004005006007008內(nèi)審檢查表(ISO小組)

1、內(nèi) 審檢查表編號:200502表號：5受審核部門ISO小組/文控部門負責人陶同初標準條款檢查內(nèi)容檢查記錄評價4.2環(huán)境方針1/.查看方針是否得到最高管理者批準 ，方針是否包括兩個承諾，方針是 否與公司的實際情況相一致 ，是否在管理評審會上評審了方針 ，并查看方 針與目標、指標的一致性。2/.查看方針制定、內(nèi)容要求、修改及宣傳教育是否符合公司環(huán)境方針管 理規(guī)定的要求。4.3.1環(huán)境因素1/.是否制定并保持了環(huán)境因素識別與評價程序？2/.環(huán)境影響評價清單中輸入及輸出的各環(huán)境因素的評價因子的得分是否合理？是否按程序中的環(huán)境影響評分基準進行？3/.重要環(huán)境因素的確定是否合理?（檢查重要環(huán)境因素一覽表）

2、4/.受審核部門有關(guān)的重要環(huán)境因素是什么?（從重要環(huán)境因素一覽表中核對）5/.現(xiàn)場確認重要環(huán)境因素是否有遺漏?6/.是否在制定環(huán)境目標時切實考慮了重要環(huán)境因素？（與環(huán)境目標對照）4.3.2法律與其它要求1/.是否制定并保持了確定適用的法律及其它應遵守的要求的程序？2/.查看適用于本公司相關(guān)的法律法規(guī)及其它要求有哪些？（查看相關(guān)法律法規(guī)及其它要求登錄表）3/.通過什么渠道獲取有關(guān)信息 ？誰負責？（查看程序規(guī)定）4/.查看法律法規(guī)的適宜性，查閱監(jiān)測報告等，并現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其 它要求的符合性.內(nèi)審員日期內(nèi)審組長日期FM021受審核部門ISO小組/文控部門負責人陶同初標準條款檢查內(nèi)容檢查記錄評價4

3、33目標、指標和方案1/.與受審核部門有關(guān)部門的目標和指標是什么？在制定及評審環(huán)境目標時是否考慮了法律法規(guī)及其它要求、重大環(huán)境因素？2/.查看目標和指標的制定是否符合程序中規(guī)定的要求3/. 了解目標和指標的確定依據(jù)及目標和指標的合適性.（檢查目標是否具體,指標是否可以量化）4/.檢查目標和指標的實施情況.5/.根據(jù)程序是否制定并保持了環(huán)境管理方案？6/.查看管理方案是否針對重要環(huán)境因素而制定？7/.查看管理方案措施是否明確，并了解方案措施的實施情況？4.4.3信息交流1/.公司是否建立并保持了關(guān)于環(huán)境因素及EMS勺組織內(nèi)外各階層間的信息交流控制程序.2/.程序中是否明確了與外部相關(guān)方聯(lián)絡的接受

4、、文件化和答復？3/.受審核部門涉及到什么樣的信息交流？4/.詢問對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡是否進行處理？（提問有無客戶或其它相關(guān)方的環(huán)境信息交流）4.4.4環(huán)境管理體系文件1/.是否建立并保持了用電子或書面形式描述EMS勺核心要素及其相互作用的信息？2/.是否建立并保持了查詢文件的途徑，及相關(guān)途徑是否符合環(huán)境管理體系文件管理規(guī)定的要求 ？內(nèi)審員日期內(nèi)審組長日期FM021注：在評價欄內(nèi)重大不符合項填寫“”,輕微不符合項填寫“”，符合項填寫“O”O(jiān)內(nèi) 審檢查表編號:200502表號：7受審核部門ISO小組/文控部門負責人陶同初標準條款檢杳內(nèi)容檢杳記錄評價445文件控制1/.是否建立并保持了程序

5、，以確保ISO14001所要求的所有文件便于查找?2/.是否規(guī)定了所要求的所有文件并確保對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人 員確認其適宜性?3/.是否明確了所控制的文件并確保凡對 EMS的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到 有關(guān)文件的現(xiàn)行版本？及確保迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其它措施 防止誤用?4/.是否建立并保持了各種類型文件的編寫、修訂的程序和責任？5/.受審核部門的文件控制是否執(zhí)行了公司的規(guī)定 ?4.4.6運行控制1/.公司是否明確了根據(jù)方針、目標和指標的標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的動行和活動？（從文件核對）2/.受審核部門與重要環(huán)境因素有關(guān)的動行和活動有哪

