政策法規(guī)科廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式

1、宜興市人口和計(jì)劃生育委員會(huì)政策法規(guī)科廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式一、部門職能和崗位職責(zé)（一） 主要職能組織實(shí)施計(jì)劃生育工作的政策、法規(guī)；指導(dǎo)全市的計(jì)劃生育法制工作；負(fù)責(zé)全市計(jì)劃生育系統(tǒng)的行政執(zhí)法和信訪工作；負(fù)責(zé)社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)的征收、獎(jiǎng)勵(lì)與社會(huì)保障、照顧生育的審批；負(fù)責(zé)全市獨(dú)生子女病殘兒童醫(yī)學(xué)鑒定的管理工作；負(fù)責(zé)全市流動(dòng)人口的計(jì)劃生育管理和指導(dǎo)；負(fù)責(zé)全市有關(guān)評(píng)比、評(píng)選過程中的計(jì)劃生育情況審核工作，執(zhí)行“一票否決”。（二） 主要崗位設(shè)置和崗位職責(zé)1、科長崗位職責(zé)（1）負(fù)責(zé)科室全面工作。（2）負(fù)責(zé)制定依法行政工作實(shí)施意見和工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督檢查。（3）組織政治理論、人口和計(jì)劃生育法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，結(jié)合“五

2、五”普法，組織法制宣傳培訓(xùn)等工作，致力于提高廣大人口計(jì)生干部的法治意識(shí)、法律素養(yǎng)、政策水平。（4）全面實(shí)施國務(wù)院推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要，落實(shí)人口計(jì)生行政執(zhí)法責(zé)任制，建立“行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效”的行政管理體制，積極打造“法治計(jì)生、陽光計(jì)生、誠信計(jì)生、高效計(jì)生”。（5）嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行生育政策，堅(jiān)持穩(wěn)定低生育水平；及時(shí)查處各類違法生育行為，依法征收社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)；堅(jiān)決打擊“兩非”行為，保持出生人口性別比的穩(wěn)定。（6）堅(jiān)持開展人口計(jì)生基層群眾自治，推進(jìn)村民民主評(píng)議制度，促進(jìn)村（居）人口計(jì)生工作實(shí)現(xiàn)自我教育、自我管理、自我服務(wù)、自我監(jiān)督。（7）負(fù)責(zé)建立和完善“依法管理、村（居）民自治、優(yōu)質(zhì)服務(wù)

3、、政策推動(dòng)、綜合治理”工作新機(jī)制；深入調(diào)查研究，積極探索人口計(jì)生依法行政工作的新情況、新問題，研究新舉措、新思路，不斷提升全市人口計(jì)生依法行政工作水平。(8)完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。2、副科長崗位職責(zé)（1）協(xié)助科長開展工作，在科長不在崗時(shí)，履行科長職責(zé)。（2）負(fù)責(zé)計(jì)劃生育各獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)惠政策的落實(shí)，履行便民維權(quán)職責(zé)職能。（3）負(fù)責(zé)對(duì)違法生育行為進(jìn)行依法查處，征收社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)。（4）完成上級(jí)交辦的其他工作任務(wù)。3、信訪崗位職責(zé)（1）宣傳貫徹人口計(jì)生法律、法規(guī)。（2）按照信訪處理程序，認(rèn)真做好信訪接收、登記、交辦（催辦或轉(zhuǎn)辦）和答復(fù)工作。（3）受理來信來訪，要做到熱情、耐心、認(rèn)真負(fù)責(zé)、一絲不茍，要做好

4、來信來訪的登記和答復(fù)工作，做到事事有交待，件件有著落。（4）做好初信初訪，減少重復(fù)信訪。（5）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。4、行政許可科科長崗位職責(zé)（1）負(fù)責(zé)行政許可項(xiàng)目的審核。（2）負(fù)責(zé)獨(dú)生子女父母光榮證的審核和申領(lǐng)。（3）完成上級(jí)交辦的其他任務(wù)。5、生育政策崗位職責(zé)（1）認(rèn)真學(xué)習(xí)鉆研各級(jí)有關(guān)生育管理的法規(guī)政策。（2）負(fù)責(zé)計(jì)劃生育政策服務(wù)，按行政執(zhí)法程序及時(shí)、便捷、準(zhǔn)確、優(yōu)質(zhì)辦理申請(qǐng)?jiān)偕粋€(gè)孩子的材料審核工作。（3）持之以恒對(duì)鎮(zhèn)、街道、園區(qū)計(jì)生辦負(fù)責(zé)人及照顧再生育經(jīng)辦人進(jìn)行政策業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，努力提高基層工作水平。（4）潛心思考工作，注重調(diào)查研究，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新問題，研究新舉措。積極向上級(jí)人口

