招標師職業(yè)水平考試《《項目管理與招標采購》(復習指南)

1、項目管理與招標采購第一章第二章第三章第四章第五章索引項目管理與招標采購1第一章項目管理應用知識體系2【復習框架圖】2【大綱要求】3【復習摘要】3【章節(jié)練習題】8第二章招標采購項目管理11【復習框架圖】11【大綱要求】11【復習摘要】12【章節(jié)練習題】20第三章工程建設項目管理23【復習框架圖】23【大綱要求】24【復習摘要】25【章節(jié)練習題】56第四章貨物生產(chǎn)和貿(mào)易管理66【復習框架圖】66【大綱要求】67【復習摘要】67【章節(jié)練習題】74第五章服務項目管理79【復習框架圖】79【大綱要求】79【復習摘要】79【章節(jié)練習題】85第一章項目管理應用知識體系【復習框架圖】項目屬性項目與項目管理項目

2、項目生命周期目標管理項目管理過程管理項目綜合管理項目范圍管理項目時間管理項目成本管理項目管理應用知識體系項目管理的九大管理任務項目風險管理項目管理任務項目采購管理項目質(zhì)量管理外在的項目管理任務內(nèi)在的項目管理任務項目管理任務的三個層面集成了上述兩個層面各項管理工作及任務執(zhí)行情況項目管理組織項目式組織職能式組織矩陣式組織強矩陣式組織弱矩陣式組織組合式組織【大綱要求】章節(jié)大綱內(nèi)容第一章項目管理應用知識體系1.1項目與項目管理熟悉項目的分類、項目管理的特點、項目生命周期。掌握項目管理目標的制定與考核辦法。1.2項目管理任務熟悉項目管理內(nèi)容1.3項目管理組織掌握項目組織結構分解以及不同組織結構類型的適用

3、范圍，依據(jù)項目特點選擇適用的組織結構?！緩土曊?.1項目與項目管理(參見教材p1-p9)1.1.1項目(1)什么是項目“項目”是“為創(chuàng)建一個獨特產(chǎn)品、服務項目或任務所做出的一種臨時性的努力”，是“由一系列具有開始和結束日期、相互協(xié)調(diào)和控制的活動組成的、通過實施活動而達到滿足時間、費用和資源等約束和實現(xiàn)項目目標的獨特過程”，這樣的一次性努力與過程在項目的目標實現(xiàn)后就結束或終止了。(2)項目屬性1)具有特定目標的唯一性。2)具有臨時的一次性。3)具有漸進的不斷完善的周期性。4)具有資源需求的多樣性。5)具有不確定性或風險。6)具有業(yè)主或可能成為業(yè)主的發(fā)起人。(3)項目生命周期項目的生命周期一般

4、被劃分為四到六個階段，分別是：1)開始階段：提出項目概念、進行項目界定、成立項目組織。2)計劃階段：制定項目基本目標、審核論證項目的可行性、進行項目決策。3)執(zhí)行和控制階段：進行項目設計、完成項目的生產(chǎn)。4)結束階段：項目成果的交接、總結項目管理經(jīng)驗、解散項目組織等。1.1.2項目管理(1)項目目標管理應該明確和解決的四個問題：1)制定項目管理目標主要應考慮如下的因素：基于投資人的市場競爭因素是什么？投資人決策啟動項目的非市場因素是什么？各項參數(shù)應如何確定？2)項目管理目標的約束根據(jù)項目屬性，項目須在特定的目標范圍內(nèi)實施，還須在業(yè)主給定的資金額度及其他資源投入的限額內(nèi)實施，這樣就使項目具有范圍

5、和質(zhì)量、時間、投入資源(含資金)等因素的相互約束。這種項目中存在的相互影響或約束被稱之為“三重約束”(范圍與質(zhì)量、時間和資源)或“四重約束”(范圍、質(zhì)量、時間、資源)。3)在管理目標確定及落實的過程中，還需要注意以下幾個方面的問題：管理目標的制定需要具備一定的技術和管理基礎。項目總體管理目標的制定只能由項目的決策人承擔。管理目標的執(zhí)行者是項目經(jīng)理及其領導的團隊。項目管理目標的標志性成果包括：項目許可證、工作任務書、工作分解結構。4)在目標管理中，績效管理及考核是非常重要的工作環(huán)節(jié)，一般由以下幾個部分組成：績效管理計劃。據(jù)此確定績效考核的協(xié)議。績效溝通。績效考核與評價。按照事前確定的目標和標準進

6、行考核。薪酬管理。(2)項目的過程管理pdca循環(huán)方法是通用的過程動態(tài)管理方法，體現(xiàn)了過程管理的嚴格控制和持續(xù)改進要求：1)計劃(plan)：針對項目或過程目標制定相關目標、程序、方法和詳細計劃。2)實施(do)：從資源投入到成果實現(xiàn)，協(xié)調(diào)各方及資源以執(zhí)行計劃。3)檢查(check)：不斷監(jiān)測和分析工作進展，預防目標偏離。4)處理與改進(act)：對可能出現(xiàn)的偏差進行分析，采取持續(xù)改進管理工作，通過變更調(diào)整計劃的處理措施。1.2項目管理任務(參見教材p10-p18)1.2.1按知識體系歸納的九大管理任務(1)項目綜合管理項目綜合管理是將項目各階段、各領域工作過程的具體目標和任務同項目管理總體目

