完整版技術創(chuàng)新的動力機制述評

1、技術創(chuàng)新的動力機制述評摘要：創(chuàng)新理論及實踐的發(fā)展日新月異，而關于技術創(chuàng)新動力的研究又一直為創(chuàng)新理論研究的重點和難點。目前， 國內(nèi)外學者在現(xiàn)代創(chuàng)新理論提出者熊彼特研究的基礎上，提 出以及發(fā)展了五種基本創(chuàng)新動力機制模式：技術推動模式、 市場需求拉動模式、“推一拉”綜合作用模式、技術范式一 技術軌道模式及社會需要資源模式。關鍵詞：技術創(chuàng)新；動力機制；創(chuàng)新動力 基金項目：本文受江蘇省高校哲學社會科學研究項目江蘇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)突破性技術創(chuàng)新路徑選擇研究” 資助（編號： 2015SJD037）人們對技術變遷的認識最初是一種線性的思維，認為技術推動和市場拉動是技術進步的主要來源，決定著技術創(chuàng)新 的速度和規(guī)模

2、。這種模式隱含著知識單向流動的假設，很長段時間以來占據(jù)著人們對技術發(fā)展認識的主導地位。隨著 創(chuàng)新理論和實踐的推進，人們發(fā)現(xiàn)推動技術的進步和發(fā)展是個包含多層次、跨類別的因素交互作用的結果。國內(nèi)外創(chuàng) 新學者演繹了創(chuàng)新的技術經(jīng)濟系統(tǒng)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)以及開放 式創(chuàng)新的思想和理念。這個認知的過程是由簡單到復雜、由 線性到非線性、由封閉到開放的演化歷程。楊勇華（2008）認為技術變遷過程可以劃分為技術構想、技術發(fā)明、技術創(chuàng)新和技術擴散等幾個階段。而我們在研究 演化時，尤其是面對現(xiàn)實世界中新事物的產(chǎn)生及發(fā)展時，我 們更關心的是關于創(chuàng)造的力量，而不是僅僅考慮現(xiàn)存系統(tǒng)的 簡單功能。換言之，演化需要注重的是現(xiàn)存系統(tǒng)

3、是如何變成 當前的模樣，將來又會怎樣演進。這就需要從根本上追溯事 物質變的根源以及系統(tǒng)中每個組件的產(chǎn)生及維持的問題。因 此，創(chuàng)新的動力來源及機制一直以來是創(chuàng)新研究的重點和要 點。至今在研究創(chuàng)新動力機制方面，國內(nèi)外學者共提出了五 種模式：技術推動模式、市場需求拉動模式、 “推一拉”綜 合作用模式、技術范式一技術軌道模式、社會需要一資源模 式。1. 技術推動模式熊彼特突出強調企業(yè)家創(chuàng)新行為的作用，他認為技術無論是在技術系統(tǒng)內(nèi)部還是外部產(chǎn)生，無疑都是創(chuàng)新的推動力 量。熊彼特所持的技術推動創(chuàng)新的理論有兩層含義：其一是 擁有大規(guī)模科研人員的單位的創(chuàng)新優(yōu)于科研人員較少的單 位；其二是創(chuàng)新活動的進展有賴于技

4、術發(fā)展。因此，技術推 動模式認為，創(chuàng)新不是源自于市場需求，而是創(chuàng)新主體在技 術專利授權下進行的功能性創(chuàng)新，從而間接滿足市場的需求 或創(chuàng)造新的市場需求。技術推動模式存在著飽受爭議的方面， 首先是忽視了影響創(chuàng)新收益的價格及其他經(jīng)濟變化，其次是 強調創(chuàng)新過程中的單向性，這與實踐中的強調反饋性、交互 性和網(wǎng)絡性等不相兼容。2. 市場需求拉動模式技術推動模式在上個世紀 60 年代之前被廣泛接受。在此之后，較多研究認為需求推動了創(chuàng)新的方向和頻率。施穆 克勒（ 1962）在對美國鐵路專利研究的結論表明：發(fā)明和商業(yè)聯(lián)系緊密，發(fā)明滯后于商業(yè)。進一步講就是市場需求引起 了基本創(chuàng)新。羅森伯格（ 1969）認為是需求