5、計(jì)生部門反饋情況，幫助基層解決實(shí)際困難。（5）始終保持人民公仆本色，廉潔自律，勤勉盡責(zé)，為群眾服務(wù)，為基層服務(wù)。二、風(fēng)險(xiǎn)的辯識(shí)和評(píng)估（一）主要廉政風(fēng)險(xiǎn)及廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式政策法規(guī)科廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式行政處罰1、 受理立案2、 調(diào)查取證3、 處罰決定執(zhí)法人員與違法當(dāng)事人存在利害關(guān)系或?yàn)檫_(dá)到索賄目的：1.對(duì)具備立案條件的違法行為不予立案；2.調(diào)查取證時(shí)，避重就輕，或故意隱瞞違法事實(shí)或包庇縱容違法行為；3.不以違法事實(shí)為依據(jù)，不正確使用行政處罰自由裁量權(quán)，擅自提高或降低行政處罰標(biāo)的；4.依法應(yīng)給予行政處罰的，不給予行政處罰；5.依法應(yīng)給予從重處罰的，不給予從重處罰；6.違反案件限時(shí)辦結(jié)制度的規(guī)定

6、，故意拖延調(diào)查、處理時(shí)間，遲報(bào)案情，查而不罰，罰而不結(jié)。行政許可1、 許可受理2、 許可審查3、 許可決定辦理人員與違法當(dāng)事人存在利害關(guān)系或?yàn)檫_(dá)到索賄目的：1.故意不受理屬于本部門職權(quán)范圍內(nèi)的行政許可事項(xiàng)；2.故意刁難行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人，要求其提供法規(guī)規(guī)定以外的申請(qǐng)材料；3.受理不符合法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的申請(qǐng)材料；4.隱瞞有關(guān)事實(shí)，幫助申請(qǐng)人騙取行政許可批準(zhǔn)文件；5.被許可事項(xiàng)審核過程中，故意刁難，對(duì)合格的行政許可事項(xiàng)不予通過審核，延遲發(fā)放有關(guān)文件、證件；6.被許可事項(xiàng)審核過程中，故意隱瞞有關(guān)事實(shí)，對(duì)不合格的行政許可事項(xiàng)給予通過審核，幫助申請(qǐng)人騙取有關(guān)文件、證件；7.違反法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)

7、定，擅自收取費(fèi)用；8.強(qiáng)行推銷產(chǎn)品，為個(gè)人謀取私利。行政征收1、受理立案2、調(diào)查取證3、征收決定執(zhí)法人員與違法當(dāng)事人存在利害關(guān)系或?yàn)檫_(dá)到索賄目的：1.對(duì)具備立案條件的違法行為不予立案；2.調(diào)查取證時(shí)，避重就輕，或故意隱瞞違法事實(shí)或包庇縱容違法行為；3.不以違法事實(shí)為依據(jù)，不正確使用行政征收標(biāo)準(zhǔn)，擅自提高或降低行政征收標(biāo)準(zhǔn)；4.依法應(yīng)給予行政征收的，不給予行政征收；5.違反案件限時(shí)辦結(jié)制度的規(guī)定，故意拖延調(diào)查、處理時(shí)間，遲報(bào)案情，查而不收，立而不結(jié)。行政確認(rèn)1、受理登記2、審核材料3、發(fā)放證件辦理人員與當(dāng)事人存在利害關(guān)系或?yàn)檫_(dá)到索賄目的：1.故意不受理屬于本部門職權(quán)范圍內(nèi)的行政確認(rèn)事項(xiàng)；2.故意

