債券托管賬戶開銷戶規(guī)程（參考Word）

1、債券托管賬戶開銷戶規(guī)程 中央國債登記結(jié)算有限責任公司 第一條 根據(jù)中國人民銀行全國銀行間債券市場債券交易管理辦法、關(guān)于開辦債券結(jié)算代理業(yè)務有關(guān)問題的通知和中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場準入事宜的公告制定本規(guī)程。 第二條 中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當局批準可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機構(gòu)（下稱投資人）均可在中央國債登記結(jié)算有限責任公司（簡稱中央結(jié)算公司）按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。 第三條 中央結(jié)算公司設(shè)置甲、乙、丙三種債

2、券一級托管賬戶。托管部負責為投資人辦理開戶手續(xù)。 （一）只有具備資格辦理債券結(jié)算代理業(yè)務的結(jié)算代理人或辦理債券柜臺交易業(yè)務的商業(yè)銀行法人機構(gòu)方可開立甲類賬戶。甲類賬戶持有人與中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)后通過該系統(tǒng)直接辦理債券結(jié)算自營業(yè)務和債券結(jié)算代理業(yè)務。 （二）不具備債券結(jié)算代理業(yè)務或不具備債券柜臺業(yè)務資格的金融機構(gòu)以及金融機構(gòu)的分支機構(gòu)可開立乙類賬戶。乙類賬戶持有人與中央債券綜合業(yè)務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)后可以通過該系統(tǒng)直接辦理其債券結(jié)算自營業(yè)務。 （三）本條第（二）款所列機構(gòu)亦可開立丙類賬戶。丙類賬戶持有人（以下稱委托人）以委托的方式通過結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司辦理其自營債券的相關(guān)業(yè)務，不需與中央債券綜

3、合業(yè)務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)。 第四條 基金管理公司可以通過托管銀行為其管理的各類基金以基金的名義開立債券托管賬戶?；鹪谥醒虢Y(jié)算公司開立的債券托管賬戶為乙類賬戶，開戶手續(xù)和相關(guān)業(yè)務操作由其托管銀行辦理。 第五條 單個投資人在中央結(jié)算公司原則上只開立一個債券托管賬戶，但有關(guān)法律、規(guī)章或管理要求另有規(guī)定的除外。 第六條 投資人開立甲類賬戶，向中央結(jié)算公司提交下列文件： （一）主管部門頒發(fā)的允許開辦債券柜臺業(yè)務或債券結(jié)算代理業(yè)務的批準文件復印件（主管部門另有要求的除外）。 （二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件（加蓋單位公章）。（三）相關(guān)金融業(yè)務許可證副本復印件（加蓋單位公章）。（四）組織機構(gòu)代碼證復印件； （五）簽

4、署的全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議（一式兩份）； （六）債券托管賬戶開戶申請書（見附件一）； （七）債券結(jié)算自營業(yè)務印鑒卡一式三份（見附件二） （八）具有結(jié)算代理人資格的機構(gòu)應提交債券結(jié)算代理業(yè)務印鑒卡一式三份（見附件三） 第七條 投資人開立乙類賬戶，向中央結(jié)算公司提交下列文件： （一）第六條第2款至第8款所列的文件； （二）非法人的機構(gòu)還應提交法人授權(quán)文件。證券投資基金開戶時提供托管銀行的營業(yè)執(zhí)照副本復印件（加蓋單位公章）和基金托管協(xié)議復印件。 （三）需要開立一個以上托管賬戶的，除提供上述文件外，還需提供相關(guān)的法律、規(guī)章或管理規(guī)定。 第八條 在辦理甲類或乙類賬戶開戶手續(xù)時，由授權(quán)經(jīng)辦人向中

5、央結(jié)算公司當面提交第六條或第七條所列的文件，出示其本人身份證并在中央結(jié)算公司留存該身份證復印件。 第九條 中央結(jié)算公司收到甲類或乙類賬戶開戶文件后，對存有疑義的，當日向辦理開戶的投資人反饋并告知所存在的問題；對符合要求的，在簿記系統(tǒng)運行時間內(nèi)當日辦妥開戶手續(xù)，否則在第二個營業(yè)日辦妥開戶手續(xù)： （一）在中央債券簿記系統(tǒng)中開立該機構(gòu)的債券托管賬戶； （二）向該機構(gòu)面交或寄送債券托管甲類賬戶（乙類賬戶）開戶通知書（見附件四、五）。 第十條 結(jié)算代理人受理委托人代為辦理丙類賬戶開戶手續(xù)時，應按照本規(guī)程第六條2至7款要求委托人提交有關(guān)文件和債券業(yè)務印鑒卡，并與其簽署債券結(jié)算委托代理協(xié)議（一式兩份）。 第

