)定，堅持做到不該看的不看、不該知道的不問，堅決杜絕涉密、泄密問題發(fā)生。辦公室8旅游信息工作管理項(xiàng)目容易存在上下口徑不一致，涉密、泄密問題，上報不準(zhǔn)確、不及時等風(fēng)險。三級準(zhǔn)確掌握上級政策，保持高度的政治敏銳性，正確處理信息的時效性和保密之間的關(guān)系，及時、準(zhǔn)確、高質(zhì)量的上報相關(guān)旅游信息。辦公室9旅游政務(wù)公開工作管理項(xiàng)目容易存在涉密、泄密問題，公開內(nèi)容透明度不夠、不全面、不及時等風(fēng)險。三級嚴(yán)格依照保守國家秘密法以及其他法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定，對擬公開的

4、政務(wù)信息進(jìn)行審查。公開的內(nèi)容必須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)審查、批準(zhǔn)，確保公開內(nèi)容準(zhǔn)確、合理，公開結(jié)果真實(shí)、可信、及時。辦公室10旅游媒體宣傳廣告項(xiàng)目容易存在不按規(guī)定招投標(biāo)，弄虛作假，簽訂虛假合約，套取現(xiàn)金，索取回扣，私費(fèi)公報，謀取私利的風(fēng)險。一級規(guī)范辦事程序，落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度；按規(guī)定程序招投標(biāo)，對投中標(biāo)單位資質(zhì)認(rèn)真審核；嚴(yán)格遵守有關(guān)財務(wù)報銷制度，履行審批手續(xù)；重大宣傳經(jīng)費(fèi)須局黨組研究決定，并將支出費(fèi)用事項(xiàng)、數(shù)額及時公開。旅游促進(jìn)與合作處11客源市場開發(fā)、旅游宣傳、促銷、旅游會展項(xiàng)目容易存在吃請、收禮、套取現(xiàn)金、私吞公物，謀取私利的風(fēng)險。一級規(guī)范辦事程序、落實(shí)局機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度；堅持公開透明原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)財

5、務(wù)報銷制度。旅游促進(jìn)與合作處孫銳鋒秦曉燕孫嘉駒田嵐12旅游宣傳品設(shè)計制作項(xiàng)目容易存在不按規(guī)定招投標(biāo)或招投標(biāo)流于形式，收受中標(biāo)單位好處，套取現(xiàn)金，虛報設(shè)計制作費(fèi)用、制作質(zhì)量降低，以次充好，制作數(shù)量與實(shí)際不符的風(fēng)險。一級按規(guī)定招投標(biāo)，對旅游宣傳品設(shè)計制作進(jìn)行監(jiān)督檢查；建立出入庫臺賬，批準(zhǔn)、領(lǐng)取、簽字、登記制度。旅游促進(jìn)與合作處張寶軍孫銳鋒秦曉燕孫嘉駒田嵐13對俄、日、韓、東南亞等國際旅游項(xiàng)目容易存在公款旅游、從中套取現(xiàn)金的風(fēng)險。二級加強(qiáng)對出境人員的審查，對符合條件的，履行規(guī)定手續(xù)，嚴(yán)格遵守財務(wù)規(guī)定，對支出費(fèi)用嚴(yán)格審查。旅游促進(jìn)與合作處張寶軍孫銳鋒秦曉燕孫嘉駒田嵐14旅行社設(shè)立許可項(xiàng)目容易存在故意刁

