工藝安全符合性審查程序

1、山東恒昌聚材化工科技股份有限公司工藝安全符合性性審查程序編制：審核：批準(zhǔn)：2015年11月1日發(fā)布2015年11月1日實施1 目的為規(guī)范、統(tǒng)一工工藝安全符合性審核的方法，辨識、評估和控制設(shè)計、施工和生 產(chǎn)過程中的危害，預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用公司工藝安全符合性審核管理。3 參照文件 安全生產(chǎn)管理制度 工藝管理制度 生產(chǎn)管理制度4 職責(zé) 公司生產(chǎn)管理部組織本程序的修訂，并為本程序的執(zhí)行提供輔導(dǎo)和審核。 公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)本程序的日常管理維護和程序的更新，以及對本程序的執(zhí)行情 況進行跟蹤。公司生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)組織制定公司工藝危害管理及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提供工藝安全符

2、合性審核技術(shù)支持和方法指南，組織對重大項目安全符合性進行審核，參與生產(chǎn)工藝 事故調(diào)查。公司生產(chǎn)管理部組織人員對技改項目進行工藝安全符合性性審核。 公司各車間按照本程序進行本屬地內(nèi)的工藝安全符合性性審核。 公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝安全符合性審核報告的建議措施的整改 , 以及所存在相 關(guān)問題的協(xié)調(diào)和上報。公司生產(chǎn)管理部組織人員對本程序及工藝安全符合性審核進行受眾培訓(xùn)并提供資源 支持。公司技術(shù)人員接受工藝安全符合性審核培訓(xùn)，參加工藝安全符合性審核相關(guān)活動， 按照本程序的要求能夠獨立組織人員完成工藝安全符合性審核，并提出改進建議。5 管理要求工藝安全符合性審核的應(yīng)用1. 工藝安全符合性審核是工藝生命

3、周期內(nèi)各個時期和階段辨識、評估和控制工藝 危害的有效工具。公司應(yīng)在研究和技術(shù)開發(fā)，新改擴建項目，在用裝置，停 用、封存裝置，拆除或報廢裝置時進行工藝安全符合性性審核。2. 存在下列情況時也應(yīng)用工藝安全符合性審核：1) 工藝設(shè)備變更；2）事故調(diào)查；3）所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉庫、槽區(qū)和其它貯存設(shè) 施；應(yīng)用時機 研究和技術(shù)開發(fā) 存在危害性物質(zhì)的研究和技術(shù)開發(fā)單位可進行工藝安全符合性審核，特別是存在 危害性物質(zhì)的試驗或設(shè)備啟用前應(yīng)進行工藝安全符合性審核。同時，新工藝、新產(chǎn)品 的開發(fā)應(yīng)重點考慮其本質(zhì)安全。新改擴建項目 項目建議書階段的工藝安全符合性審核在項目建議書編制階段進行危害辨

4、識，提出對項目產(chǎn)生方向性影響的建議，以減 少危害（ 包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù) ） 。對不涉及該階段的項目，不做此階段的工藝 安全符合性審核?？尚行匝芯侩A段的工藝安全符合性審核可行性研究報告完成后 （項目批準(zhǔn)前 ）應(yīng)開展工藝安全符合性審核，包括對工藝設(shè) 計方案（工藝路線 ）變更進行危害辨識，確認(rèn)所有的工藝危害均已得到辨識并提出控制 措施。按照國家法規(guī)要求進行項目安全預(yù)評價的，可不再進行項目批準(zhǔn)前的工藝安全 符合性審核。初步設(shè)計階段的工藝安全符合性審核完成初步設(shè)計后，評審前期的工藝安全符合性審核報告 （包括安全預(yù)評價報告 ） ， 對工藝過程進行系統(tǒng)深入的分析，辨識所有工藝危害和后果，提出消除或控

5、制工藝危 害的建議措施。施工圖設(shè)計和施工階段的工藝安全符合性審核 在施工圖設(shè)計和工程施工過程中出現(xiàn)重大變更應(yīng)補充進行工藝安全符合性審核。最終工藝安全符合性審核報告1. 開車前應(yīng)形成最終工藝安全符合性審核。最終工藝安全符合性審核報告應(yīng) 是項目建議書階段、可行性研究階段、初步設(shè)計階段、施工圖設(shè)計和施工 階段工藝安全符合性審核文件的匯編。2. 該報告應(yīng)在裝置投用前安全檢查之前完成，并作為投用前安全檢查的一項 重要內(nèi)容。3. 該報告應(yīng)作為裝置使用單位永久性工藝安全符合性審核檔案的一部分。 在用裝置在工藝裝置的整個使用壽命期內(nèi)應(yīng)定期進行工藝安全符合性審核。 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核基準(zhǔn)工藝安全符合性審核作