8、刁難行政確認(rèn)事項(xiàng)申請(qǐng)人，要求其提供法規(guī)規(guī)定以外的申請(qǐng)材料；3.受理不符合法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的申請(qǐng)材料；4.隱瞞有關(guān)事實(shí)，幫助申請(qǐng)人騙取行政確認(rèn)證件；5.被確認(rèn)事項(xiàng)審核過程中，故意刁難，對(duì)合格的行政確認(rèn)事項(xiàng)不予通過審核，延遲發(fā)放證件；6.被確認(rèn)事項(xiàng)審核過程中，故意隱瞞有關(guān)事實(shí)，對(duì)不合格的行政確認(rèn)事項(xiàng)給予通過審核，幫助申請(qǐng)人騙取有關(guān)文件、證件；7.違反法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，擅自收費(fèi)用；8.強(qiáng)行推銷產(chǎn)品，為個(gè)人謀取私利。行政給付1、給付受理2、給付審查3、給付決定辦理人員與當(dāng)事人存在利害關(guān)系或?yàn)檫_(dá)到索賄目的：1.故意不受理屬于本部門職權(quán)范圍內(nèi)的行政給付事項(xiàng)；2.故意刁難行政給付事項(xiàng)申請(qǐng)人，要求其

9、提供法規(guī)規(guī)定以外的申請(qǐng)材料；3.受理不符合法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的申請(qǐng)材料；4.隱瞞有關(guān)事實(shí)，幫助申請(qǐng)人騙取行政給付金；5.事項(xiàng)審核過程中，故意刁難，對(duì)合格的行政給付事項(xiàng)不予通過審核，延遲發(fā)放；6.事項(xiàng)審核過程中，故意隱瞞有關(guān)事實(shí)，對(duì)不合格的行政給付事項(xiàng)給予通過審核，幫助申請(qǐng)人騙取有關(guān)給付金；7.違反法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，擅自收費(fèi)用；（二）各崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)來源崗位名稱風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)來源科長/副科長崗權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)1、執(zhí)法時(shí)不按法定程序執(zhí)法；2、對(duì)下屬放松管理；3、在罰違法案件時(shí)，擅自使用自由裁量權(quán)，辦人情案、關(guān)系案，包庇縱容違法活動(dòng)，充當(dāng)保護(hù)傘；4、違反法律規(guī)定

10、、法定程序，越權(quán)（職）發(fā)放行政許可文件、證件，辦人情事；5、違反行政規(guī)費(fèi)征收政策、標(biāo)準(zhǔn)，擅自降低標(biāo)準(zhǔn)，減免收費(fèi)，或收人情費(fèi)。6、違反規(guī)定對(duì)不符合獎(jiǎng)勵(lì)扶助的對(duì)象發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金。1、執(zhí)法時(shí)走過場(chǎng)，對(duì)執(zhí)法對(duì)象存在的違法行為 不予糾正。2、業(yè)務(wù)不精，法規(guī)知識(shí)貧乏；3、依法行政意識(shí)差，違規(guī)操作；3、責(zé)任心不強(qiáng)，工作不實(shí)，工作失職；4、他人說情、打招呼（領(lǐng)導(dǎo)、同事、朋友、關(guān)系戶）；5、假公濟(jì)私，謀取私利；6、與執(zhí)法管理對(duì)象存在利害關(guān)系。信訪員崗管理風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)1、未按要求進(jìn)行登記，對(duì)緊急信訪事項(xiàng)和信訪信息隱瞞、謊報(bào)、緩報(bào)；2、對(duì)收到的信訪事項(xiàng)未及時(shí)轉(zhuǎn)送、交辦；3、未在法定期間內(nèi)及時(shí)調(diào)查處理或在調(diào)查處理

11、中偏袒一方，隱瞞真實(shí)情況，處理結(jié)果顯失公正。1、責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)；2、法規(guī)知識(shí)貧乏；3、假公濟(jì)私，避重就輕。生育政策崗管理風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)1、審批時(shí)不按法定程序?qū)徟?、違反法律規(guī)定、法定程序，越權(quán)（職）發(fā)放行政許可文件、證件，辦人情事。1、業(yè)務(wù)不精，法規(guī)知識(shí)貧乏；2、依法行政意識(shí)差，違規(guī)操作；3、責(zé)任心不強(qiáng)，工作不實(shí)，工作失職；4、他人說情、打招呼（領(lǐng)導(dǎo)、同事、朋友、關(guān)系戶）；5、假公濟(jì)私，謀取私利。三、廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施1、科長/副科長崗位（1）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，實(shí)行案件集體討論制。（2）實(shí)行行政處罰、行政許可、行政征收、行政確認(rèn)、行政給付程序、條件、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果的公開化、

