證券執(zhí)業(yè)資格后續(xù)培訓(xùn)答案整理件

1、證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引1、證券公司集中交易系統(tǒng)應(yīng)具備哪些技術(shù)特征：A客戶數(shù)據(jù)集中化B委托處理集中化C清算、交收處理集中化D權(quán)限管理集中化E運行管理集中化2、證券公司內(nèi)部稽核部門應(yīng)對集中交易系統(tǒng)及其安全管理進行合規(guī)性審核、技術(shù)審計及定期風險評估3、機房等級應(yīng)達到電子計算機機房設(shè)計規(guī)范（GB50174）B類以上（含B類）。4、對于核心網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)應(yīng)遵循高可靠性、高安全性、高性能、可擴展性、可管理性、標準化等原則。5、應(yīng)建立災(zāi)難備份系統(tǒng)，主備系統(tǒng)實際切換時間應(yīng)少于60分鐘，災(zāi)備系統(tǒng)處理能力應(yīng)不低于主用系統(tǒng)處理能力的50，通信線路應(yīng)分別接入主備系統(tǒng)。6、集中交易系統(tǒng)安全管理應(yīng)達到以下要求：A在

2、系統(tǒng)構(gòu)架上支持前臺操作與后臺數(shù)據(jù)的分離；B數(shù)據(jù)安全管理應(yīng)符合證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范（JR/T 0023-2004）第八章8.1的要求。C應(yīng)建立集中交易系統(tǒng)運行管理考核體系，設(shè)立考核指標，完善獎懲制度。D應(yīng)制定規(guī)范化的系統(tǒng)上線流程E集中交易系統(tǒng)的軟件升級和變更、系統(tǒng)設(shè)置變更等操作應(yīng)建立規(guī)范的流程7、災(zāi)難備份中心與中心機房應(yīng)有足夠的安全距離8、證券公司應(yīng)建立產(chǎn)品提供、系統(tǒng)開發(fā)和運營服務(wù)廠商的退出機制，以保障其退出之后集中交易系統(tǒng)的持續(xù)運行和系統(tǒng)重要數(shù)據(jù)的安全。9、IT治理和IT管理的聯(lián)系和區(qū)別（全選）10、技術(shù)故障影響交易60分鐘以上構(gòu)成重大安全事故，應(yīng)按照證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報暫行辦

3、法規(guī)定的程序及要求，及時上報證券業(yè)協(xié)會。上市公司并購重組法規(guī)1、 并購重組不是準確的法律概念，只是市場的通常說法，主要包括上市公司收購（通常指30%以上的股權(quán)轉(zhuǎn)讓）、資產(chǎn)重組（購買、出售資產(chǎn)）、股份回購、合并、分立等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)、利潤及業(yè)務(wù)產(chǎn)生重大影響的活動。2、現(xiàn)階段并購重組市場新特征創(chuàng)新案例不斷涌現(xiàn)，投資價值受到市場高度認可，資產(chǎn)定價和股價異動成為各方高度關(guān)注熱點資產(chǎn)定價和股價異動成為各方高度關(guān)注熱點3、 錯誤4、B5、正確6、現(xiàn)金收購，20履約保證金7、要約收購、協(xié)議收購、間接收購、定向發(fā)行、行政劃轉(zhuǎn)（合并、變更）、二級市場舉牌收購、司法裁決、繼承贈與、征集投票權(quán)等

4、。8、全選9、正確10、重大資產(chǎn)重組程序：董事會決議、股東大會決議、證監(jiān)會核準、重組方案實施11、錯誤12、正確13、錯誤14、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法從資產(chǎn)總額、營業(yè)收入及資產(chǎn)凈額三項指標入手，規(guī)定了對上市公司主營業(yè)務(wù)、負債、收入構(gòu)成重大影響的重大資產(chǎn)重組標準。15、正確16、正確17、ABCD18、1%測試1、 B2、 B3、 B4、 B5、 C6、 ABCD7、 ACD8、 ABCD9、 ABCD10、 ACD11、 正確12、 錯誤13、 正確14、 正確15、 錯誤16、 正確17、 正確18、 正確19、 錯誤20、 正確證券投資基金1、 A2、 ABCD3、 全選4、 全選5、 錯誤6、 正確7、 全選8、 全選9、 ACD10、 全選11、 正確12、 ABCD13、 正確14、 ACD測試1、 D2、 D3、 ABD4、 全選5、 全選6、 全選7、 BCD8、 全選9、 全選10、 正確11、 正確12、 正確13、 錯誤14、 正確15、 正確16、 正確17、 正確18、 錯誤19、 正確20、 正確隔離墻制度1、 CD2、 AB3、 錯誤4、 正確5、 全選6、 全選7、 錯誤8、 正確9、 錯誤10、 B11、 錯誤12、 錯誤13、 正確1、 錯誤2、 錯誤3、 正確4、 跨墻審批5、 聯(lián)合調(diào)研 正確6、 正確7、 正