論合同法的基本原則

1、論合同法的基本原則論合同法的基本原則論合同法的基本原則摘要關(guān)鍵詞合同法是民法的重要組成部分， 是市場經(jīng)濟(jì) 的基本法律制度。 是調(diào)整平等主體之間合同關(guān)系 的法律規(guī)范的總稱。 其基本原則體現(xiàn)了合同法總 的指導(dǎo)思想， 是實(shí)施合同法的依據(jù)， 是合同法的 靈魂，集中體現(xiàn)了合同法的基本特征。一、平等、自愿原則合同法第三條規(guī)定： “合同當(dāng)事人的法 律地位平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一 方?！钡谒臈l規(guī)定： “當(dāng)事人依法享有自愿訂立合 同的權(quán)利，任何單位和個(gè)人不得非法干涉。 ” （一）平等原則平等原則首先是指當(dāng)事人的民事法律地位 平等，一方不得將自己的意志強(qiáng)加給另一方。 這 也是民法首要的核心原則， 反映

2、了民事法律關(guān)系 的本質(zhì)特征。是區(qū)別于行政法、刑法的重要特征。 也是合同法其他原則賴以存在的基礎(chǔ)。在法律 上，合同當(dāng)事人雙方或各方，無論身份如何，均 是平等主體，沒有從屬、高低之分，也不存在管 理與被管理或命令與被命令的成分。 平等協(xié)商訂 立合同。其次，平等還指合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù) 對等，即當(dāng)事人各方享有權(quán)利的同時(shí)， 也必須承 擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，權(quán)利與義務(wù)比同時(shí)存在。 （二）自愿原則自愿原則作為一項(xiàng)重要的基本原則， 是指當(dāng) 事人在法律允許的范圍內(nèi)通過協(xié)商， 自愿決定和 調(diào)整相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 是民事法律關(guān)系區(qū)別 于行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系而特有的原則。 同時(shí)也是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的基本原則。

3、該 原則既表現(xiàn)在當(dāng)事人之間， 因一方欺詐、 脅迫訂 立的合同無效或可撤消； 也表現(xiàn)在當(dāng)事人與第三 人之間，任何單位、組織或個(gè)人均不得非法干涉。 因?yàn)檫@里的 “自愿 ”必須是在法律許可的范圍內(nèi) 的。作為合同法的基本原則之一， 自愿原則貫穿 于合同活動(dòng)的全過程，具體表現(xiàn)為： 1、當(dāng)事人 依照自己的意愿自主決定是否訂立合同； 2、在 訂立合同時(shí)，有權(quán)選擇對方當(dāng)事人； 3、所訂立 合同的內(nèi)容由當(dāng)事人在不違法的前提下自愿約 定； 4、在合同履行過程中，當(dāng)事人可協(xié)商對合 同的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或變更； 5、可以約定違約責(zé) 任，在發(fā)生爭議時(shí)，還可以自愿選擇解決方式；6、當(dāng)事人還可以自愿協(xié)商解除所訂立的合同。 需要

4、強(qiáng)調(diào)補(bǔ)充說明一點(diǎn)， 自愿原則賦予當(dāng)事 人在合同活動(dòng)中一定的意志自由， 從而要求當(dāng)事 人真實(shí)表達(dá)自己的意志，但自愿也不是絕對的， 不是想怎樣就怎樣。 當(dāng)事人訂立合同、 履行合同 應(yīng)當(dāng)遵守法律、 法規(guī)和社會(huì)公德， 不得損害公共 利益、擾亂正常的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。 只有 這樣，合同才具有法律約束力。把平等、自愿原 則作為合同法的基本原則的首要原則， 在我國目 前剛剛完成從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn) 軌的初期，具有十分重要的意義。 合同法第 四條規(guī)定： “任何單位和個(gè)人不得非法干涉。 ” 有效地避免了一些行政管理人員以及司法審判 人員意識(shí)淡薄， 濫用行政權(quán)力或自由裁量權(quán)， 把 不合理的干預(yù)當(dāng)作保