6、難、勒卡申請人，接受宴請、饋贈，收受賄賂等風(fēng)險。二級嚴(yán)格按照旅行社條例、旅行社條例實(shí)施細(xì)則，規(guī)范審批程序，對材料不全的及時通知申請人補(bǔ)正；對故意刁難、卡要申請人的，給予批評教育，直至調(diào)離崗位，依法加強(qiáng)對旅行社的監(jiān)督管理。監(jiān)督管理處賈崢 林琳 許敬寧張清波曲明田嵐15旅行社分支機(jī)構(gòu)備案項(xiàng)目容易存在審核不細(xì)，把關(guān)不嚴(yán)的風(fēng)險。三級仔細(xì)審核，嚴(yán)格把關(guān)。監(jiān)督管理處賈崢 林琳 許敬寧張清波曲明田嵐16旅游飯店星級評定及四、五星級旅游飯店的審核推薦項(xiàng)目容易存在審核不細(xì)，把關(guān)不嚴(yán)，造成工作出現(xiàn)失誤，故意刁難、勒卡旅游企業(yè)，接受宴請、饋贈，收受賄賂的風(fēng)險。二級仔細(xì)審核，嚴(yán)格把關(guān)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險防范，不斷強(qiáng)化職業(yè)操

7、守，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，力爭把工作上的風(fēng)險降低到最低限度。監(jiān)督管理處張軍 徐雷張清波曲明田嵐17旅行社等級評定容易存在審核不細(xì)，把關(guān)不嚴(yán)的風(fēng)險。二級仔細(xì)審核，嚴(yán)格把關(guān)。監(jiān)督管理處賈崢 林琳張清波曲明田嵐18旅游餐館等級評定容易存在審核不細(xì)，把關(guān)不嚴(yán)的風(fēng)險。二級仔細(xì)審核，嚴(yán)格把關(guān)。監(jiān)督管理處賈崢 林琳張清波曲明田嵐19誠信旅游建設(shè)項(xiàng)目容易存在拉關(guān)系、走后門、收受禮品、請吃請送的風(fēng)險。三級堅持誠信標(biāo)準(zhǔn)，公開透明地開展評定工作。廣泛征求各行業(yè)的意見，把做得好，信得過、聲譽(yù)高、放心的企業(yè)選出來，更好地發(fā)揮作用，更好的服務(wù)旅游發(fā)展。監(jiān)督管理處賈崢 林琳張清波曲明田嵐20資金管理項(xiàng)目容易存在著挪用專項(xiàng)資金

8、，私設(shè)小金庫，支付不合理報銷等從中謀取私利的風(fēng)險。一級嚴(yán)格執(zhí)行財政紀(jì)律，執(zhí)行一支筆審批，?？顚Ｓ茫瑘箐N票據(jù)要符合財務(wù)制度，杜絕挪用資金套取資金，私設(shè)小金庫的風(fēng)險。財務(wù)審計處龐靜常玉仙龐靜曲明田嵐21固定資產(chǎn)采購項(xiàng)目容易存在未按要求把關(guān)，送人情，不按規(guī)定履行采購程序的風(fēng)險。二級嚴(yán)格執(zhí)行政府采購規(guī)定，購置固定資產(chǎn)等設(shè)備，嚴(yán)格履行購置手續(xù)，采購設(shè)備需要采購，必須二人以上簽字，并建立臺賬，定期盤點(diǎn)，做到帳物相符。財務(wù)審計處龐靜劉曉明龐靜曲明田嵐22a級景區(qū)評定容易存在礙于人情降低評定級別風(fēng)險。二級嚴(yán)格執(zhí)行a級景區(qū)評定標(biāo)準(zhǔn)，兩人以上共同參與評定，并上報主管局長簽字把關(guān)，杜絕降低評定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險。規(guī)劃開發(fā)處

9、劉冰李剛姜厚玉田嵐23旅游購物店定點(diǎn)容易存在人情關(guān)系而降低評定標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險。二級嚴(yán)格按照a市旅游購物店質(zhì)量評定與劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評定，會同旅游協(xié)會兩人以上共同評定，并上報主管局長簽字把關(guān)，杜絕降低評定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險。規(guī)劃開發(fā)處何瑩李剛姜厚玉田嵐24對旅游行政執(zhí)法監(jiān)督、案件審核項(xiàng)目容易存在審核把關(guān)不嚴(yán)，降低標(biāo)準(zhǔn)，對執(zhí)法辦案不進(jìn)行有效監(jiān)督的風(fēng)險。三級嚴(yán)把案件質(zhì)量關(guān)，提高案件質(zhì)量，杜絕證據(jù)不足，程序非法，處罰不當(dāng)問題的發(fā)生。對執(zhí)法過程進(jìn)行全面跟蹤監(jiān)督，公平公正。政策法規(guī)處岳闖徐秋華張?zhí)μ飴?5旅行社投保旅游保險項(xiàng)目容易存在故意刁難，推托、卡、要的風(fēng)險。三級加強(qiáng)自律，自查自糾。旅游產(chǎn)業(yè)處李懷忠楊靜剛張?zhí)μ飴?