7、標綜合起來的管理活動，旨在統(tǒng)籌各方要求，解決項目實施過程可能出現(xiàn)的各種矛盾沖突，對進度、費用、質(zhì)量等多方位目標進行協(xié)調(diào)管理，從而確保項目總體目標的順利實現(xiàn)。項目綜合管理的關注重點是項目各組成部分和參與要索之間交互界面的識別、監(jiān)測和控制，這些交互界面一般包括人員界面、工作范圍界面、時間界面、技術界面等。(2)項目范圍管理項目范圍管理是對整個項目生命期所涉及的工作范圍進行管理和控制，從而確保項目完成按照規(guī)定、計劃或要求所必須要做的全部工作，并且只完成那些必須完成的工作。項目范圍管理的關鍵在于識別和控制哪些工作應該包括在項目之內(nèi)，哪些工作不應該包括在項目之內(nèi)。項目范圍管理主要包括以下工作過程：1)項

8、目范圍定義。包括項目許可證、工作說明書和工作分解結構。2)項目范圍確認。3)項目范圍變更控制。(3)項目時間管理項目時間管理(也可稱為“項目進度管理”)是為確保項目按期完成所有必須完成的工作而進行的管理。項目時間管理主要包括以下工作過程：1)進度定義。2)工作排序。3)工作時間估計。4)進度計劃制定。5)進度控制。(4)項目成本管理項目成本管理(“項目費用管理”)一般包括以下三個階段性任務：1)制定資源計劃。2)做出成本估算、編制成本預算。3)進行成本控制。將成本管理分為這三個階段性工作的目的是為了確定項目范圍、根據(jù)可獲得資金和管理政策及策略制定預算、確保項目在批準的預算范圍內(nèi)完成。(5)項目

9、質(zhì)量管理項目質(zhì)量管理是指為確保項目成果(產(chǎn)品或服務)滿足預定的質(zhì)量需求的管理過程和活動。1)衡量產(chǎn)品項目質(zhì)量，一般對應于最終成果是有形產(chǎn)品的項目，有性能、特點、可靠性、一致性、持久性、可維護性、美觀性、感知質(zhì)量等八個指標。2)衡量服務項目質(zhì)量，一般對應于不形成有形產(chǎn)品的服務性項目，如工程咨詢服務、項目融資服務、科技研發(fā)服務、物流咨詢服務等，有全蕊性、科學性、先進性、適用性四個指標。3)項目質(zhì)量管理過程：編制質(zhì)量計劃。編制質(zhì)量計劃旨在確定項目應達到的質(zhì)量標準和為達到這一標準質(zhì)量所需開展工作的計劃和安排。編制質(zhì)量計劃的主要依據(jù)為項目范圍、質(zhì)量方案、技術標準和規(guī)范等，計劃主要內(nèi)容包括質(zhì)量管理工作所涉

10、及的組織結構、職責、程序、流程和所需資源。質(zhì)量保證。質(zhì)量保證旨在建立必要的質(zhì)量保證體系，可為項目達到所要求的質(zhì)量水準提供信心。通過質(zhì)量保證系統(tǒng)的建立和運行，不斷檢查(審核)項目質(zhì)量計劃的實際執(zhí)行情況，提高了項目工作自身及項目可交付成果的效率和質(zhì)量。質(zhì)量控制。質(zhì)量控制是監(jiān)控項目具體成果以判定其是否符合相關質(zhì)量標準，并制定相應措施來消除導致質(zhì)量偏差的原因，以確保項目質(zhì)量得以實現(xiàn)的過程。簡單來說，就是要“確立標準、衡量成效、糾正偏差”。(6)項目人力資源管理項目人力資源管理是指根據(jù)項目目標，采用科學方法對項目人力資源進行有效規(guī)劃、開發(fā)、配置、評價和激勵等方面的工作。項目人力資源管理內(nèi)容包括：對外在因

11、素(即人員數(shù)量及其專業(yè)構成比例等量的方面)的管理；對內(nèi)在因素(即人員心理和行為等質(zhì)的方面)的管理。項目人力資源管理主要包括如下工作過程：1)項目組織與人力資源計劃。人力資源計劃是通過科學分析和預測，對項目工作過程的人力資源管理工作做出的總體性安排，具體包括制定組織規(guī)劃(明確組織結構形式、分工及授權等)、制定人員配備計劃、制定團隊成員開發(fā)計劃(培訓、考評和激勵等)。2)人員選擇及配備。及時通過人員招聘、選拔、錄用等方式選擇項目所需人力資源，并根據(jù)個人的技能、素質(zhì)、經(jīng)驗和知識等進行合理安排和配備。3)項目團隊建設。著力培養(yǎng)全體成員同心協(xié)力的團隊精神。(7)項目溝通管理項目溝通管理就是對項目信息傳遞

12、的內(nèi)容、方法和過程進行的全面管理。其目的是保證項目有關信息能夠及時和恰當?shù)禺a(chǎn)生、收集、處理、存儲和傳播。主要工作過程：1)編制溝通計劃。2)信息發(fā)布。3)績效報告。(8)項目風險管理任何項目任務都伴隨著不確定性，項目風險越高，回報可能也越高，由于有增加利潤的可能性，因此風險的存在有時也是有利的，但要趨利避害。(9)項目采購管理項目采購管理是指對從項目組織外部獲取資源或服務的過程進行管理，旨在確保項目采購的經(jīng)濟性、及時性、質(zhì)量符合性和程序規(guī)范性。采購管理一般包括以下工作過程：1)制定采購方案。2)編制采購計劃。3)招標詢價。4)選擇供應方。5)合同管理。6)采購收尾。1.2.2項目管理任務的三個