5、護(hù)， 損害合同當(dāng)事人的合法 權(quán)益。實(shí)現(xiàn)了合同法對合同當(dāng)事人的服務(wù)和 保護(hù)的功能。二、公平原則合同法第五條規(guī)定： “當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循 公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)。 ”這里的公平 既表現(xiàn)在訂立合同時(shí)的公平， 顯失公平的合同可 以撤消；也表現(xiàn)在履行合同過程中發(fā)生糾紛時(shí)要 公平處理， 既不能損害守約方的合法權(quán)益， 也要 讓違約方按照過失大小來承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任， 不能 因較小的過失而承擔(dān)過重的責(zé)任。 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根 據(jù)社會(huì)公認(rèn)的公平觀念進(jìn)行民事活動(dòng)， 設(shè)定民事 權(quán)利和義務(wù)。案例 A：2001 年 9 月，甲以價(jià)值 10 萬元的 房屋作抵押，在信用社貸款 7 萬元，期限半年。 雙方并在借款抵押合同中約定， 若

6、甲到期未還清 借款本息， 則甲的房屋歸信用社所有， 并由甲負(fù) 責(zé)辦理過戶手續(xù)。借款到期后，甲無力還款，信 用社要求甲辦理房屋過戶手續(xù)，甲稱房屋現(xiàn)值 11 萬元，貸款本息不足 8 萬元而拒絕辦理，雙 方形成糾紛。在上述案例中，甲與信用社所簽定的借款抵 押合同中， 借款部分合法有效， 抵押部分除約定 “若甲到期未還清借款本息， 則甲的房屋歸信用 社所有”的無效外，其余部分應(yīng)為有效。這是因 為，甲和信用社在借款抵押合同中所約定的該部 分內(nèi)容，違反了合同法第五條“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng) 遵循公平原則確定各方的全來和義務(wù)” 所確立的 公平原則，且亦為擔(dān)保法第四十條“訂立抵 押合同時(shí)，抵押權(quán)人和抵押人在合同中不得約定

7、 在債務(wù)履行期屆滿抵押權(quán)人未受清償時(shí)， 抵押物 的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為債權(quán)人所有” 的規(guī)定所禁止。 因 此說，應(yīng)認(rèn)定該約定無效。若認(rèn)定有效，甲的房 屋歸信用社所有， 顯然甲吃虧 3 萬元，信用社不 當(dāng)?shù)美?3 萬元，有違公平原則。在實(shí)踐中，切忌 把整個(gè)抵押合同認(rèn)定無效， 損害抵押權(quán)人的優(yōu)先 受償權(quán)。公平原則就是要求合同當(dāng)事人之間的權(quán)利 義務(wù)要公平合理， 要大體平衡。 合同中的負(fù)擔(dān)和 風(fēng)險(xiǎn)要合理分配。 這一原則實(shí)際上也就是社會(huì)公 德的一種體現(xiàn)。 符合商業(yè)道德的要求。 將公平原 則作為合同當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則， 可以防止當(dāng)事人 濫用權(quán)力， 有利于保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益， 維護(hù) 和平衡當(dāng)事人之間的利益。 公平既是

8、一種道德情 操，又是法律追求的最高價(jià)值目標(biāo)。 作為道德情 操，公平要求人于利益不自取太多， 而與人過廣， 于損害亦不自取過少， 而與人太多。 作為法律追 求的最高價(jià)值目標(biāo)， 要求立法與司法都必須符合 公平、正義的要求。 合同法調(diào)整平等主體之 間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系， 自然應(yīng)當(dāng)把公平作為一項(xiàng)基 本原則。為誠實(shí)信用原則樹立判斷標(biāo)準(zhǔn)。三、誠實(shí)信用原則合同法第六條規(guī)定：“當(dāng)事人行使權(quán)利、 履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則。”誠實(shí)信用原 則也就是指合同當(dāng)事人在訂立、履行變更和解除 合同或合同關(guān)系終止等各個(gè)階段，無論行使權(quán) 利，還是履行義務(wù)，都應(yīng)講誠實(shí)、守信用，相互 協(xié)作配合，不得損害他人利益和社會(huì)公共利益。 從其