6、十一條 結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司代委托人辦理開立丙類賬戶手續(xù)時，向中央結(jié)算公司提交債券托管丙類賬戶開戶申辦一覽表（見附件六），并提供投資人簽署的全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議原件和雙方簽署的債券結(jié)算委托代理協(xié)議復印件各一份在中央結(jié)算公司備案。 第十二條 中央結(jié)算公司自收到丙類賬戶開戶文件之后的三個工作日內(nèi)，對存有疑義的，向其結(jié)算代理人反饋，并告知所存在的問題；對符合要求的辦妥以下手續(xù)： （一）在中央債券簿記系統(tǒng)中開立該委托人的債券托管賬戶； （二）寄送債券托管丙類賬戶開戶通知書（見附件七）給相關(guān)結(jié)算代理人，由結(jié)算代理人轉(zhuǎn)送委托人。 第十三條 當甲、乙類賬戶持有人更名時，應向中央結(jié)算公司提交更

7、名的法律文件，并以更名后的身份按第六條的規(guī)定提交全部相關(guān)文件。 第十四條 當甲、乙類賬戶持有人地址、銀行賬戶、結(jié)算業(yè)務經(jīng)辦人員中有任何一項變更時，應向中央結(jié)算公司提交新的“債券結(jié)算自營業(yè)務印鑒卡”或“債券結(jié)算代理業(yè)務印鑒卡”（均為一式三份）。 第十五條 丙類賬戶開戶機構(gòu)單位更名、遷址、或更換其他內(nèi)容，應按第十三條和第十四條規(guī)定的要求向結(jié)算代理人提供有關(guān)文件，并由結(jié)算代理人書面通知中央結(jié)算公司。 第十六條 中央結(jié)算公司根據(jù)所提交合格文件更新相關(guān)結(jié)算成員資料，并將“結(jié)算成員遷址或更名的通知”和更新的“結(jié)算成員通訊錄”通過中國債券信息網(wǎng)公示。投資人應保證所提供開戶資料的真實、準確、完整，填寫內(nèi)容齊備

8、、清晰，并對其所提供資料的無效、錯誤、遺漏、虛假和延誤等所造成的損失負責。 第十七條 中央結(jié)算公司或結(jié)算代理人以確認投資人身份和收集為其辦理相關(guān)業(yè)務所需必要資料為目的，有責任以金融行業(yè)的一般謹慎性原則對有關(guān)的開戶資料進行審核。 第十八條 對已無債券托管，且無未到期的回購、質(zhì)押以及司法凍結(jié)等未了結(jié)的債權(quán)債務關(guān)系的托管賬戶，其持有人可向中央結(jié)算公司提交銷戶申請書，中央結(jié)算公司受收到其銷戶申請后即辦理賬戶注銷；如持有人未按時交納賬戶維護費并遲滯三個月以上的，中央結(jié)算公司可自動辦理該托管賬戶的注銷。銷戶手續(xù)辦妥后，中央結(jié)算公司以書面形式通知被注銷賬戶的持有人或其結(jié)算代理人，結(jié)算代理人應及時通知其已被銷

9、戶的委托人。 第十九條 對被取消資格的債券托管賬戶持有人，中央結(jié)算公司將按照主管部門和相關(guān)法律規(guī)定對其托管賬戶中債券進行處理后辦理銷戶。 第二十條 結(jié)算代理人可根據(jù)本規(guī)程內(nèi)容制定補充細則。 第二十一條 本規(guī)程自發(fā)布之日起執(zhí)行，并由中央結(jié)算公司負責解釋。附件一：債券自營賬戶開戶申請書中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 我單位申請在你公司開立債券自營賬戶，同時承諾按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定和你公司制定的相關(guān)業(yè)務規(guī)則辦理相關(guān)業(yè)務，并按照你公司債券賬戶維護費收費辦法按時繳納有關(guān)費用。為此，特授權(quán) （身份證號碼：）為我單位辦理開戶有關(guān)事宜，并代表我簽署全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。授權(quán)期限：自 年 月

