內(nèi)審檢查表08版HT

1、上?；萏叵榔鞑挠邢薰臼軐徍瞬块T：總經(jīng)理部門負責人：審核時間：審核員：審核要素：4. 1,5. 1,5. 2, 5. 3, 5. 4, 5. 5, 5. 6, 6. 1,7. 1,8. 1,8. 5. 1內(nèi)審檢查表HT/QR-33要素條款號合格否現(xiàn)場記錄檢查內(nèi)容及方式4. 1總要求5. 1管理承諾5. 2以顧客為 注焦點1最高管理者是如何理解以顧客為關(guān)注 焦點。5. 3質(zhì)量方針1 本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標是什么。1 是否識別了質(zhì)量管理體系所要求的所 有過程，包括外包過程。1.最高管理者如何理解滿足顧客的要求 和法律、法規(guī)要求的重要性。2.最高管理者采取了哪些相應(yīng)措施 將重 要性傳達給組織的成

2、員。5. 4策劃5.4. 1質(zhì)量目 標5.4.2質(zhì)量管 理體系策劃2是否明確制定、分解了質(zhì)量目標。2 質(zhì)量方針的內(nèi)涵有那些。1.審查質(zhì)量管理體系文件是否能夠反映 了質(zhì)量策劃的結(jié)果，并體現(xiàn)了持續(xù)改進 的要求。受審核部門：總經(jīng)理部門負責人：審核時間：審核員：審核要素:4. 1,5. 1,5. 2, 5. 3, 5. 4, 5. 5, 5. 6, 6. 1,7. 1,8. 1,8. 5. 1要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否5.5職責、權(quán) 限與溝通5. 6管理評審6. 1資源的提供7. 1產(chǎn)品實現(xiàn)的 策劃1 公司設(shè)置了那些部門，其分別有那 些職 責和權(quán)限。1. 查閱有關(guān)管理評審的規(guī)定，并詢問管

3、理評審的意義與作丿小2. 查閱文件中規(guī)定的評審計劃，評審 會 議記錄，評審報告等保存情況。3. 管理評審的輸入資料是否完備，評審 報告輸出是否明確。4. 了解參與管理評審的情況及糾正、預(yù) 防措施的實施情況，要求其出示有關(guān)證 據(jù)。1為滿足實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的需 求，提供了哪些資源；是否能確保提供的 銷售服務(wù)達到顧客滿意。1.公司在什么情況下須進行質(zhì)量計劃策 劃。受審核部門：總經(jīng)理部門負責人：審核時間：審核員：審核要素:4. 1,5. 1,5. 2, 5. 3, 5. 4, 5. 5, 5. 6, 6. 1,7. 1,8. 1, 822, 8. 5. 1要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否8

4、. 1策劃8. 5. 1持續(xù)改 進2. 詢問策劃時應(yīng)考慮那些方面。3. 質(zhì)量計劃是否經(jīng)過總經(jīng)理批準。4. 查看各部門對質(zhì)量計劃實施情況。1.詢冋取咼官理者如何考慮實施持續(xù)改進 的，是如何策劃的。受審核部門：管理者代表部門負責人：審核時間：審核員：審核要素：4.2. 1,5. 5.2,8. 2.2要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否421總則5. 5. 2管理者代 表8. 2.2內(nèi)部審核1是否形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量冃標。2.是否編制質(zhì)量手冊。3.是否編制必要的程序文件，組織為確保 英過程的有效策劃、運作和控制所需的文 件。4.是否編制表格和記錄等1.如何履行管理者代表的職責。2對員工的質(zhì)量意

5、識及提高客戶滿意 意識 做了那些工作。1查看相關(guān)文件，讓其敘述內(nèi)審過程與要 求？2敘述年度內(nèi)審計劃，內(nèi)審實施計劃有那 些要求及在什么情況下追加審核。3. 敘述審核的方式，可通過什么途徑 來收 集相應(yīng)的客觀證據(jù)？4. 內(nèi)審檢查表是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn) 的問 題？5. 不合格報告是否及時采取了糾正措 施？ 是否對糾正措施進行了驗證和報 告？效果 如何？受審核部門：辦公室部門負責人：審核時間：審核員：審核要素：4. 2, 5. 3, 5. 4. 1, 5. 5. 1, 6. 2, 6. 3, 6. 4,要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否5. 3質(zhì)量方針541質(zhì)量目標5. 5. 1職責和 權(quán)限4.

6、2文件控制1. 本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量耳標是什 么？2. 本部門的質(zhì)量目標是什么？實施狀 況如何。1.本部門有幾個崗位，其管轄的職責范 用是什么。1. 查看文件和記錄管理程序，詢問組 織的文件分類包括哪些？2. 文件的審批是否與文件規(guī)定相符。3. 文件修訂時，是否填寫“文件更改 申請表。4. 文件發(fā)放時是否將發(fā)放情況記入“文 件發(fā)放、回收記錄表”中，并由領(lǐng)收人簽名。5. 保留作廢管理類文件的標識是否清 晰？受審核部門：辦公室部門負責人：審核時間：審核員：審核要素:4. 2, 5. 3, 5. 4. 1, 5. 5. 1, 6. 2, 6. 3,6. 4,要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否6.