9、本質(zhì)上來說，該原則實(shí)際上就是一個(gè)道德規(guī) 范，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，成為評價(jià)一切自然人、 法人和其他組織行為的基本標(biāo)準(zhǔn)。因此，可以說 誠實(shí)信用是我國市場經(jīng)濟(jì)的基石，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人各 方利益均衡的意愿，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定，促 進(jìn)現(xiàn)代社會(huì)和諧發(fā)展。作為一項(xiàng)極其重要的基本原則，誠實(shí)信用原 則具有道德倫理和法律規(guī)范雙重約束的作用。體 現(xiàn)在合同訂立、履行和終止的各個(gè)階段。合同 法第四十二條規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過程 中有下列情形之一，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí) 或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠實(shí)信用原則的行為?！焙贤ǖ谒?/p>

10、十三條規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，無論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)使用。泄露或 者不正當(dāng)使用商業(yè)秘密給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！边@兩條法規(guī)就規(guī)定了對締 約過失責(zé)任（包括惡意締約、欺詐締約以及有違 公序良俗等）就應(yīng)承擔(dān)先合同義務(wù)即締約過失賠 償責(zé)任。合同法第六十條規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng) 當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵 循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易 習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)?！边@就要求當(dāng) 事人在合同履行過程中不僅要承擔(dān)合同明確約 定的給付義務(wù)，而且還要承擔(dān)基于誠實(shí)信用原則 而產(chǎn)生的各種隨附義務(wù)，以保證合同正常履行。合同法第九十二條規(guī)定：

11、“合同的權(quán)利義務(wù) 終止后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)交 易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密義務(wù)?！卑凑諅鹘y(tǒng) 民法的規(guī)定，合同終止后，當(dāng)事人彼此不再承擔(dān) 任何義務(wù)。而統(tǒng)一后的合同法依據(jù)誠實(shí)信用 原則，規(guī)定在合同關(guān)系終止后，當(dāng)事人仍負(fù)有某 種作為或者不作為的義務(wù)，即后合同義務(wù)。案例B：吳某系某化工廠的技術(shù)主管。2000年4月，吳某帶隊(duì)赴美，引進(jìn)了美國一公司的塑 料用涂料生產(chǎn)技術(shù)，對該技術(shù)進(jìn)行了吸收改造后，采取了一系列的保密措施。 吳某于 2000 年底勞動(dòng)合同期滿后離開了化工廠， 2002 年 3 月與某樹脂廠簽定承包合同并擔(dān)任該廠廠長， 利 用化工廠的技術(shù)從事生產(chǎn)。經(jīng)化工專家的鑒定， 樹脂廠的塑料

12、用涂料配方等技術(shù)資料與化工廠 的有關(guān)配方、技術(shù)資料完全相同。為此，化工廠 向法院起訴，要求吳某及樹脂廠立即停止侵權(quán)， 賠償損失。此案中，吳某擔(dān)任化工廠技術(shù)主管時(shí)對引進(jìn) 改造的并采取保密措施的塑料用涂料生產(chǎn)技術(shù) 十分知曉， 吳某離開化工廠后， 他個(gè)人不但沒有 權(quán)利使用這一技術(shù)， 而且還負(fù)有保密義務(wù)， 吳某 到樹脂廠任廠長后未經(jīng)化工廠同意， 使用或泄露 這一技術(shù)，明顯侵犯了化工廠對該技術(shù)成果的權(quán) 利，違反了合同法第九十二條的規(guī)定。誠實(shí)信用原則也是民法最基本的原則， 這一 原則的確立反映了法律對道德準(zhǔn)則的吸收， 這種 道德準(zhǔn)則上升為法律規(guī)范的要求， 首先應(yīng)用在了 合同活動(dòng)過程。誠實(shí)信用原則也是公平正

