投資顧問(wèn)合作協(xié)議

1、投資顧問(wèn)合作協(xié)議投資顧問(wèn)合作協(xié)議投資人（甲方） ：投資顧問(wèn)（乙方） ：甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商， 本著誠(chéng)實(shí)守信、 合作共贏的原則在上海市長(zhǎng)寧區(qū)簽署本協(xié)議。 甲方投入資金進(jìn)行證券投資， 乙方與甲方合作， 運(yùn)用其專業(yè)知識(shí)提供投資顧問(wèn)服務(wù)， 代理操 作在 開立的，開戶名為 ，資金賬號(hào)為 的賬戶（以下簡(jiǎn)稱“投資賬戶” ）。 經(jīng)雙方協(xié)商約定在 年月日至 年月日按以下條款對(duì)投資賬戶進(jìn)行合作理財(cái)。第一章 投資賬戶的開立第 1條 甲方選擇信譽(yù)好、交易通暢的證券公司開立股票賬戶，并按乙方要求提供網(wǎng)上交易服務(wù)。第 2條 甲方初始投入資金人民幣 萬(wàn)元。第 3條 乙方應(yīng)向甲方支付風(fēng)險(xiǎn)保證金 萬(wàn)元。保證金比例為甲方投資總金

2、額的 10%，保證金存入甲方資金賬戶的時(shí)間為本協(xié)議簽署后 3 個(gè)工作日內(nèi)。乙方存入甲方證券 資金賬戶內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)保證金產(chǎn)生的收益歸乙方所有。第 4條 乙方擁有獨(dú)立的下單操作權(quán)，甲方擁有資金調(diào)撥權(quán)，即只有甲方能取出資金。第 5條 甲方有權(quán)對(duì)自己的資金調(diào)撥密碼保密。第 6條 雙方確認(rèn)，在協(xié)議期內(nèi)，股票賬戶內(nèi)的資金及收益的所有權(quán)歸屬甲方所有。第二章 投資賬戶的管理第 7條 在協(xié)議期內(nèi)，甲方不干預(yù)乙方的操作獨(dú)立性，不參與股票賬戶的證券交易。但甲方有權(quán)在查詢賬戶交易及收益情況，監(jiān)控賬戶。第 8條 本協(xié)議執(zhí)行期間，甲方追加投資資金或取出資金完全自由自愿，但應(yīng)提前1 個(gè)交易第 1頁(yè) / 共4頁(yè)投資顧問(wèn)合作協(xié)議日

3、通知乙方。第 9條 甲方承諾承擔(dān)自己所投資本金最大20%的虧損風(fēng)險(xiǎn)，如發(fā)生超過(guò) 20%的虧損，由乙方負(fù)責(zé)承擔(dān)補(bǔ)足本金的無(wú)限連帶賠償責(zé)任。第三章 投資賬戶的收益分配和結(jié)算第 10條 協(xié)議期間，甲、乙雙方按季度進(jìn)行分配。下一季度的收益分配以前一季度賬戶分配 后的資金總額為賬戶初始資金。第 11條 每個(gè)季度結(jié)束，當(dāng)甲方賬戶的持倉(cāng)市值和資金之和低于初始資金時(shí)，乙方不參與盈 利分配。第 12條 每個(gè)季度結(jié)束，當(dāng)甲方賬戶的持倉(cāng)市值和資金之和超過(guò)賬戶初始資金以上時(shí)雙方結(jié) 算，甲方應(yīng)在 7 個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)算后的乙方應(yīng)得的收益存入乙方指定的銀行賬戶。第 13條 每個(gè)季度結(jié)束，當(dāng)賬戶的實(shí)際收益率在50%（含 50

4、%）以內(nèi)，乙方獲得全部收益的%；當(dāng)賬戶的實(shí)際收益率在 50%以上，乙方獲得全部收益的 % 。第 14條 收益定義： （甲方賬戶）期末資金 -初始資金 -期間收到的存款利息（證券資產(chǎn)要扣除 交易費(fèi)用）。收益率 =收益 /初始資金 *100%第四章 投資賬戶的虧損及責(zé)任第15條 乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，以專業(yè)謹(jǐn)慎的原則提供投資顧問(wèn)服務(wù)及操作投資賬戶。第 16條 協(xié)議期滿，如乙方代理操作的投資賬戶出現(xiàn)虧損，則甲方有權(quán)使用本協(xié)議第三條約 定的風(fēng)險(xiǎn)保證金補(bǔ)齊虧損，不足部分，甲方有權(quán)向乙方追償；如甲方在協(xié)議未到期 前終止協(xié)議，則乙方不承擔(dān)虧損，甲方需向乙方歸還風(fēng)險(xiǎn)保證金。第 17條 甲、乙雙方結(jié)算金額精確到百元，

5、百元以下舍去不記。第五章 協(xié)議的終止第 18條 乙方因自身原因要求提前終止協(xié)議，必須至少提前十個(gè)工作日通知甲方，雙方經(jīng)過(guò) 友好協(xié)商可以提前終止本協(xié)議。第 2頁(yè) / 共4頁(yè)投資顧問(wèn)合作協(xié)議第 19條 當(dāng)乙方代理操作的投資賬戶虧損達(dá)10%時(shí)，甲方有權(quán)終止與乙方的合作。如乙方想繼續(xù)合作，須征得甲方同意并相應(yīng)追加風(fēng)險(xiǎn)保證金，否則甲方有權(quán)終止本協(xié)議。第 20條 本協(xié)議合作期限屆滿， 自動(dòng)終止。 如甲乙雙方希望繼續(xù)合作， 可通過(guò)書面形式延期。第六章 保證及保密第 21條 乙方保證，自本協(xié)議生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則為甲方代理操作 投資賬戶及提供建議報(bào)告等相關(guān)服務(wù)。第 22條 乙方保證，對(duì)在本協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中其知悉的甲方商業(yè)秘密等信息，不得向任何第三 方透露。第23條 乙方不得提供任何有損甲方財(cái)產(chǎn)及其他利益的投資建議。第 24條 乙方不得違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不得違反本協(xié)議規(guī)定的其 他義務(wù)。第 25條 甲方保證，在本協(xié)議執(zhí)行期間，保證按照甲、乙雙方在本協(xié)議中約定的投資收益分 成比例和時(shí)間將投資收益存入乙方指定的銀行賬戶。第七章 爭(zhēng)議的解決第 26條 甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守并履行本協(xié)議，若發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的精神 解決，在不能協(xié)商解決的情況下，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院起訴。第