7、2人力資源6. 3基礎(chǔ)設(shè)施6. 4工作環(huán)境6.是否將所有質(zhì)量記錄記入“記錄 表格 清單”中，檢索是否方便？是否規(guī)定了 質(zhì)量記錄的保存期？7外來文件如何控制，是否填寫“外來 文件登記表”。1詢問通過那凹途徑配置人力資源，確 保目標實施？2是否發(fā)了 “年度培訓(xùn)需求表” 了解培 訓(xùn)需求后并制疋年度培訓(xùn)計劃”，臨時 培訓(xùn)時，是否填寫了 “臨時培訓(xùn)申請 表”經(jīng)總經(jīng)理批準？3.培訓(xùn)情況是否有相關(guān)的記錄：學員簽 到單、培訓(xùn)考核記錄等，查看13位員 工的培訓(xùn)情況？1.詢問公司提供了那些設(shè)施，查閱“設(shè)施一覽表”，是否進行了日常維 護。1 公司所處的工作環(huán)境是否得到了管 理。受審核部門：銷售部部門負責人：審核時間

8、：審核員：審核要素:5. 3,5.4. 1,5. 5. 1,7.2, 7. 4, 7. 5,821,8. 2. 3, 824, 8. 3, 8. 4, 8. 5要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否5. 3質(zhì)量方針541質(zhì)量目標5. 5. 1職責和 權(quán)限7. 2與顧客有關(guān) 的過程1. 本公司質(zhì)量方針、質(zhì)量耳標是什 么？2. 本部門的質(zhì)量目標是什么？實施狀 況如何。3. 本部門有幾個崗位，其管轄的職責 范圍是什么。4. 介紹識別客戶要求的幾種方法。5. 抽取數(shù)份合同、合同臺帳等相關(guān)表 單，檢查其是否按規(guī)定要求進行評審， 并檢查其后續(xù)跟蹤措施記錄，了解評審 的效果。6. 詢問是否存在合同更改情況，

9、相關(guān) 文件如更改是否被及時更改？是否通知 相關(guān)人員更改情況？7. 組織對有關(guān)信息、問詢、合同或 訂 單的處理，包括對其的修訂、顧 客的反 饋，包括顧客投訴諸方面與顧客的溝通 作了哪些安排，實施狀 況如何。受審核部門：銷售部部門負責人：審核時間：審核員：審核要素:5. 3,5.4. 1,5.5. 1, 7.2, 7.4, 7. 5,821,8. 2. 3, 824, 8. 3, 8. 4, 8. 5要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否7. 4采購7. 5生產(chǎn)和服務(wù)的提供& 是否建立了相應(yīng)供方的“供方調(diào)查 評價表”。9. 是否將所有合格供方列入合格供方 名錄中，經(jīng)總經(jīng)理批準。10. 對有業(yè)務(wù)往來

10、的供方，是否將考核 結(jié)果記入相應(yīng)的“合格供方業(yè)績評定 表”、“供方每季度業(yè)績統(tǒng)計表”。11. 物資米購是否得到有效實施，并填 寫相關(guān)表單。12. 通過提供顧客信息登記表、合同等 表，了解銷售過程情況。13詢問進貨物資的標識和檢驗狀 況標 識方式。14. 查看進貨物資的標識和檢驗狀況標 識的實施狀況。15. 是否能保證相關(guān)物資具有唯一性標 識，符合可追溯性的要求。16. 現(xiàn)場查看原材料及產(chǎn)品的防護 實施 情況。受審核部門：銷售部部門負責人：審核時間：審核員：審核要素:5. 3,5.4. 1,5.5. 1, 7.2, 7.4, 7. 5,821,8. 2. 3, 824, 8. 3, 8. 4,

11、8. 5要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否821顧客滿令.8. 2. 38. 2. 4過程和產(chǎn)品的監(jiān) 視和測量8. 3不合格品控 制17. 運作過程中產(chǎn)品的放行,交付是否 符合規(guī)定的要求（合同）及時交付？18. 是否每年對公司的重要客戶進 行滿 意度調(diào)查，將調(diào)查情況記入“顧 客滿意 度調(diào)查表”。19. 每季度統(tǒng)計相關(guān)的過程具體的質(zhì)量 目標是否達到規(guī)定的要求。20. 檢查原材料檢驗是否能提供相應(yīng)的 表單，看其效果。21. 釆購的物資如何進行核對驗收。22. 進料、運輸過程、已交付后發(fā)現(xiàn)不 合格時，是否對不合格品加以標 識或記 錄。23. 對以上不合格是否填寫“不合格品 訐審記錄表 O24. 責任部門是否對不合格品進行了處 理，結(jié)果是否得到了實施。受審核部門：銷售部部門負責人：審核時間：審核員：審核要素:5. 3,5.4. 1,5.5. 1, 7.2, 7.4, 7. 5,821,8. 2. 3, 824, 8. 3, 8. 4, 8. 5要素條款號檢查內(nèi)容及方式現(xiàn)場記錄合格否8. 4數(shù)據(jù)分析8. 5.2糾正措施8. 5. 3預(yù)防措 施25.不合格品是否得到了糾正，糾正后是否對其進行了再次驗證。26對客戶滿意、服務(wù)符合性、服務(wù)/過 程的質(zhì)量及趨勢、供方的績效等數(shù)據(jù)收 集怙況，提供相關(guān)表單:“供方每季度 業(yè)績統(tǒng)計表”、“每季度 交付