13、義的法 律價(jià)值在民法領(lǐng)域的體現(xiàn)， 使得誠實(shí)信用原則成 為司法領(lǐng)域的最高準(zhǔn)則，被稱之為 “帝王規(guī)則 ”。 作為法律的基本原則， 誠實(shí)信用原則是具有普遍 約束力的法律規(guī)定， 人民法院在司法過程中， 如 果遇到?jīng)]有具體法律規(guī)定或規(guī)定不完善的案件 時(shí)，就可以依據(jù)誠實(shí)信用原則來進(jìn)行審理、 判決 案件。案例 C： 2002年 8 月，廣東省某市居民王 某向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V， 狀告當(dāng)?shù)仉娨暸_(tái)， 稱自 從他接通有線電視以來， 有線電視臺(tái)每天在轉(zhuǎn)播 中央電視臺(tái)節(jié)目的過程中插播廣告或流動(dòng)字幕， 嚴(yán)重影響了他對中央電視臺(tái)節(jié)目的收看。 原告多 次向被告反映， 希望被告停止插播行為， 但被告 對此置之不理， 后經(jīng)其主管

14、部分制止， 被告才停 止插播廣告的行為， 但拒絕向原告認(rèn)錯(cuò)。 原告訴 請法院判令被告向原告公開道歉， 賠償原告實(shí)際 經(jīng)濟(jì)損失人民幣 1000 元，精神損失 20000元。 被告有線電視臺(tái)辯稱， 被告在轉(zhuǎn)播中央電視臺(tái)節(jié) 目過程中確有插播廣告的行為， 給原告的收看造 成一定的影響，這是由于被告行業(yè)規(guī)范執(zhí)行不認(rèn) 真造成的， 但并未侵犯原告的權(quán)利。 而且被告已 經(jīng)停止了插播廣告的行為， 請求法院駁回原告的 訴訟請求。受案法院在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上， 根據(jù)合同 法的誠實(shí)信用原則， 判決被告通過電視臺(tái)或者 當(dāng)?shù)貓?bào)紙向原告公開賠禮道歉； 賠償原告的實(shí)際 經(jīng)濟(jì)損失 600 元。上述判例中，王某接通有線電視臺(tái)的信號(hào)

15、后 雙方之間的民事合同關(guān)系即告成立。 按照誠實(shí)信 用原則的要求，有線電視臺(tái)的合同義務(wù)就是提供 符合質(zhì)量的電視節(jié)目， 即電視節(jié)目內(nèi)容完整， 符 合行業(yè)規(guī)范以使用戶能夠心情舒暢、 無干擾地收 看。而從實(shí)際情況看， 有線電視臺(tái)在節(jié)目中插播 廣告的行為并非角度不合理， 關(guān)鍵是這種插播行 為不應(yīng)該干擾用戶對正常電視節(jié)目的收看， 其行 為損害電視節(jié)目的完整性， 干擾了用戶正常收看 電視，侵犯了用戶享有的合同權(quán)利， 明顯有悖于 誠實(shí)信用原則，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。誠實(shí)信用原則作為后天法的基本原則， 有著 重要的意義和作用，主要表現(xiàn)在： 1、將誠實(shí)信 用原則作為指導(dǎo)合同當(dāng)事人訂立合同、 履行合同 的行為準(zhǔn)則

16、，有利于保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán) 益，更好地履行合同義務(wù)。 2、合同沒有約定或 約定不明確而法律又沒有規(guī)定的， 可以根據(jù)誠實(shí) 信用原則進(jìn)行解釋。 誠實(shí)信用原則是整個(gè)市場 經(jīng)濟(jì)的道德倫理基礎(chǔ)， 在我過市場經(jīng)濟(jì)逐步完善 的過程中，強(qiáng)化誠信意識(shí)，建立誠信體系，對于 維護(hù)誠實(shí)信用原則的崇高地位，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)正 常發(fā)展，具有十分重要的意義。四、公序良俗原則及禁止權(quán)利濫用原則合同法第七條規(guī)定：當(dāng)事人訂立、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會(huì)公 德，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序、損害社會(huì)公共利 益?！币罁?jù)上述法條規(guī)定，可將該原則歸納為公 序良俗原則及禁止濫用權(quán)利原則。（一）公序良俗原則所謂公序良俗原則，是指民事