6、為周期性工藝安全符合性評估的基礎(chǔ)。在新裝置運行 一年內(nèi)必須進行基準(zhǔn)審查。對于在開車期間沒有影響工藝安全的變更的新裝置，其最 終工藝安全報告經(jīng)過有效性評估可作為基準(zhǔn)工藝安全復(fù)合型審核。周期性工藝安全符合性審核 基準(zhǔn)工藝安全符合性審核之后，周期性的工藝安全符合性審查至少 3 年進行一 次。對于高危害工藝，周期性的工藝安全符合性審核評審間隔不得超過 3 年。周期性工藝安全符合性審核可以采用有效性評估的形式來更新，應(yīng)作為下一周期 再確認(rèn)的基準(zhǔn)。工藝安全符合性審核管理 新改擴建項目工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織制定工藝安全符 合性審核計劃和實施。在用裝置的工藝安全符合性審核由主管生產(chǎn)副總經(jīng)

7、理每年年初負(fù)責(zé)組織制定年度 工藝安全符合性審核計劃和實施。工藝安全符合性審核過程通常分為計劃和準(zhǔn)備、危害辨識、后果分析、危害分 析、風(fēng)險評估、建議的提出回復(fù)和關(guān)閉、工藝安全符合性審核報告、建議的追蹤8個步驟。計劃和準(zhǔn)備項目負(fù)責(zé)人應(yīng) 規(guī)定工藝安全符合性審核工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成 人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。工藝安全符合性審核工作任務(wù)書應(yīng)由項 目組織部門 （ 單位） 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。工作組成員的選擇 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)研究對象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員，并確定工藝安全 符合性審核工作組組長。全程參加人數(shù)可根據(jù)工藝安全符合性審核的需要和目的來確 定，一般以 5 人為宜。工作組

8、成員應(yīng)具備：1. 工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)知識和技術(shù)，并了解工藝設(shè)備設(shè)計依據(jù)；2. 工藝或系統(tǒng)的實際操作經(jīng)驗；3. 工藝或系統(tǒng)的實際維修經(jīng)驗；4. 接受過工藝安全符合性審核方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有 豐富的經(jīng)驗；5. 為完成分析所需的其它相關(guān)知識或?qū)I(yè)技術(shù)（如機械完整性、自動化 等）。工作組成員的培訓(xùn)工作組組長應(yīng)有工藝安全符合性審核的經(jīng)驗，且每次工藝安全符合性審核之前應(yīng) 考慮接受選擇和應(yīng)用的工藝安全符合性審核方法的培訓(xùn)。必要時，其他成員應(yīng)接受工 藝安全符合性審核步驟以及方法應(yīng)用的培訓(xùn)。工作組的準(zhǔn)備1. 工作組組長應(yīng)組織工作組成員一起研討工作任務(wù)，包括分析工作的范 圍、要求完成的時間

9、、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以 及如何解決矛盾等。2. 工作組必須制定工藝安全符合性審核的工作計劃，包括工作組成員任務(wù) 分工、完成計劃的總體時間表。3. 工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備工作組職責(zé)1. 工藝安全符合性審核項目負(fù)責(zé)人。制定項目工藝安全符合性審核實施計 劃，下達工作任務(wù)書，選擇工作組成員，提供實施工藝安全符合性審核 相關(guān)資源，確認(rèn)、跟蹤工藝安全符合性審核建議，溝通工藝安全符合性 審核結(jié)果，監(jiān)督工藝安全符合性審核實施；2. 工藝安全符合性審核工作組長。選擇適宜的工藝安全符合性審核方法， 按照工作計劃組織實施工藝安全符合性審核，對工藝安全符合性審核進 度和質(zhì)量負(fù)責(zé)，并將工藝安全符合性審

10、核進展情況和結(jié)果報告工藝安全 符合性審核項目負(fù)責(zé)人；3. 工作組成員。參加工藝安全符合性審核會議，現(xiàn)場察看和分析、提出工 藝危害清單和相應(yīng)的控制措施建議，編寫工藝安全符合性審核報告，并 對所分析工藝的安全可靠性作出結(jié)論。危害辨識 在工藝安全符合性審核起始階段，對可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或 不可康復(fù)的人員健康影響的工藝危害進行辨識 , 并列出清單，作為下一步分析 , 討論以 及對相關(guān)人員進行培訓(xùn)和溝通的重要內(nèi)容。危害辨識方法1. 審閱相關(guān)事故事件報告及以往的工藝安全符合性審核報告；2. 審閱變更管理文件；3. 專家、顧問的經(jīng)驗。現(xiàn)場確認(rèn) 工藝安全符合性審核工作組必須對所分析的裝置進行