13、層面按管理任務的具體作用方式看。上述九大任務可被分為三個不同的層面：(1)第一層面的管理任務包括范圍與質(zhì)量管理、時間進度管理、費用管理，是客戶直接關注的管理任務；(2)第二層面的管理任務包括溝通管理、風險管理、人力資源管理和采購管理，則是內(nèi)在的項目管理任務，會影響到第一層面管理任務的執(zhí)行，客戶對此一般不宣接關注；(3)第三層面的管理任務是指綜合管理，綜合管理集成了上述兩個層面各項管理工作及任務執(zhí)行情況統(tǒng)一輸出為最終的整體管理成果。上述三個層面管理任務的關系詳見下圖：項目管理目標體系直接構成項目成果與管理目標質(zhì)最管理費用管理時間管理范圍管理輸出為項目管理的總體成果溝通管理間接影響項目管理目標實現(xiàn)

14、溝通管理人力資源采購管理風險管理1.2.3特殊的項目管理任務(略)1.2.4項目管理任務的設定(略)1.3項目管理組織(參見教材p18-p23)1.3.1項目管理組織方式項目組織由于項目的獨有特征，致使它與一般的管理組織有不同的特點。常見的項目組織結構包括：(1)項目式組織。是指自身擁有管理項目所必需的全部資源，項目之間具有相對獨立性，項目團隊成員全職為一個項目工作。在該組織中，上級對下級的管理是直線式的。(2)職能式組織。是指按照專業(yè)劃分、設定部門等。在該組織中，上級對下級的管理是通過職能部門完成的。1)矩陣式組織：主要是項目經(jīng)理與職能經(jīng)理的權限劃分，又分為強矩陣式和弱矩陣式。2)強矩陣式組

15、織：項目經(jīng)理具有較大的權限，發(fā)出指令性計劃任務，職能部門提供咨詢參考性建議。3)弱矩陣式組織：項目經(jīng)理發(fā)出的是請求，只能部門提出的是指導性建議，一般項目經(jīng)理應采納。4)組合式組織：在企事業(yè)單位的項目管理組織中存在著不止一種形式的組織方式。1.3.2項目管理組織方式的選擇根據(jù)項目特征的不同，應選擇適合的組織方式，這對項目的成功會產(chǎn)生一定的影響。(1)項目式組織的適用范圍一般是：項目性質(zhì)單一，項目技術與管理較簡單。(2)職能式組織的適用范圍包括：企業(yè)已設立專業(yè)性的職能體系，項目運行比較規(guī)律，企業(yè)同時在實施多個專業(yè)性類似的項目，項目實施期較短。(3)矩陣式組織的適用范圍是：項目實施期較長，規(guī)模較大，

16、組織內(nèi)部協(xié)調(diào)工作復雜等。(4)組合式組織的適用范圍是：單位與項目兩個層麗出現(xiàn)特殊情況、具有特別要求、且采用上述單一組織方式均不太適合的項目或項目群的管理。我們可以通過以下兩個表格來加深記憶：表1項目管理組織結構方式的區(qū)分組織方式指令方式項目管理人員專業(yè)資源及配合主要優(yōu)點主要缺點項目式(直線式)單一來源，直接領導發(fā)出全職、獨立團隊自有、獨享，專業(yè)問題內(nèi)部決策為主關系簡單、決策快速、權責明晰成敗取決于個人水平，多項目部崗位重復設置可能造成資源浪費職能式多重來源，職能部門發(fā)出兼職，團隊界限不清，往往不設專職項目經(jīng)理分散各職能部門，多頭參與多專業(yè)協(xié)調(diào)專業(yè)水平高、有利于資源共享多頭管理，專業(yè)協(xié)調(diào)難度大矩

17、陣式兼有兼有團隊自有+職能部門共享，同時需要內(nèi)部決策和外部專業(yè)協(xié)調(diào)兼有強矩陣：項目部主導；項目經(jīng)理發(fā)出的指令性計劃任務，職能部門提出咨詢意見弱矩陣：職能部門主導；項目經(jīng)理向職能部門發(fā)出支持工作請求，職能部門提供指導性意見組合式站在更高的企事業(yè)單位總體業(yè)務布局層面上看，針對不同類別、地區(qū)的項目可能采取多種方式表2項目管理組織結構方式的適用條件組織方式組織現(xiàn)狀項目承接、實施特點項目專業(yè)特點項目管理團隊及人員項目式(直線式)未設專業(yè)職能部門相對獨立、偶爾實施技術和管理相對簡單能力強，可獨立勝任職能式專業(yè)職能性支撐體系健全同期執(zhí)行多個、專業(yè)性類似；實施期短、運行規(guī)律、變動性小技術和管理構成較復雜，但內(nèi)

18、部專業(yè)協(xié)調(diào)不困難一般管理人員難以勝任強矩陣式實施期長(規(guī)模較大)內(nèi)部協(xié)調(diào)工作量大且較困難項目經(jīng)理和團隊能力較強弱矩陣式相對較弱【章節(jié)練習題】1.(單項選擇題)按照項目生命周期一般采用的四階段劃分方式，細節(jié)設計應屬于()階段工作內(nèi)容。a.項目開始b.項目計劃c.項目執(zhí)行和控制d.項目結束答案：c解析：此題考核知識點為項目生命周期的階段劃分、工作內(nèi)容及特征。四個選項構成了項目生命周期的四個階段，其中開始階段主要提出項目概念，進行項目界定和成立項目基本組織；計劃階段要進行具體研究和規(guī)劃并制定項目目標；執(zhí)行和控制階段應進行細節(jié)設計和完成生產(chǎn)；結束階段要進行成果交接、總結和組織解體。2.(單項選擇題)一