12、透明化。（3）加強(qiáng)案件審核，建立完善的工作制度，建立錯(cuò)案追究制度，將責(zé)任落實(shí)到人，接受上級(jí)或社會(huì)的監(jiān)督。（4）建立廉政談話制度，對(duì)上定期匯報(bào)思想，對(duì)下定期談話，提高反腐倡廉的覺悟，提高自身素質(zhì)，杜絕吃請(qǐng)等不良現(xiàn)象。 2、信訪崗位（1）提升信訪工作人員責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)工作制度要求,對(duì)隱瞞、謊報(bào)、緩報(bào)等行為嚴(yán)肅處理。（2）加強(qiáng)信訪登記工作的檢查并實(shí)行信訪初核失職責(zé)任追究制。（3）建立廉政談話制度對(duì)上定期匯報(bào)思想，提高反腐倡廉的覺悟，提高自身素質(zhì)，杜絕吃請(qǐng)等不良現(xiàn)象。 3、生育政策崗位（1）嚴(yán)格遵守審批程序，審核申報(bào)照顧生育材料。（2）公開生育政策的符合條件，辦理程序，辦理時(shí)限，自覺接受上級(jí)和社會(huì)

13、的監(jiān)督。（3）完善責(zé)任追究制度，將責(zé)任落實(shí)到人。（4）建立廉政談話制度，對(duì)上定期匯報(bào)思想，提高反腐倡廉的覺悟，提高自身素質(zhì)，杜絕吃請(qǐng)等不良現(xiàn)象。四、主要職權(quán)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖行政處罰廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：違法行為不屬于本機(jī)管理范圍或案件事實(shí)不清，不符合受理?xiàng)l件。防范措施：由2名以上執(zhí)法人員共同簽字受理。受理立案風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不按照法定程序、要求進(jìn)行調(diào)查；證據(jù)提取不全；隱瞞事實(shí)真相；弄虛作假。防范措施：1、不得少于2人進(jìn)行調(diào)查，并出示執(zhí)法證件，依法收集整理證據(jù)材料。2、建立實(shí)施限期時(shí)辦結(jié)（60個(gè)工作日）、責(zé)任追究、監(jiān)督檢查、執(zhí)法回避制度等。調(diào)查取證防范措施：對(duì)調(diào)查后認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、法規(guī)

14、適用進(jìn)行審核。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、 違法事實(shí)不清；2、 違法主體錯(cuò)誤；3、 適用法錯(cuò)誤。審 核風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不正確使用行政處罰自由裁量權(quán)，擅自降低標(biāo)準(zhǔn)。防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)；2、重大復(fù)雜案件由集體討論決定；3、擬處罰意見報(bào)委黨組審查、備案。擬定處罰意見審批 調(diào)查終結(jié)后擬定案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并按程序?qū)徟L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)處罰告知書；未告知被征收人應(yīng)享有的權(quán)利。防范措施：依法制作并送達(dá)行政處罰告知書；按法規(guī)規(guī)定告知被處罰人應(yīng)享有的權(quán)利。處罰告知防范措施：聽取或采納被處罰人正當(dāng)?shù)年愂雠c申辯理由，不得因被處罰人的陳述與申辯而加重處罰；按法定程序要求舉行聽證會(huì)；聽取當(dāng)事人陳述、申辯后，

15、需改變處罰意見的，報(bào)委黨組審查、備案。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不聽取或不采納被處罰人正當(dāng)?shù)年愂?、申辯理由；不按法定程序、要求舉行聽證會(huì)。聽取當(dāng)事人的陳述與辯；舉行聽證會(huì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未按法律規(guī)定告知被處罰人繳納罰款的途徑、法律救濟(jì)途徑。防范措施：按法律規(guī)定告知被處罰人繳納罰款的途徑、法律救濟(jì)途徑。決定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：被處罰人未將罰款按時(shí)繳納到位。防范措施：按法律規(guī)定在法定時(shí)限內(nèi)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；執(zhí)行結(jié)果報(bào)委黨組審查、備案。執(zhí)行處罰決定結(jié)案、歸檔行政許可廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖 再生育一個(gè)孩子的審批流程 個(gè)人申請(qǐng)：申請(qǐng)人到女方戶籍所在地的村（居）民委員會(huì)或鎮(zhèn)、街道、園區(qū)提出申請(qǐng)，按要求提供相關(guān)材料風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、不按程序進(jìn)行調(diào)