10、日至 年 月 日。申請單位名稱（公章）：法人代表或其授權(quán)代表簽章：年 月 日附件二： 債券結(jié)算自營業(yè)務印鑒卡 甲類結(jié)算成員乙類結(jié)算成員新增變更 債券自營賬戶： 開戶單位全稱 企業(yè)代碼注冊地省市/縣通訊地址 郵 編自營業(yè)務經(jīng)辦部門 聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真電話資金清算資料：（請選擇一種）支付系統(tǒng)成員開戶行支付系統(tǒng)行號開戶行名稱：資金清算賬號： 戶名：非支付系統(tǒng)成員開戶行支付系統(tǒng)行號：開戶行名稱資金清算賬號： 戶名：經(jīng)辦人員（用于業(yè)務應急，可以是授權(quán)管理員或普通經(jīng)辦人員，需兩人以上）姓名（正楷）簽章/簽字身份證號經(jīng)辦部門印章： （若無經(jīng)辦部門章可加蓋法人公章） 法人公章： （與開戶單位名稱一致） 法人代

11、表簽章/簽字： 提交日期：_年_ 月_日注：1、請用鋼筆、簽字筆或打印填寫。2、印模須清晰、周正；簽字應清晰、易辯。3、變更時，所有內(nèi)容重新填寫。4、一式四份，提交三份，一份自存。附件三：債券結(jié)算代理業(yè)務印鑒卡結(jié)算代理人名稱 企業(yè)代碼注冊地省市/縣通訊地址 郵編代理業(yè)務經(jīng)辦部門 聯(lián)系人 聯(lián)系電話傳真電話開戶銀行銀行帳號戶名經(jīng)辦部門章： 結(jié)算代理業(yè)務專用章：經(jīng)辦人員身份及簽章姓名（正楷）簽字及蓋章代理組號身份證號法人公章： 法人代表簽章：本印鑒卡啟用日期注：1請用鋼筆或簽字筆填寫。2印模須清晰、周正；簽字應清晰、易辯。3開戶單位名稱應與法人公章名稱一致。4經(jīng)辦人員應三人以上。5變更時，所有內(nèi)容重

12、新填寫，新卡啟用后，原卡作廢。6此表應填制一式四份，提交三份，一份留存。附件四：中央國債登記結(jié)算有限責任公司債券托管甲類帳戶開戶通知書-： 根據(jù)你單位的申請，我公司按照債券托管賬戶開銷戶規(guī)程為你單位在中央債券簿記系統(tǒng)已開立債券托管甲類帳戶。 甲類結(jié)算成員代碼： 自營托管帳戶帳號： 代理總帳戶帳號： 你的中國債券信息網(wǎng)用戶名 ，初設(shè)口令 。 自開戶之日起你單位可通過中央債券簿記系統(tǒng)辦理以下選定的業(yè)務： 債券結(jié)算自營業(yè) 債券結(jié)算代理業(yè)務 債券柜臺業(yè)務開戶日期： 年 月 日 簽發(fā)日期： 年 月 日 （托管專用章）附件五：中央國債登記結(jié)算有限責任公司債券托管乙類帳戶開戶通知書-： 根據(jù)你單位的申請，我

13、公司按照債券托管賬戶開銷戶規(guī)程為你公司在中央債券簿記系統(tǒng)已開立債券托管乙類帳戶. 您的帳戶號碼為： 你的中國債券信息網(wǎng)用戶名 ，初設(shè)口令 。 開戶日期： 年 月 日 自開戶之日起你單位可通過中央債券簿記系統(tǒng)辦理債券結(jié)算自營業(yè)務。 簽發(fā)日期： 年 月 日 （客戶服務部章）附件六：債券托管丙類賬戶開戶申辦一覽表中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 以下機構(gòu)委托我單位（甲類托管賬戶賬號為： ）申請在你公司開立債券托管丙類賬戶，我單位已對其開戶申請材料進行了審核，保證委托人開戶資料的真實、準確、完整，請予辦理開戶。序號開戶機構(gòu)全稱企業(yè)代碼代理組號通訊地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話原托管帳號（如無則填無）12345說明：代理組號由4位字母或數(shù)字組成。 結(jié)算代理人：（預留印章） 年 月 日附件七：中央國債登記結(jié)算有限責任公司債券托管丙類賬戶開戶通知書（開戶單位名稱）： 您好！您的代理人 （代理人名稱） （簡稱 ，代碼為 ）已代您在我公司的中央債券簿記系統(tǒng)開設(shè)了債券托管丙類賬戶，賬戶資料詳見下表。使用本賬戶您可委托代理人辦理自營債券托管及交易結(jié)算，在您所持有債券的付息日或到期兌付日，我公司將通過代理人向您支付有關(guān)款項。本賬