19、般來說，項目總體管理目標的制定主體應該是()。a.發(fā)起人b.設計人c.項目經(jīng)理d.總承包人答案：a解析：考核知識點為項目目標管理。熟悉項目目標制定與落實的要點。其中總體目標的制定者應該是發(fā)起人，其他的參與方(如設計、監(jiān)理、施工等)只能在自己的合同與責任范圍內(nèi)制定相應的子項目目標或分解目標。3.(單項選擇題)項目范圍定義工作的重要成果中，對項目范圍的描述最為詳細和具體的是()。a.項目許可證b.工作說明書c.設計任務書d.工作分解結構答案：d解析：考核知識點為項目范圍管理一范圍定義。項目范圍定義一般可形成項目管理的重要成果包括項目許可證、工作說明書和工作分解結構(wbs)，三者隨項目推進依次形成

20、且逐步詳盡。4.(單項選擇題)在進行項目的工作排序過程中。工作之間的邏輯關系一般分為()。a.技術關系和組織關系b.技術關系和管理關系c.組織關系和工藝關系d.管理關系和工藝關系答案：c解析：考核知識點為項目時聞/進度管理中工作排序方法。項目工作排序就是確定各個工作之間的邏輯關系或先后順序關系，具體可表現(xiàn)為平行、順序和搭接三種形式，按照邏輯關系得以確定的主要原因差異，可將其細分為工藝關系和組織關系兩類，前者基于固定的工藝、程序性要求加以確定；后者則主要由組織安排或資源調(diào)配需要而確定，可適當調(diào)整。5.(單項選擇題)項目成本計劃不同的表達形式中，必須依據(jù)較為詳細的設計圖紙或其他技術文件進行編制的是

21、()。a.估算和匡算b.估算和概算c預算和概算d.預算和決算答案：c解析：考核知識點為項目成本管理的成本計劃。項目成本計劃有不同編制方法和成果形式(基于目的、依據(jù)、表現(xiàn)方式等差異)，從最粗略的匡算到最詳細的預算，中間可能還有估算和概算，其中匡算和估算主要形成于項目開始階段，技術文件尚不確定；概算和預算則主要形成于項目計劃和執(zhí)行階段，必須根據(jù)較為詳細的圖紙和技術文件加以編制。6.(多項選擇題)通常所說的項目管理九大任務中，盡管會對項目管理目標的實現(xiàn)施加不同程度影響，但其管理成果一般并不構成項目交付成果的項目內(nèi)在的管理任務包括()。a.風險管理b.采購管理c.溝通管理d.進度管理e.費用管理答案；

22、a、b、c解析：考核知識點為項目管理任務的構成及層次劃分。按照客戶關注程度及管理效果對項目直接交付成果的關聯(lián)性可將9大任務劃分為三個層面，其中第一層面的外在管理任務包括范圍、質(zhì)量、時間、費用(與項目目標的四重約束一致)；第二層面的內(nèi)在管理任務包括溝通、風險、人力資源和采購，輔助并影響第一層面管理任務的實現(xiàn)；第三層面管理任務是指項目綜合管理，是對前兩個層面任務的集成。7.(單項選擇題)采用職能式組織結構形式進行項目管理工作時，以下表述中錯誤的是()。a.可能不設定項目經(jīng)理b.參與項目管理的成員相對固定且專職服務于項目c.職能部門參與決策并按照專業(yè)分工下達有關指令d.不同專業(yè)之間協(xié)調(diào)工作難度大答案

23、：b解析：考核知識點為職能式組織結構的含義及特征。在職能式組織結構下，由各職能部門派員負責或參與項目中涉及本專業(yè)的具體工作，項目管理組織的界限不十分明確，參與成員多以兼職方式承擔項目工作，可能不設專職項目經(jīng)理。學員應能夠熟悉和準確鑒別各種項目管理組織結構形式的基本含義、圖形表達、特征及優(yōu)缺點。8.(單項選擇題)當項目技術與管理構成比較簡單，且項目管理團隊自身具有相應管理能力的情況下，項目管理組織結構形式適合采用()。a.直線式b.職能式c.矩陣式d.組合式答案：a解析：考核知識點：如何選擇項目管理組織結構形式。項目技術和管理簡單，項目團隊自身能夠勝任項目管理工作。不需要專業(yè)性職能部門過多介入管

24、理工作時。采用項目式組織進行管理，更有利于提高決策和執(zhí)行效率、明確權責。第二章招標采購項目管理【復習框架圖】采購與招標采購采購的含義采購方式的分類招標采購制度招標采購與項目管理的相互關系招標采購項目的特點招標采購項目的特點、管理任務、主要方法和工具招標采購項目管理招標采購項目管理九大任務及主要方法和工具招標采購項目管理質(zhì)量、進度、成本控制招標采購的信息管理招標采購的風險管理招標采購項目計劃的編制招標采購項目計劃與控制招標采購項目計劃的實施與檢查【大綱要求】章節(jié)大綱內(nèi)容第二章招標采購項目管理2.1采購與招標采購熟悉招標采購的性質(zhì)定位。熟悉招標采購在項目管理中的作用及相互關系。2.2招標采購項目的

25、特點、管理任務、主要方法和工具掌握招標采購項目的服務質(zhì)量、進度、成本控制和信息管理的目標、方法及措施，招標采購項目的服務要素管理和考核評價。了解招標采購項目的風險、風險的分析與應對方法。熟悉應用計算機信息技術實施招標采購項目管理。2.3招標采購項目計劃與控制掌握招標采購項目管理方案的制訂、實施與檢查?！緩土曊?.1采購與招標采購(參見教材p24-p29)2.1.1采購的含義(1)采購及項目采購的概念采購是以各種不同的方式，包括購買、租賃、借貸、交換等，取得貨物及服務的所有權或使用權。采購的目的就是要滿足采購方的需求，采購工作首先要確定需要什么、需要多少、何時需要，所以采購就其功能來講是企業(yè)