10、6旅游安全管理項(xiàng)目容易存在發(fā)現(xiàn)安全隱患視而不見，大事化小小事化了的風(fēng)險。三級嚴(yán)查安全問題，不袒護(hù)、不講情，落實(shí)安全制度，明確安全責(zé)任，消除安全隱患。旅游產(chǎn)業(yè)處李懷忠楊靜剛張?zhí)μ飴?7市假日旅游（黃金周）管理工作項(xiàng)目容易存在值班不盡職，在崗不盡責(zé)的風(fēng)險。三級加強(qiáng)假日旅游（黃金周）值班制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。旅游產(chǎn)業(yè)處王雪松楊靜剛張?zhí)?田嵐28冰雪節(jié)活動項(xiàng)目容易存在對企業(yè)勒、拿、卡、要，套取現(xiàn)金、挪用?？?、公車私用、私費(fèi)公報、私設(shè)小金庫的風(fēng)險。一級嚴(yán)格遵守經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定，制定計劃，簽訂合約；項(xiàng)目費(fèi)用經(jīng)局黨組集體研究并公開；對經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行嚴(yán)格審查，對活動過程進(jìn)行全程監(jiān)督。冰雪

11、節(jié)組委會辦公室沙曉東刁連峰 尹明武沙曉東陳志剛田嵐29啤酒節(jié)活動項(xiàng)目容易存在對企業(yè)勒、拿、卡、要，套取現(xiàn)金、挪用專款、公車私用、私費(fèi)公報、私設(shè)小金庫的風(fēng)險。一級嚴(yán)格遵守經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定，制定計劃，簽訂合約；項(xiàng)目費(fèi)用經(jīng)局黨組集體研究并公開；對經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行嚴(yán)格審查，對活動過程進(jìn)行全程監(jiān)督。冰雪節(jié)組委會辦公室沙曉東 劉雪林沙曉東陳志剛 田嵐30濕地旅游文化節(jié)活動經(jīng)費(fèi)使用項(xiàng)目容易存在對企業(yè)勒、拿、卡、要，套取現(xiàn)金、挪用專款、公車私用、私費(fèi)公報、私設(shè)小金庫的風(fēng)險。一級嚴(yán)格遵守經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定，制定計劃，簽訂合約；項(xiàng)目費(fèi)用經(jīng)局黨組集體研究并公開；對經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行嚴(yán)格審查，對 活動過程進(jìn)行全程監(jiān)督。冰雪節(jié)組委

12、會辦公室沙曉東王開萍孟慶龍沙曉東陳志剛田嵐31其他大型旅游活動的組織實(shí)施項(xiàng)目容易存在套取現(xiàn)金，不合理支出的風(fēng)險。一級嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)使用管理規(guī)定，對經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行嚴(yán)格審查、監(jiān)督。冰雪節(jié)組委會辦公室沙曉東刁連峰沙曉東陳志剛 田嵐32人事管理項(xiàng)目容易在人事管理涉及工傷確定、退休手續(xù)、職稱評定、工資調(diào)整、津貼發(fā)放等政策性工作過程中，隨意拖延、遲報、不報，從中勒卡好處的風(fēng)險。二級嚴(yán)格按照人事部門有關(guān)規(guī)定辦理，明確責(zé)任，完善制度，公開透明，按要求時限及時辦結(jié)；杜絕隨意拖延、遲報、不報。人事培訓(xùn)處佟德珺于世泉 馬威田嵐33干部錄用提拔項(xiàng)目容易存在利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益，采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取