11、現(xiàn)場確認(rèn)，確定工藝圖紙的 準(zhǔn)確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識別危害，補充完善危害清單。后果分析后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財產(chǎn) 損失以及重大的環(huán)境影響。工作組可采用定性或定量的方法，針對危害辨識清單進行后果分析，應(yīng)考慮以下內(nèi) 容：1. 所造成事故、事件的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）；2. 可能的釋放量；3. 事故、事件的后果 （ 如毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響 等）；4. 可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評估其潛在的傷害類型和嚴(yán) 重性。后果分析方法1. 工藝安全符合性審核工作組應(yīng)辨識風(fēng)險潛在的后果。假設(shè)所有硬件和軟 件防護措施都

12、失效，危害事件、事故能導(dǎo)致的毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火 災(zāi)、泄漏等最壞后果；2. 用定性或定量的方法進行后果評估；3. 辨識現(xiàn)有硬件和軟件措施。危害分析 工藝安全符合性審核工作組應(yīng)對分析對象的工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析， 辨識和描述所有潛在的危害事故、事件和現(xiàn)有的防護措施，內(nèi)容包括：1. 辨識每個危害事件可能出現(xiàn)的方式、途徑和原因；2. 辨識針對這些事件現(xiàn)有的主要防護措施；3. 對每個防護措施的完整性和可靠性進行評估。 工藝安全符合性審核方法的選擇故障假設(shè) / 檢查表法、危險和可操作性研究是工藝安全符合性審核的兩種基本方 法。而對于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用故障模

13、式和 影響分析（FMEA或故障樹（FTA等方法進行更深入分析。1. 故障假設(shè) /檢查表法 （What If/ Checklist）故障假設(shè) / 檢查表法組合了兩個基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故 障假設(shè)法運用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假 設(shè)，然后辨識現(xiàn)有的防護措施 , 并判斷其完整性和可靠性，需要時提出建議措施。檢 查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表，對研究對象進行逐項查對，如有漏項應(yīng)進行判斷，需 要時提出建議措施。2. 失效模式和影響分析法（ FMEA）失效模式和影響分析法是有條理地研究個別組件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影 響。可用于辨識共因失效和單一組件失效

14、導(dǎo)致的危害事件、事故。失效模式和影響分 析法也是幫助辨識、研究防護措施、故障概率和風(fēng)險的方法；3. 危險和可操作性研究（ HAZO）P危險和可操作性研究是有條理地研究工藝參數(shù)偏離的原因及其對整個工藝系統(tǒng)的 影響的方法；4. 故障樹分析（ FTA）故障樹分析是使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是 從一特定的頂端事件開始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分 支）。方法應(yīng)用在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時，應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因 素包括研究對象性質(zhì)、危險性大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。 防護措施辨識工作組應(yīng)依據(jù)以下原則分析、評估現(xiàn)有的防護措施

15、情況：1. 獨立性。防護措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；2. 可信性。防護措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動作；3. 可審核性。防護措施的設(shè)計是否易于定期檢驗或測試；4. 完整性。防護措施是否以正確的方式安裝和維護。人為因素分析人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急 情況。在工藝安全符合性審核的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè) 備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在工藝安全符合性審核過程中重點是辨識和避免人為失 誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工效學(xué)，人機界面，注意力分 散，培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)，操作、維修程序。1. 為最大限度

16、地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個工藝安全符合性審核過 程中應(yīng)特別考慮人為因素。在現(xiàn)場察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝安全符 合性審核方法辨識危害事件 / 事故和考慮防護措施等活動時，均應(yīng)詳盡考慮人 為因素。2. 方法對于大多數(shù)裝置，工藝安全符合性審核重點應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長上， 包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很 有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級或削弱工藝防護措施性能等情況。潛在 人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：1）有缺陷的操作程序；2）數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；3）不合理的布置或控制設(shè)計；4）不合理的任務(wù)

17、分配；5）沒有進行有效溝通；6）矛盾的優(yōu)先順序。此外，可以運用人為因素檢查表（見附件C）幫助工作組辨識和評估人為因素，或者使用“故障假設(shè) / 檢查表”作為人為因素分析的方法。3. 現(xiàn)場察看1）現(xiàn)場察看提供了極好的機會來辨識人為因素問題，特別是吸取操作人員 和維修人員的經(jīng)驗。在現(xiàn)場察看時，工作組應(yīng)觀察有人機界面的地方 并關(guān)注工藝安全非常重要的地方。2）工作組應(yīng)評審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識、儀表標(biāo)識、警報排列和其它控制項等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室、DCS室）的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護裝備的配 備、是否容易獲取以及裝備的有效性。4. 辨識危害事件、事故