26、整體供應鏈的重要組成部分。項目的采購是從系統(tǒng)外部獲得標的的整個采辦過程，可分為貨物采購、工程采購和咨詢服務采購。(2)項目采購的基本原則1)擇優(yōu)原則。采購主體在眾多的產(chǎn)品和服務中找到最符合自身需要、成本又低的產(chǎn)品和服務，以實現(xiàn)其優(yōu)良的采購目標。2)批量原則。對于產(chǎn)品和服務的銷售或者采購，一次性批量越大，產(chǎn)品和服務價格就應該越優(yōu)惠。3)競爭原則。市場經(jīng)濟條件下，對采購者而言，可以利用供應商之間的銷售競爭，取得價格、質(zhì)量和服務的優(yōu)勢。4)時機原則。采購工作必須堅持時機原則，根據(jù)市場情況變化把握時機，以便采購到滿足需要、符合要求的產(chǎn)品和服務。5)范圍原則。許多采購尤其是企業(yè)和政府較大額的采購，擴大采

27、購的選擇范圍，是優(yōu)化采購目標必須要堅持的原則。6)專業(yè)原則。對于技術較為復雜、采購金額較大的采購。應選擇委托專業(yè)采購人員進行采購，實行內(nèi)行采購和專家采購。7)方式原則。要想實現(xiàn)采購科學化目標，必須選擇最恰當、最科學的采購方式。2.1.2采購方式的分類(1)招標采購招標采購是指買方(招標人)通過公開的方式提出交易條件，并由賣方(投標人)響應該條件而達成貨物、工程和服務采購的行為。它是政府和企業(yè)采購的基本方式之一。招標采購最大的特點是具有規(guī)范的組織性、公平性和公開性，凡是符合規(guī)定要求的投標人都有權參加投標。1)優(yōu)點：能有效的實現(xiàn)物有所值的目標。通過廣泛的競爭，使買方能夠得到價廉物美的工程、貨物和服

28、務。能促進公平競爭，使所有符合資格的潛在投標人都有機會參加同等競爭。能促進投標人進行技術改造，提高管理水平，降低成本，提高工程、貨物和服務的質(zhì)量。公開辦理各種采購手續(xù)，防止徇私舞弊問題的產(chǎn)生，有利于公眾監(jiān)督，減少腐敗現(xiàn)象。2)缺點：程序和手續(xù)較為復雜，耗費時間。招標采購需要的文件非常嚴謹。招標采購最大的特點是不可更改的性質(zhì)，這使得招標采購缺乏彈性，有時簽訂的合同并不一定是招標人的最佳選擇?？赡軙霈F(xiàn)投標人靠降低工程、貨物和服務質(zhì)量來降低價格的傾向。(2)詢價采購詢價采購又稱選購，是采購方向選定的供應商發(fā)出詢價函，讓供應商報價，根據(jù)報價來選定供應商的方法。詢價采購是國際上通用的一種采購方法，適用

29、于合同價值較低的一般性貨物、工程或服務的采購。1)優(yōu)點：節(jié)省采購時間；節(jié)省采購費用，談判與調(diào)整靈活。2)缺點：缺乏程序性規(guī)定，操作上隨意性較大。(3)競爭性談判采購競爭性談判采購是在選定三家以上供應商的基礎上，由供應商經(jīng)幾輪報價，最后選擇報價最低者為供應商的一種采購方式。實質(zhì)上這是一種供應商有限條件下的招標采購。1)優(yōu)點：節(jié)省采購時間和費用；采購過程有規(guī)范的制度。2)缺點：在供應商有限的情況下，可能出現(xiàn)輪流做莊或惡性搶標的現(xiàn)象，使預期的采購目標無法實現(xiàn)。(4)議價采購議價采購是由買賣雙方直接討價還價實現(xiàn)交易的一種采購行為。議價采購一般不進行公開競標，僅向固定的供應商定向采購。議價采購主要適用于

30、需要量大、質(zhì)量穩(wěn)定、定期供應的大宗物資的采購。1)優(yōu)點：節(jié)省采購費用與采購時間；采購中靈活性大，可根據(jù)環(huán)境變化，對采購規(guī)格、數(shù)量及價格做靈活的調(diào)整；有利于與供應商建立互惠的關系，穩(wěn)定供需關系。2)缺點：議價可能價格較高；缺乏公開性，信息不對稱，容易形成不公平的競爭。(5)訂價采購。訂價采購是購買的貨物數(shù)最巨大，無法由一、兩個廠商全部提供，或當市面上該項貨物匱乏時，則可明確訂貨價格以現(xiàn)款收購。(6)公開市場采購。公開市場采購是指采購方在公開交易或拍賣場所隨時機動式的采購，因此以這種方式進行采購大宗貨物時，價格的變動可能是非常頻繁的。2.1.3招標采購制度(1)招標采購概述一個完整的招標采購過程包

31、括六個階段：招標、投標、開標、評標、決標、簽訂合同。(2)招標采購的方式招標投標法規(guī)定的招標采購方式為公開招標與邀請招標。1)公開招標方式。只有參加了資格預審和經(jīng)審查合格的潛在投標人才能參加投標，缺點是招標投標時間過長。2)邀請招標方式。應向三個或三個以上的供應商發(fā)出投標邀請，其缺點是限制了競爭的范圍。(3)招標采購的組織形式1)自行招標：招標人自行組織招標的方式，有一定的約束條件，即招標人應具有編制招標文件和組織評標能力。2)委托招標：是指委托招標代理機構代為組織招標的方式。在委托招標方式下，應注意以下兩條規(guī)定：一是招標人必須委托具有相應資格的招標代理機構承擔招標任務；二是招標代理結構只能在