6、些?（從文件核對）3/.對缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行，是否建立、保持了文件化 的程序？（核對相關(guān)文件）4/.是否建立、保持了確定組織所使用的產(chǎn)品及服務中的可能的重要環(huán)境因素的程序?（從規(guī)程中核對）5/.在相關(guān)規(guī)程中對運行標準是否有明確的規(guī)定?6/.大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門是否有大氣污染源，控制情況如何？7/.確認大氣污染防治法及其它法律法規(guī)等是否明確?8/.是否制定有廢水內(nèi)部排放標準，及廢水排放是否滿足法定的排放標準?9/.查看工廠排水管網(wǎng)圖，了解廢水排放源有哪些?內(nèi)審員日期內(nèi)審組長日期FM021 注：在評價欄內(nèi)重大不符合項填寫“” ，輕微不符合項填寫

7、“”，符合項填寫“O”。內(nèi) 審檢查表受審核部門ISO小組/文控部門負責人陶同初標準條款檢查內(nèi)容檢查記錄評價446運行控制10/.廢水處理設施及其運行狀況如何?11/.危險化學品管理現(xiàn)狀如何?查看現(xiàn)場是否滿足管理規(guī)定的要求?12/.儲油倉庫管理如何？查看現(xiàn)場是否滲漏？為防止油類污染土壤，設備維護狀況如何?13/.對危險化學品管理者是否經(jīng)過特殊環(huán)境崗位培訓?14/.廢棄物有哪些？是否滿足相關(guān)管理規(guī)定的要求?15/.廠界噪聲排放標準是否確定，是否滿足法定排放標準的要求?16/.對機動車輛使用是否明確規(guī)定,現(xiàn)行是否滿足規(guī)定的要求?17/.是否制定有相關(guān)方管理規(guī)程，對相關(guān)方的要求是明確并給予傳達?18/

8、.確認是否有社區(qū)居民的投訴?4.5.2符合性評價1/.是否規(guī)定了公司對適用的法律及其它應遵守的要求的符合性評價?2/.查看符合性評價的結(jié)果如何?（查看相關(guān)法律法規(guī)及其它要求符合性評價表）3/.查看法律法規(guī)要求的監(jiān)測報告等，并現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其它要求的符合性.4.5.3不符合，糾正與預防措施1/.是否制定并保持了程序，以規(guī)定有關(guān)的職責與權(quán)限，對符合進行調(diào)查，采取措施 減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預防措施并予完成？2/.消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施，是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？3/.對于糾正與預防措施所引起的對程序文件的更改，是否已遵照實施并予以記錄？4/.不符

9、合報告的填寫、不符合的跟蹤是否滿足規(guī)定的要求？內(nèi)審員日期內(nèi)審組長日期編號:200502表號：007FM021注：在評價欄內(nèi)重大不符合項填寫“”,輕微不符合項填寫“”，符合項填寫“O”內(nèi) 審檢查表編號:200502表號：8受審核部門ISO小組/文控部門負責人陶同初標準條款檢查內(nèi)容檢查記錄評價4.5.4記錄控制1/.是否制定、保持了識別、保存及處置環(huán)境記錄的程序？2/.這些記錄中是否包括了培訓、審核及評審結(jié)果？3/.記錄是否字跡清楚，標識明確，具備可追溯性？4/.對環(huán)境記錄的保存和管理是否做到便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失？是否規(guī)定了保存期限并做了記錄？5/.記錄是否得到保存，以在對其體系及自身適

10、宜時，用來證明符合EMS體系的要求？4.5.5內(nèi)部審核1/.為了判定EMS是否符合對環(huán)境管理工作的預定安排和IS014001的要求，是否得到了有效實施和保持，公司是否制定并保持了定期開展EMS審核計劃和程序？2/.是否制定、保持為將審核結(jié)果提交管理層進行評審的要求？審核方案的制定是否立足于所涉及活動的范圍及環(huán)境重要性？3/.審核計劃的制定是否包括審核范圍、頻次、方法，以及實施審核和報告結(jié)果的職責與要求？4/.內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否按期限得到糾正？其實施效果是否得到驗證 ？4.6管理評審1/.最高管理者是否為了保證EMS的持續(xù)適用性、充分性和有效性，而按其規(guī)定的時間間隔對 EMS進行了評審？是否