C12033創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核非財(cái)務(wù)問題100分

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 按照財(cái)政部關(guān)于股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理工作有關(guān)問題的 通知的有關(guān)要求，地方股東單位的國(guó)有股權(quán)管理事宜一般由（）審核批準(zhǔn)。廠 A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)卞 B.省級(jí)財(cái)政（國(guó)有資產(chǎn)管理）部門廠 C.地方股東單位領(lǐng)導(dǎo)D.地方股東單位財(cái)務(wù)部門2. 按照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 28號(hào) 創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書中的相關(guān)要求，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、 持續(xù)盈利能力和成長(zhǎng)性有嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素， 發(fā)行人應(yīng)作（）廣 A.友情提示廠 B.風(fēng)險(xiǎn)警告C. 風(fēng)險(xiǎn)提醒D. 重大事項(xiàng)提示】、多項(xiàng)選擇題3. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關(guān)要求，發(fā)行人與控股股東、實(shí)際

2、控制人及其控制的其他企業(yè)間應(yīng)不存在（）的關(guān)聯(lián)交易。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.任何的B.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)C.嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性的關(guān)聯(lián)交易*D.顯失公允的關(guān)聯(lián)交易4. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A.公司章程的規(guī)定“ B.環(huán)境保護(hù)政策* C.國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 D.法律、行政法規(guī)5. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，不存在下列情形（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能

3、力構(gòu)成重大不利影響/B.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)c.發(fā)行人最近一年的凈利潤(rùn)主要來自合并報(bào)表范圍以外的投資收益/ D.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù) 盈利能力構(gòu)成重大不利影響三、判斷題6. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法有關(guān) 規(guī)定，發(fā)行人須資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù) 體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。（ ）尺正確廠 錯(cuò)誤7. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要 求，發(fā)行人最近兩年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)

4、際控制人沒有發(fā)生變更。（）卞正確錯(cuò)誤8. 按照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書的要求，發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與控股 股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。 對(duì)存在相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)對(duì)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出合理解 釋。（）正確錯(cuò)誤9. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的要 求，發(fā)行人具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，依法建立健全股東大會(huì)、董事 會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、審計(jì)委員會(huì)制度，相關(guān)機(jī)構(gòu) 和人員能夠依法履行職責(zé)。（）卞正確廠錯(cuò)誤的要）10. 按照首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)

5、務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政 法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策。（ 正確錯(cuò)誤鐘子期聽懂了俞伯牙的琴音 一一巍巍乎若高山，蕩蕩乎若流水”俞伯牙視其為知音。鐘子期死后，面對(duì)江邊一抔黃土，俞伯牙發(fā)出此曲終兮不復(fù)彈，三尺瑤琴為君死”的感慨，摔琴而去，從此，高山流水，知音難覓。紅樓里，寶釵與黛玉皆愛寶玉，寶釵看重功名，常拿一些倫理綱常來壓制他的不羈與頑劣，黛玉卻從未提及這些，因她懂得他的心性，她說“你既為我之知己，自然我亦是你之知己 ”造化弄人，木石前緣雖是虛空一場(chǎng)，卻懷金悼玉，夢(mèng)縈千古，今日讀來依然蕩氣回腸！不是所有的相遇都可以相知，不是所有的相知都可以永恒。生命里，我們只愿結(jié)

6、交那些心性相宜的人，統(tǒng)一的語(yǔ)言，相同的志趣，將彼此的心靈拉近，一份懂得，不言不語(yǔ)，卻在默契里滋生。懂得，是兩顆心的對(duì)望，潛生一種心靈感應(yīng)，不發(fā)一言，便可知會(huì)。一聲懂得，沒有千言萬語(yǔ)，卻可以令人眸中含淚，心中蘊(yùn)暖。這世間太多人情薄涼，你是否覺得，有一個(gè)真正懂你的人，是一種幸福與慰藉呢？茫茫人海，你不孤單，有人愿與你同運(yùn)命，共風(fēng)雨，如此，多好！風(fēng)懂云的情懷，它，輕輕的吹送，云姿更加漫妙；雪懂梅的寒傲，它，悄悄的綻放，梅骨愈加清奇；泉懂山的偉岸，它，靜靜的流淌，山林更為蔥茂；雨懂花的心思，它，無聲的灑落， 花香尤為清絕杏花疏影小樓邊，一腔笛韻委婉悠揚(yáng)；山亭古寺四月間，深澗桃花兀自嬌嬈；暗香疏影黃昏后，東籬素菊暗香盈