32、招標人委托的范圍內(nèi)辦理招標事宜。(4)招標采購的使用范圍招標投標法對必須招標采購的項目范圍作出了明確的規(guī)定，即在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目，包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設項目有關的重要設備、材料等的采購，必須采購招標方式。必須進行招標的項目有：大型基礎設施、公用事業(yè)等關系到社會公眾利益、公眾安全的項目；全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使用國際組織或國外政府貸款、援助資金的項目。在貨物方面，招標主要是機電設備和機械成套設備等；在工程方面，招標主要是工程建設和安裝等；在服務方面，招標主要是科研課題、工程監(jiān)理、招標代理、承包租賃等。2.1.4招標采購與項目

33、管理的相互關系(1)采購管理是項目管理的重要組成部分在項目管理的知識體系中，采購管理是項目管理中九大任務之一，采購管理是項目管理實施的重要環(huán)節(jié)。(2)招標采購工作具有項目的特征和屬性招標采購工作本身就具有一般項目的特征，即特定目標的唯一性、臨時的一次性、漸進并逐漸完善的周期性。完成一次招標采購任務也同樣涉及到綜合、范圍、時間、質(zhì)量、費用、人力資源管理、溝通、風險、甚至也包括資源采購各方面的管理任務。招標采購工作本身就是項目工作行為，完全有理由把一次招標采購工作視為一個“項目”進行管理，并可借助項目管理的方法和工具以便更有效地完成招標采購任務。2.2招標采購項目的特點、管理任務、主要方法和工具(

34、參見教材p29-p45)2.2.1招標采購項目的特點(1)招標采購項目服務質(zhì)量的特點招標采購項目服務質(zhì)量是指服務能力與效果滿足客戶(業(yè)主)明確和隱含需要的程度。具有如下特性：1)招標采購項目的不確定性。2)招標服務的提供與使用具有同步性。3)招標服務的復雜性。4)度量招標服務質(zhì)量的指標：功能性。招標服務效能上滿足客戶的程度。經(jīng)濟性?？蛻臬@得招標服務所需費用的合理程度。時間性?？蛻臬@取招標服務時在時間上滿足要求的程度，包括及時、準確和省時等方面要求。(2)招標采購項目進度的特點1)招標采購項目進度計劃應服從于生產(chǎn)經(jīng)營需要或整體項目進度要求。2)由予招標采購項目的生命周期相對短暫，招標采購項目進度

35、計劃必須具有合理性和緊湊性。(3)招標采購項目成本的特點1)招標采購項目成本是指招標采購服務工作所發(fā)生的費用。2)費用組成：人力資源費、市場調(diào)研費、資料費、開標的場租費和專家評審費、辦公及設施費、企業(yè)管理費與稅金等。其中人力資源費及人力資源相關的費用占據(jù)相當大的比例，所以合理地組建招標工作團隊及確定適當?shù)慕M織模式是成本控制的關鍵。(4)招標采購項目組織的特點1)招標采購項目一般工作內(nèi)容單純，工作周期較短，需要的人力資源也較少，尤其是專業(yè)人員往往是間歇式的介入工作。2)宜同時對若干個招標采購項目即項目群進行管理，處理和協(xié)調(diào)好各項目之間的沖突和矛盾。2.2.2招標采購項目的管理任務、主要方法與工具

36、(1)招標采購項目管理的九大任務招標采購項目管理的主要任務見下表：序號任務主要工作內(nèi)容1綜合管理編制招標采購計劃、確定目標和任務、制定招標采購的管理流程計劃和制定控制措施、協(xié)調(diào)各種資源并實施。2范圍管理界定招標范圍和招標服務工作范圍、合理劃分標段與合同包。3時間管理確定招標工作各環(huán)節(jié)的順序，測算所持續(xù)的時間，編制進度計劃，按進度計劃進行控制。4成本管理制定人力資源使用計劃，作出各項成本估算，編制成本預算，進行成本控制。5質(zhì)量管理分析招標采購項目的特點，確定質(zhì)量計劃，質(zhì)量保證體系、技術文件，驗收程序、標準，進行過程控制。6人力資源管理確定項目組織機構的形式，選派與項目相適應的人員，組建團隊，分配

37、責任。7溝通管理制定與政府監(jiān)管部門、委托人等相關人員的溝通計劃，利用或建立信息體系，編制溝通管理的措施，執(zhí)行情況報告；制定團隊成員之間交流與溝通計劃并實施。8風險管理識別招標采購項目的風險，制定風險應對措施。9采購管理收集并分析市場信息，分析是否需要招標項目組織機構以外的資源(價格信息、咨詢專家、合作企業(yè))制訂計劃并實施。(2)招標采購項目管理的主要方法和工具1)與進度控制有關的方法和工具工作分解結構。是在項目全范圍內(nèi)容分解和定義各層次工作包的方法，一般是按照招標采購的階段進行工作分解。里程碑計劃。是以重要事件的完成或開始作為基準所形成的工作目標計劃，編制步驟包括：確定總目標；分解子目標；根據(jù)

38、子目標制定里程碑；繪制里程碑計劃圖；評估并修正計劃。橫道圖。橫道圖是一個二維平面圖，橫維表示進度或活動時間，縱維表示工作包內(nèi)容，橫道線顯示了每項工作的開始時間和結束時間，橫道線的長度表示了該項工作的持續(xù)時間。其優(yōu)點是直觀、簡單、容易制作、便于理解；缺點是不能系統(tǒng)地表達一個項目所包含的各項工作之間的復雜關系，難以進行計劃的優(yōu)化等。2)與成本控制有關的方法和工具有類比估計法。類比估計法通常是與已完成的類似項目進行類比，以估計擬采購項目的費用。類比估計法是專家判斷的一種形式，它通常比其他技術和方法花費小，但是其準確性也較低。自上而下估計法。自下而上估計法。3)與服務質(zhì)量控制有關的方法與工具有責任分配

