證券交易委托代理協(xié)議書

1、甲方（投資者）： 乙方（證券營業(yè)部）： 依據(jù)中華人民共和國證券法、 中華人民共和國合同法和其他有關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定， 甲乙雙方就甲方委托乙方代理 證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章 雙方聲明第一條 甲方向乙方作如下聲明：1. 甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格， 不存在法律、 法規(guī)、規(guī)章和證券交易 所交易規(guī)則限制其投資證券市場的情形。2. 甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、 資 料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。3. 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的 風(fēng)險揭示書 ，清楚認(rèn)識并愿意 承擔(dān)證券市場風(fēng)險。4.

2、 甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。5. 甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款， 并準(zhǔn)確理解其含義， 特別是其中有關(guān)乙 方的免責(zé)條款。第二條 乙方向甲方作如下聲明：1. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2. 乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件， 能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng) 的服務(wù)3. 乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。4. 乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。第二章 開設(shè)資金帳戶第三條 甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶。甲方在開設(shè)資金帳戶時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡， 并按乙方要求填寫開戶資

3、料。第四條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。第五條 甲方開設(shè)資金帳戶時， 應(yīng)同時自行設(shè)置交易密碼和資金密碼 （以下 統(tǒng)稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。第三章 交易代理第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達(dá)委托。第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù)：1. 接受并忠實執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；2. 代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；3. 代理保管甲方買入或存入的有價證券；4. 代理甲方領(lǐng)取分紅派息；5. 應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單；6. 雙方依法約定的其他事項。7. 證券監(jiān)督管理機關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。第八條 甲方進(jìn)行柜臺委托時， 必須提供有權(quán)人 （指甲方本人或其授權(quán)代理

4、 人，下同）身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。第九條 當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時， 甲方可以變更其未成交的委托。第十條 甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果， 當(dāng)甲方 對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢 的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。第十一條 當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交 易證券代理機構(gòu)時，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章 資金存取第十二條 甲方依法享有資金存取自由。甲方從乙方提取資金時， 除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令， 乙方必須

5、 及時辦理。第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金。甲方也可以通過其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。第十四條 通過乙方柜臺提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、 資金帳戶卡，并輸入正確的資金密碼乙方按照國務(wù)院證券監(jiān)管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)第十五條 甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時， 甲方應(yīng) 在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。第五章 變更和撤銷第十七條 當(dāng)甲方重要資料變更時， 應(yīng)及時書面通知乙方， 并按乙方要求簽 署相關(guān)文件。第十八條 甲方撤銷

6、指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形， 甲方可隨時撤銷其 在乙方的資金帳戶。第二十條 有下列情形之一的， 乙方可要求甲方限期糾正， 甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：1. 乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實的；2. 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法；3. 甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系， 需書面通知甲方， 并說明 理由。第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間， 乙方不接受甲

7、 方的買入委托指令。第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條 甲方開設(shè)資金帳戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托 及相關(guān)事項。第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項時，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委 托書，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有 關(guān)代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。第二十五條甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國家公證機關(guān)公證 的授權(quán)委托書可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第二十六條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或中止授權(quán)時，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前

8、，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第七章責(zé)任、乙方免責(zé)條款第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。第二十九條乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負(fù)有保密 義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十條 當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、 身份證、 資金帳戶卡時， 應(yīng)及時向乙方 辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。第三十一條

9、因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的 甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十二條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、 設(shè)備故障、通訊故障、 停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十三條 第三十一、 三十二條所述事件發(fā)生后， 乙方應(yīng)當(dāng)及時采取措施 防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴大。第三十四條 乙方向甲方提供的各種信息及資料， 僅作為投資參考， 甲方據(jù) 此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第八章 爭議的解決第三十五條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：1. 協(xié)商；2. 提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解；3. 向證券監(jiān)督管理機關(guān)投訴；4. 向有管轄權(quán)的法院

10、起訴；5. 其他合法的方式。第九章 機構(gòu)戶甲方第三十六條 當(dāng)甲方是機構(gòu)戶時，開設(shè)資金帳戶，按如下程序辦理：1. 依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書；2. 提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件， 或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù) 印件、證券帳戶卡、代理人身份證、法定代表人證明書。3. 預(yù)留印鑒和密碼。第三十七條 甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金， 也不能以自助方式存取資金。第十章 附則第三十八條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取 傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。第三十九條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)、 非柜臺委托所 形成的乙方電腦記錄資料。第四十條 乙方必須根

11、據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證 等資料。第四十一條 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂， 相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、 規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。 但本協(xié)議其他 內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第四十二條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、 二十三條所指情形發(fā)生甲方（蓋章）： 法定代表人（簽字）：年月日 簽訂地點： 乙方（蓋章）： 法定代表人（簽字）：年月日簽訂地點： 附件辦理自助委托協(xié)議書（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）甲方： 乙方： 為保護甲乙雙方的合法權(quán)益， 甲乙雙方就甲方利用乙方提供的自助委托 （電 話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托）系統(tǒng)買賣有

12、價證券業(yè)務(wù)簽署如下協(xié) 議：一、甲方在辦理自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托、遠(yuǎn)程委托） 開戶時需按規(guī)定向乙方提供有關(guān)資料， 確保所提供資料的真實、 準(zhǔn)確、完整和有 效，并愿對所提供資料產(chǎn)生的結(jié)果負(fù)責(zé)。 當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時， 甲方承諾辦理 變更手續(xù)。如未及時變更而導(dǎo)致的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。二、甲方必要時可不定期通過自助委托系統(tǒng)變更交易密碼 （以下簡稱密碼） ， 因密碼遺忘甲方應(yīng)通過書面形式向乙方申請重新設(shè)置密碼。 使用密碼進(jìn)行的一切 交易均示為甲方親自處理， 由此造成的一切后果 （包括密碼泄密造成證券被盜買 盜賣）由甲方承擔(dān)責(zé)任。三、甲方在操作時務(wù)必根據(jù)電腦屏幕或電話語言提示謹(jǐn)慎操作， 因操作失誤 而產(chǎn)生一切后果由甲方自行承擔(dān)。四、乙方對甲方在證券交易中可能遇到的不可預(yù)測或不可抗拒的因素造成的 損失不負(fù)任何責(zé)任，包括但不僅限于停電、通信故障、機器設(shè)備故障等。五、自助委托（電話委托、刷卡委托、熱自助委托）買賣證券的一切數(shù)據(jù)一 律以乙方電腦資料為準(zhǔn)。六、甲方的證券帳戶卡和交易磁卡須妥善保管， 如有遺失， 須向乙方申請掛 失，掛失受理生效前產(chǎn)生的一切后果由甲方負(fù)責(zé)。七、甲方應(yīng)參照