5、推動了企業(yè)致力于特定問題的解決。在能源科技的特定案例中，當前流程和 替代設備方面的創(chuàng)新均深受能源價格變化的影響。市場需求拉動模式存在著較多的批評，原因主要有如下幾點：第一，需求在不同的實證研究中是不一致的，因此該 概念過于寬泛；第二，需求在解釋其對漸進性創(chuàng)新拉動的效 果明顯優(yōu)于其對突破性創(chuàng)新拉動的效果；第三，關于企業(yè)能 力的質疑，比如如何有效識別潛在的需求，企業(yè)用于滿足需 求的技術投資規(guī)模有多大等等。3. “推一拉”綜合作用模式基于技術推動模式的忽視市場作用以及市場需求勞動模式未考慮技術能力，許多學者提出兩者的共同作用催動創(chuàng) 新的觀點。Arthur （2007）提出，不僅僅是兩者的共同作用，

6、還存在交互作用。也就是說，技術推動以及市場需求拉動創(chuàng) 新的觀點是必要的但是不完整的，兩者必定還存在同時的作 用。 Freeman （ 1974）發(fā)現(xiàn)成功的創(chuàng)新源自于技術機會和市場機會的成功匹配。 Munro 和 Noori（ 1988）在對加拿大 900多個企業(yè)的調查結果后， 得到結論：技術推動的創(chuàng)新占 18%，市場拉動的創(chuàng)新占 26%，綜合作用的占 56%。其后，許多學者也在對多個行業(yè)開展的研究表明，創(chuàng)新與市場、技術之間 的關系復雜的、交互的，不同行業(yè)、不同時間表現(xiàn)的結果不 盡相同。4. 技術范式一技術軌道模式多西（Dosi）在批評技術推動模式和市場需求拉動模式的基礎上借鑒科學范式的理論提出

7、技術范式技術軌道模 式。該模式認為根本性創(chuàng)新會產(chǎn)生某種觀念，這種觀念一旦 規(guī)范化下來就成為技術范式，每個技術范式下都有多條技術 軌道，沿著技術軌道的軌跡漸進性創(chuàng)新涌現(xiàn)。而技術范式的 更替則帶來根本性的創(chuàng)新。但是 Dosi（ 1982）仍舊認為科學技術在創(chuàng)新過程中的重要性不斷增加， 只是從長遠來看， R&D與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在強相關性的說辭愈發(fā)復雜。5. 社會需要一資源模式日本學者齋藤優(yōu)認為創(chuàng)新的動力來自于社會需要和資源之間的不匹配或瓶頸，即是說當社會提出某種產(chǎn)品或技術 需求時，而當前的資源并不能給予滿足，于是就產(chǎn)生了這種 需求和資源之間的瓶頸問題。這種模式雖然突出了資源對創(chuàng) 新的重要性，但是忽視

8、了資源對創(chuàng)新的約束和限制作用。6. 國內(nèi)學者關于創(chuàng)新動力機制的研究西方國家學者比較偏重從外部環(huán)境（市場、技術等）角度出發(fā)，探討創(chuàng)新的動力機制的問題，而對創(chuàng)新主體的內(nèi)在 創(chuàng)新需求有所忽略，未能深入探討兩者結合后共同產(chǎn)生的作用機制。國內(nèi)有些學者從心理學和組織行為學的角度對技術創(chuàng)新的內(nèi)在激勵機制進行了研究。項保華（1994）構建我國企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制分析模式，從及時性、合意性、內(nèi)在需要、外在激勵等幾個方面出發(fā)，成功地分析我國企業(yè)技術創(chuàng)新的動力情況。萬君康和王開明（1997）在技術創(chuàng)新動力模式基礎上， 提出了技術創(chuàng)新期望理論。 向剛和汪應洛 （ 2004）提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力內(nèi)源論和企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力

9、模型。國內(nèi)也有部分學者的研究不僅僅從動力內(nèi)源性方面出發(fā)，還包括各種外部因素。 企業(yè)技術創(chuàng)新是一個復雜的過程，受到內(nèi)外部多種因素的影響。 主要的代表學者有孫冰 （ 2007）、杜偉（ 2005）、厲怒江（ 1993）等。參考文獻：1 楊勇華.技術變遷演化理論研究述評J.經(jīng)濟學家，2008， 01 ： 1 8-24.2 賈理群， 劉旭， 汪應洛 .新熊彼特主義學派關于技術創(chuàng)新理論的研究進展 J.中國科技論壇，1995， 05： 38-41.3 Schmookler J. Economic sources of inventiveactivityJ.The Journal of Economic H

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