13、職位，不按照規(guī)定程序任免干部，接收錢物，接受宴請、娛樂等活動安排的風(fēng)險。一級嚴(yán)格落實(shí)人事管理制度，進(jìn)一步健全完善干部提拔制度。人事培訓(xùn)處佟德珺于世泉馬威田嵐34導(dǎo)游資格培訓(xùn)項(xiàng)目容易存在不按規(guī)定收費(fèi)的風(fēng)險。二級嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度辦事，按規(guī)定收費(fèi)，按工作流程辦理。人事培訓(xùn)處張連瑞于世泉馬威田嵐35黨群工作項(xiàng)目容易存在敷衍了事，走過場的風(fēng)險。三級加強(qiáng)工作責(zé)任心，認(rèn)真履行職責(zé)。機(jī)關(guān)黨委宋柏山王銀海馬威田嵐36黨員監(jiān)控項(xiàng)目容易存在監(jiān)控不到位的風(fēng)險。三級配備高素質(zhì)的黨務(wù)干部加強(qiáng)對黨員的監(jiān)控。機(jī)關(guān)黨委宋柏山王銀海馬威田嵐37組織活動項(xiàng)目容易存在黨組織活動不正常開展，無計劃，活動缺乏吸引力

14、，在時間安排上與其他工作有沖突，在內(nèi)容方法上往往與業(yè)務(wù)工作結(jié)合不緊密，不按規(guī)定使用組織活動經(jīng)費(fèi)，虛夸假報的風(fēng)險。三級抓好“一課三會”制度的落實(shí)；組織開展多種形式的黨組織活動；樹好典型，發(fā)揮示范作用。機(jī)關(guān)黨委宋柏山王銀海馬威田嵐38監(jiān)督檢查項(xiàng)目容易存在監(jiān)督檢查流于形式，講私情，失公正的風(fēng)險。三級嚴(yán)格落實(shí)上級指示要求，認(rèn)真履行職責(zé)，堅持原則，講公正、樹正氣。紀(jì)檢監(jiān)察室徐恩永楊曉明馬威田嵐39濕地旅游規(guī)劃項(xiàng)目容易存在貪占濕地旅游規(guī)劃經(jīng)費(fèi)，違反制定濕地規(guī)劃單位資質(zhì)規(guī)定，從中謀取私利的風(fēng)險。一級加強(qiáng)濕地旅游規(guī)劃經(jīng)費(fèi)的管理使用，邀請資質(zhì)深、實(shí)力強(qiáng)、符合規(guī)劃要求的設(shè)計單位，并對規(guī)劃經(jīng)費(fèi)、設(shè)計質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督。濕

15、地協(xié)調(diào)處國 輝劉清剛李文革 曲明田嵐40濕地旅游開發(fā)建設(shè)與推進(jìn)項(xiàng)目容易存在無序開發(fā)、盲目建設(shè)，收受開發(fā)建設(shè)單位的好處，降低開發(fā)建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險。三級加強(qiáng)對濕地旅游開發(fā)建設(shè)單位的監(jiān)督管理，堅持制度，堅持標(biāo)準(zhǔn)。濕地協(xié)調(diào)處國 輝劉清剛李文革曲明田嵐41濕地旅游宣傳項(xiàng)目容易存在簽訂虛假合約，套取現(xiàn)金，索要回扣，弄虛作假，私費(fèi)公報，謀取私利的風(fēng)險。一級嚴(yán)格遵守有關(guān)財務(wù)報銷制度，規(guī)范辦事程序、落實(shí)局機(jī)關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度。所用款項(xiàng)公開透明。濕地協(xié)調(diào)處國 輝劉清剛李文革曲明田嵐42旅游行業(yè)協(xié)會會費(fèi)收繳和使用項(xiàng)目容易存在不按規(guī)定收取，從會費(fèi)中謀取私利的風(fēng)險。二級按規(guī)定收取，對會費(fèi)使用進(jìn)行公開。旅游行業(yè)協(xié)會孔祥鑫呂