39、矩陣：用責任矩陣來確定項目參與方的責任和利益關系，目前應用非常廣泛。由于責任是由線條、符號和簡潔文字組成的圖表，它不但易于制作和解讀，而且能比較清楚地反映出項目各工作部門或個人之間的工作責任和相互關系。排列圖。是分析影響質(zhì)量主要因素的有效方法，它將眾多的因素進行排列，主要因索就一目了然。抽樣調(diào)查統(tǒng)計法。抽樣調(diào)查是一種非全面調(diào)查，它是按照隨機原則從調(diào)查對象中抽取一部分單位作為樣本進行觀察，然后依據(jù)所獲得的樣本資料，對總體的數(shù)量特征做出具有一定可靠程度的估計和推算。抽樣調(diào)查方法能節(jié)省人力、物力、財力，又可以提高資料的時效性，而且能確定比較正確的全面統(tǒng)計資料，具有許多優(yōu)點。2.2.3招標采購項目的質(zhì)

40、量、進度與成本控制(1)招標項目管理目標、方法和措施序號工作內(nèi)容控制目標主要方法主要措施1質(zhì)量控制1.招標程序合法；2.價格合理低價；3.合同完善無歧義；4.中標、合同、結算價格基本一致。1.責任分配矩陣；2.排列圖；3.抽樣調(diào)查統(tǒng)計；4.流程圖。1.嚴格執(zhí)行法定程序；2.建設市場信息庫并充分利用公共信息平臺；3.采取事前預測，事中檢查、糾正，事后總結、評價；4.招標文件系統(tǒng)嚴謹、邏輯合理，避免投訴。2進度控制1.在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部招標工作；2.滿足建設項目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進度的要求。1.工作結構分解；2.里程碑計劃；3.甘特圖或網(wǎng)絡圖；4.項目管理軟件。1.準確、完整的理解委托人的意圖，

41、提供完整的備案資料，與行政監(jiān)督管理部門充分溝通，及時反饋過程問題；2.掌握項目總體進度對招標采購項目計劃時間的要求；3.有效地做好項目和子目標工作的時間順序和搭接關系；4.對里程碑計劃和重要招標工作環(huán)節(jié)設置檢查點，并定期進行考核。3費用控制在滿足質(zhì)量、進度要求的前提下，使采購成本和費用最低。1.類比估計法；2.自上而下估計法；3.自下而上估計法；4.費用計劃曲線。1.建立費用管理(申報、報銷等)制度、標準及審核、審批程序；2.厲行節(jié)約，減少額外費用支出；3.合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招標項目群管理方式；4.充分利用信息和共享資源。)招標采購項目的服務要素管理和考核評價序號服務要素服

42、務要素的主要內(nèi)容考核指標1質(zhì)量管理管理方案項目背景描述、組織機構、工作分解、責任分配、進度計劃、費甩計劃、質(zhì)量控制措施等針對性、完整性、系統(tǒng)性、時效性質(zhì)量保證質(zhì)量保證體系、招標方式、招標組織形式、工作流程、項目機構人員、人員責任、管理制度符合性(法規(guī)、制度、流程)、合理性質(zhì)量控制手段、措施和方法，質(zhì)量控制程序，過程控制點設置有效性質(zhì)量驗收驗收標準、中間、階段驗收及時性、符合性、規(guī)范性技術文件招標公告、招標文件及所附合同、澄清與修改、備案完整性、系統(tǒng)性、嚴謹性、及時性2進度管理工作分解進度目標細化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性工作排序工作時間的相關性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性進度安排

43、進度編制、時間估計、成本估計、項目的開始和結束日期合理性、邏輯性3費用管理費用預算資源消耗、成本分類、資源分配準確性、合理性費用控制費用計劃、變更控制、費用調(diào)整準確性、及時性4人力資源組織機構分配任務、明確職責、建立制度合理性團隊建設人員配置、專業(yè)結構、溝通合理性、及時性、有效性績效評價激勵、約束、考核指標合理性、可操作性(3)影響招標采購項目的主要因素1)溝通因素；2)信息因素；3)招標文件因素；4)標底或最高限價因素。標底或限價中工程量不準確；計價原則不統(tǒng)一或約定不清楚。5)合同包與標段劃分因素。(4)招標采購實施過程的控制要點1)招標文件的控制；2)工程標底或最高限價的編制；3)刊登招標

44、公告或發(fā)出投標邀請書；4)資格審查工作；5)發(fā)售招標文件；6)組織勘察現(xiàn)場；7)組織投標預備會；8)開標；9)評標；10)定標；11)簽訂合同。2.2.4招標采購的信息管理(1)采購信息與信息管理采購項目信息管理的目標是通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制為項目采購提供增值服務，其過程包括信息的收集、發(fā)布、記錄、存儲和查閱等內(nèi)容。1)信息收集的內(nèi)容包括：與招標采購活動相關的法律、法規(guī)；產(chǎn)品信息；供應商信息；采購案例信息等。2)信息發(fā)布的主要內(nèi)容包括：資格預審的內(nèi)容，公開招標信息，中標信息，信息變更與信息更正。(2)信息管理的主要措施包括：標準化措施，制度化措施。為了達到采購信息管理的目的，采用