17、法律行為的內(nèi) 容及目的不得違反公共秩序和善良風(fēng)俗。 公序良 俗原則是我國民法一項(xiàng)重要的基本原則。 在社會(huì) 主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，有維護(hù)國家利益及一般道 德觀念的功能。因?yàn)樵诹⒎〞r(shí)，不可能完全遇見 到一切損害國家利益、社會(huì)公共利益和道德秩序 的行為，而有針對地作出詳盡的禁止性規(guī)定，故 設(shè)立公序良俗愿則，以用來彌補(bǔ)禁止性規(guī)定的不 足。公序良俗原則實(shí)質(zhì)上是授權(quán)性規(guī)范， 其目的 在于遇有損害國家利益、社會(huì)公共利益和社會(huì)道 德秩序的行為，而又缺乏相應(yīng)的禁止性法律規(guī)定 時(shí)，人民法院可直接適用公序良俗原則， 而確認(rèn) 該行為無效。案例D:某日，甲、乙、丙、丁四人在一起 “斗地主”，丁把身上所帶的 3 萬元現(xiàn)金輸

18、光后， 因撈本心切，便向乙借款 2 萬元，并出具了借條。 誰知丁“賠了夫人又折兵”，將所借的 2 萬元輸 光。事隔 10日，乙向丁追要借款 2 萬元而形成 糾紛。上述案例中， 乙、丁之間的借款合同的內(nèi)容 為賭債，有違合同法第七條規(guī)定的公序良俗 原則，且根據(jù)合同法第五十二條所規(guī)定“損 害社會(huì)公共利益”的合同無效，因此認(rèn)定乙、丁 之間的借款合同無效。 乙的訴訟請求不但不應(yīng)予 以支持， 而且還應(yīng)沒收違法所得， 并建議有關(guān)部 門對甲、乙、丙、丁四人進(jìn)行法律制裁。依照著名學(xué)者梁慧星先生的見解， 違反公序 良俗原則的類型主要有：（1）危害國家公序行 為類型；（2）危害家庭關(guān)系行為類型；（3） 違反性道德行

19、為類型；（4）射幸行為類型；（5） 違反人權(quán)和人格尊嚴(yán)的行為類型；（6）限制經(jīng) 濟(jì)自由的行為類型；（7）違反公平競爭的行為 類型；（8）違反消費(fèi)者保護(hù)的行為類型；（9） 違反勞動(dòng)者保護(hù)的行為類型；（10）暴利行為 類型。上述類型中，如特別法反不正當(dāng)競爭法 、勞動(dòng)法、消費(fèi)著權(quán)益保護(hù)法已有具體規(guī) 定的，則應(yīng)適用這些法律的具體規(guī)定， 而不能適 用公序良俗原則。這是依照特別法優(yōu)于普通法、 具體規(guī)范優(yōu)于一般原則的法律適用方法所決定 的。（二）禁止權(quán)利濫用原則所謂禁止權(quán)利濫用原則，是指一切民事權(quán)利 的行使不得超過其正當(dāng)界限，行使權(quán)利超過正當(dāng) 界限，則構(gòu)成權(quán)利濫用，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。按照 這一原則，一切自然人、法人和其他組織在行使 民事權(quán)利時(shí)，均負(fù)有不得超過其正當(dāng)界限、不得 濫用權(quán)利的義務(wù)。禁止權(quán)利濫用原則與誠實(shí)信用 原則聯(lián)系緊密。禁止權(quán)利濫用原則是誠實(shí)信用原 則的當(dāng)然內(nèi)容，或者說是誠實(shí)信用原則的反面規(guī) 范，即行使權(quán)利違背誠實(shí)信用原則， 就是權(quán)利濫 用。