16、秀玲孫嘉駒田嵐43旅游行業(yè)資格培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)和等級培訓(xùn)項(xiàng)目。容易存在收取好處，降低培訓(xùn)質(zhì)量的風(fēng)險。三級嚴(yán)格培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。旅游行業(yè)協(xié)會孔祥鑫呂秀玲孫嘉駒田嵐（二）事業(yè)單位 44辦公用品采購發(fā)放管理項(xiàng)目容易存在虛假采購、套取資金、人情發(fā)放的風(fēng)險。一級嚴(yán)格執(zhí)行政府采購，必須領(lǐng)導(dǎo)簽批，兩人以上共同辦理，建立臺帳，定期盤點(diǎn)。杜絕假采購，套取資金，人情發(fā)放。旅游監(jiān)察大隊楊光 唐曉吉劉超丁寧曲明田嵐45印信管理項(xiàng)目容易存在印信私用謀取私利的風(fēng)險。三級專人管理，建立印信使用登記簿，領(lǐng)導(dǎo)簽批后方可使用。杜絕人情印信的風(fēng)險。旅游監(jiān)察大隊 楊光劉超丁寧曲明田嵐46資金管理項(xiàng)目容易存在著挪用專項(xiàng)資金、私設(shè)小金

17、庫、支付不合理報銷等謀取私利的風(fēng)險。一級嚴(yán)格財經(jīng)紀(jì)律，執(zhí)行一支筆審批，報賬憑證要符合票據(jù)管理規(guī)定。杜絕挪用資金、套取資金、私設(shè)小金庫的風(fēng)險。旅游監(jiān)察大隊唐曉吉丁寧曲明田嵐47固定資產(chǎn)管理項(xiàng)目容易存在公物私用、送人情的風(fēng)險。二級建立固定資產(chǎn)臺帳，對固定資產(chǎn)的移交、報修、報廢實(shí)行跟蹤臺賬，定期匯總，帳物相符，杜絕固定資產(chǎn)流失、送人情、公物私用的風(fēng)險。旅游監(jiān)察大隊 楊光 劉超丁寧曲明田嵐48車輛管理項(xiàng)目容易存在公車私用、在用油、修車上弄虛作假，從中謀取私利的風(fēng)險。二級落實(shí)車輛管理制度，在車輛派遣、維修等事項(xiàng)逐級報批，杜絕公車私用、派人情車、車輛維修使用謀取私利的風(fēng)險。旅游監(jiān)察大隊 楊光丁寧曲明田嵐4

18、9旅游投訴項(xiàng)目容易存在違反受理處理投訴程序、調(diào)解不公正、送人情的風(fēng)險。二級嚴(yán)格旅游投訴受理處理程序，落實(shí)ab角制度和立案、結(jié)案審批制度，杜絕調(diào)解不公正、送人情的風(fēng)險。旅游監(jiān)察大隊楊光、姜榮海、唐曉吉、賈永林、劉超丁寧曲明田嵐50旅游執(zhí)法項(xiàng)目容易存在違反執(zhí)法程序，借執(zhí)法之機(jī)吃拿卡要謀取私利的風(fēng)險。一級嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法程序，檢查必須二人以上，辦案落實(shí)ab角制度和逐級報批制度，杜絕借執(zhí)法之機(jī)謀取私利的風(fēng)險。旅游監(jiān)察大隊姜榮海、楊光、唐曉吉賈永林、劉超丁寧曲明田嵐51導(dǎo)游證和ic卡辦理項(xiàng)目容易存在辦理時刁難服務(wù)對象，索取好處的風(fēng)險。二級認(rèn)真履行辦證流程，公開舉報投訴電話。仔細(xì)審核，嚴(yán)格把關(guān)，對故意刁難、卡要申請人的，徇私情，謀私利弄虛作假的，給予責(zé)任追究。導(dǎo)游管理辦公室吳麗娜