16、查。2、審核時(shí)材料不全，隱瞞事實(shí)真相，弄虛作假。防范措施：1、建立限時(shí)辦結(jié)制。2、審批實(shí)行集體審批制度。3、發(fā)證前通知申請(qǐng)人所在單位或村（居）委會(huì)公示。4、對(duì)反饋情況進(jìn)行核實(shí)。防范措施：1、按程序召開群眾座談并制作座談筆錄；2、不得少于2人進(jìn)行調(diào)查，詳細(xì)審核上報(bào)材料。2、建立限時(shí)辦結(jié)制，15日審核完成。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、未按程序?qū)徟?、防止一人說了算。市級(jí)審批：宜興市人口和計(jì)劃生育委員會(huì)自收到審核材料之日起，1個(gè)月內(nèi)辦結(jié)審批。擬批準(zhǔn)的應(yīng)當(dāng)在發(fā)給生育證前，通知申請(qǐng)人所在單位或者村（居）委會(huì)張榜公布10日，對(duì)反饋情況進(jìn)行核實(shí)鎮(zhèn)級(jí)初審：鎮(zhèn)、街道、園區(qū)在收到申請(qǐng)后，15日內(nèi)完成審核，制作調(diào)查筆錄，召開群眾

17、座談，制作座談筆錄，報(bào)宜興市人口和計(jì)劃生育委員會(huì)發(fā)放：審核后，符合條件的予以發(fā)放批準(zhǔn)再生育一個(gè)孩子生育證；不符合條件的，制作不予批準(zhǔn)決定書，并逐級(jí)發(fā)放至本人。歸卷、存檔行政征收廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：違法行為不屬于本機(jī)管理范圍或案件事實(shí)不清，不符合受理?xiàng)l件。防范措施：由2名以上執(zhí)法人員共同簽字受理。受理立案風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不按照法定程序、要求進(jìn)行調(diào)查；證據(jù)提取不全；隱瞞事實(shí)真相；弄虛作假。防范措施：1、不得少于2人進(jìn)行調(diào)查，并出示執(zhí)法證件，依法收集整理證據(jù)材料。2、建立實(shí)施限期時(shí)辦結(jié)（60個(gè)工作日）、責(zé)任追究、監(jiān)督檢查、執(zhí)法回避制度等。調(diào)查取證防范措施：對(duì)調(diào)查后認(rèn)定的違法事實(shí)、證據(jù)、程序、法規(guī)適用進(jìn)

18、行審核。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：違法事實(shí)不清；違法主體錯(cuò)誤；適用法規(guī)錯(cuò)誤。審 核風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不正確使用行政征收，擅自降低標(biāo)準(zhǔn)。防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行行政征收標(biāo)準(zhǔn)；2、重大復(fù)雜案件由集體討論決定；3、擬征收意見報(bào)委黨組審查、備案。擬定征收意見審批 調(diào)查終結(jié)后擬定案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，并按程序?qū)徟婪洞胧阂婪ㄖ谱鞑⑺瓦_(dá)行政征收告知書；按法規(guī)規(guī)定告知被征收人應(yīng)享有的權(quán)利。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)告知書；未告知被征收人應(yīng)享有的權(quán)利。征收告知防范措施：聽取或采納被征收人正當(dāng)?shù)年愂雠c申辯理由，不得因被征收人的陳述與申辯而加重處罰；按法定程序要求舉行聽證會(huì)；聽取當(dāng)事人陳述、申辯后，需改變處罰意見的，報(bào)委黨組審查、備案。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：不聽取或不采納被征收人正當(dāng)?shù)年愂觥⑸贽q理由；不按法定程序、要求舉行聽證會(huì)。聽取當(dāng)事人的陳述與辯；舉行聽證會(huì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：未按法律規(guī)定告知被征收人繳納社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)的途徑、法律救濟(jì)途徑。防范措施：按法律規(guī)定告知被征收人繳納社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)的途徑、法律救濟(jì)途徑。決定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：被征收人未將社會(huì)撫養(yǎng)費(fèi)按