18、 在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時，工作組應(yīng)辨識以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指 示？在極度依賴人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M行分析，重點應(yīng)放在辨識可 能出現(xiàn)人為失誤的情況。5. 防護措施辨識 工作組在分析潛在危害的防護措施時，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護措施起作用的必要條件時，工作組應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動 作，以及其它可能妨礙操作者完成動作的因素。工藝安全符合性審核應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計 等是否符合相關(guān)法規(guī)要求，并按本規(guī)范進行周期性評審和更新。本質(zhì)安全工藝1. 與

19、工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料 處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性，或是這些因素的綜合 危害，應(yīng)通過從根本上消除而不是控制方法達到提高工藝本質(zhì)安全水平的目 的；2. 本質(zhì)安全依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財產(chǎn)損失 和環(huán)境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；3. 在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提高工藝本質(zhì)安全水平，但最好時機是在 項目的可行性研究階段。對所有新改擴建項目應(yīng)進行本質(zhì)安全工藝分析?？?采用以下原則實現(xiàn)工藝本質(zhì)安全。1） 盡量少用危害物質(zhì)；2） 采用低危害物料替代或消除高危害物料；3）采用低危害性工藝條件

20、（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；4）將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn) 生的最高壓力）；5）使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。 風(fēng)險評估 工作組應(yīng)評估辨識出的危害事故、事件的風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險等級最終確定是否應(yīng)提出 建議措施。風(fēng)險是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不能僅 考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議措施，還應(yīng)避免資源浪費。工作組可用工藝安全符合性審核方法在危害辨識、防護措施分析、危害分析等階 段，定性地確定每個危害事件發(fā)生的可能性，并運用此信息，結(jié)合危害事故、事件的 后果分析，對每個事件的風(fēng)險進行定性評估，確定該風(fēng)險是

21、否可接受。 定性風(fēng)險評估。建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉建議的提出工藝安全符合性審核建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素：1. 建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關(guān)；2. 風(fēng)險等級；3. 建議明確且可行；4. 不應(yīng)給出一個特定的解決方案。因為它可能妨礙創(chuàng)新的或更經(jīng)濟有效的設(shè) 計提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實；5. 建議應(yīng)以部門或單位文件進行管理。建議的回復(fù)1. 工藝安全符合性審核的建議應(yīng)由項目組織部門 （ 單位 ）負(fù)責(zé)人加以審核，采 用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書面回復(fù)。2. 出現(xiàn)以下條件之一者，項目組織部門 （ 單位） 負(fù)責(zé)人可以拒絕建議，并以書 面形式回復(fù)。1.

22、 建議所依據(jù)的分析是建立在確實有錯誤的資料上；2. 建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；3. 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護；4. 建議是不可行的。3. 項目組織部門 （單位） 負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議：（1）修改建議 : 在某種情況下，工藝安全符合性審核建議可能被修改以實施 另一種解決方案。（2）改變建議預(yù)定完成日期 : 如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書面 說明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。（3）取消以前接受的建議1） 必須有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持 變更的原因、思路和支持變更的計算或文件。2） 所有對建議的修改和關(guān)閉必須加

23、以文件化，經(jīng)項目組織部門（單位） 負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并歸入工藝安全符合性審核檔案。關(guān)閉一旦項目組織部門 （單位） 負(fù)責(zé)人對建議做出回復(fù)，建議即關(guān)閉。 工藝安全符合性審核報告內(nèi)容要求1. 工藝安全符合性審核報告應(yīng)文字簡潔、內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚了 解工藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護措施和防護措施 失效的后果；2. 工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述，為制 定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息，并有助于在以后的工藝安全符合性 審核中避免重復(fù)工作；3. 工藝安全符合性審核報告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件，包括故障 樹計算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。工藝安全符合性審 核報告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)存檔備案。工藝安全符合性審核報告起草前，應(yīng)按工藝安全符合性審核完成情況的要求進行檢 查，確保整個過程均已完成。工藝安全符合性審核報告格式及附錄清單參照 AQ/T 3034-2010。批準(zhǔn)與分發(fā)工藝安全符合性審核報告經(jīng)項目組織部門 （單位 ） 負(fù)責(zé)人審核、相關(guān)職能部門會 簽、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可包括 : 公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，主管部門負(fù) 責(zé)人，所