45、的方法主要有：了解和掌握采購信息來源，對采購信息進行分類；掌握和正確運用采購信息管理的手段；掌握采購信息流程的不同環(huán)節(jié)，建立采購信息管理系統(tǒng)。采購信息管理應采用的措施包括：1)標準化措施。2)制度化措施。(3)信息技術與應用招標采購信息技術主要包括以下技術：1)計算機網(wǎng)絡技術及其應用。計算機網(wǎng)絡系統(tǒng)。internet網(wǎng)絡。2)多媒體計算機技術。3)專用軟件的應用。2.2.5招標采購的風險管理招標采購風險管理是對招標采購中有關環(huán)節(jié)上的外部和內(nèi)部風險進行識別，并對其風險做出衡量和評估，在此基礎上探討和研究風險防范應對措施，以達到控制或減少各種意外損失，實現(xiàn)招標采購預期目標的活動。(1)招標采購風險

46、管理概念招標采購風險是指在招標采購過程中由于各種意外情況的出現(xiàn)，使招標采購的實際結果與預期目標相偏離的程度和可能性。(2)招標采購項目風險的類型1)來自于招標人的風險；2)來自予投標人的風險；3)供需市場的風險。(3)招標采購風險管理的目標招標采購風險管理的目標包括兩個內(nèi)容：一個是損失前目標，即盡量避免或減少損失的發(fā)生；另一個是損失后目標，即盡快恢復到損失前的狀態(tài)。(4)招標采購的風險分析風儉分析的過程一般由以下幾個步驟構成：1)風險識別。根據(jù)招標采購的階段劃分，進行內(nèi)部與外部風險的識別。2)風險估計。如風險事件發(fā)生的可能性、可能的結果范圍和危害程度，預期發(fā)生的時間，一個風險因索所發(fā)生的風險事

47、件的概率等招標采購風險估計中一般采用定性的方法。3)風險評估。是根據(jù)風險事件對招標采購目標的影響程度確定風險等級。(5)招標采購風險的應對措施招標采購常用的發(fā)現(xiàn)應對方法包括：風險規(guī)避、風險控制、風險轉移、風險自留、風險利用等，下面主要介紹兩類：1)風險規(guī)避。屬于策略類措施，是針對招標人無法控制的招標風險因素，又具體分為：資格預審策略、招標策略、評標策略、合同條款設置策略等。2)風險轉移。屬于擔保類的措施，是指將招標人無法規(guī)避的風險，部分轉移給投標人或其他方，又包括：履約擔保、投標擔保、保證保險等。針對不同的風險可采取不同的控制措施。詳見下表：招標風險的因素風險分類應對措施實施要點1.管理風險2

48、.決策風險3.人員道德風險內(nèi)部風險風險控制1.加強內(nèi)部管理和監(jiān)督2.制定完善招標文件和招標程序3.提高專業(yè)人員道德與教育水平合同風險內(nèi)部風險風險控制1.完善項目招標采購合同管理2.合同條款清楚明確雙方責任3.采用風險轉移手段如：收取保證金、購買保險或要求提供擔保1.市場風險2政策風險3.經(jīng)濟風險外部風險風險規(guī)避風險自留1.做好市場調(diào)查，選擇一條可靠的采購渠道2.選擇適當?shù)恼袠诵问?.建立經(jīng)常性物資價格、市場政策信息檔案體系供應方風險外部風險風險控制風險轉移1.采用嚴格資格預審策略和招標策略2.采用風險轉移手段，如：收取保證金、購買保險或要求提供擔保等采購階段支付結算風險外部風險風險控制1.保持

49、一定的備用供應，一到兩個其他供應商2.對物資質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號等進行認真驗收3.加強與財務部門的溝通，保證支付能力2.3招標采購項目計劃與控制(參見教材p46-p63)2.3.1招標采購項目計劃的編制采購項目管理方案的制訂是招標采購首要的管理任務，是招標采購工作順利實施的基礎。招標采購項目管理方案的內(nèi)容主要包括：(1)招標采購項目團隊的組建。團隊應具有以下特征：1)具有明確的采購目標；2)成員角色適當分工；3)信息溝通暢通；4)成員能力互補。(2)招標采購項目經(jīng)理的責任和權力的明確。應授予項目經(jīng)理以下基本權限：1)項目團隊的組建權；2)財務決策權；3)項目實施的控制權。，(3)招標采購計劃

50、的編制。采購計劃的編制應根據(jù)采購項目的實際情況，按照時間及空間關系、采購的合同類型、供應商的專業(yè)劃分及能力、市場供應條件等，合理劃分合同包。在編制時還需要考慮以下的因素，。包括：1)采購標的的具體要求；2)所采購標的投入項目的階段；3)各個采購之間的關系；4)全部采購應如何捆包；5)每個捆包從開始采購到到貨所需要的時間；6)整個采購工作的協(xié)調(diào)安排和管理。(4)招標采購人力資源計劃的編制?？刹捎帽砀?，以及入力資源負荷圖等表示，其編制依據(jù)包括：1)工作結構分解，明確招標采購各個階段工作所需要的資源的基本情況；2)招標工作進度計劃，是制訂人力資源計劃的基礎；3)歷史資料；4)人力資源安排描述。(5)招標采購工作先后關系的確定。招標采購各項工作的執(zhí)行安排必需遵守工作之間的先后制約關系的限制，這種限制包括工作之間的兩種依賴關系：1)工作邏輯關系，是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關系。2)組織關系，是人為確定的，根據(jù)項目的特征、外部制約關系、以及招標工程中客觀存在的限制和約束等，由招標人員利用自身的經(jīng)驗和知識進行的。(6)招標采購項目進度計劃的制定