供應商索票索證制度資料

1、管理體系文件編號： VI-SMP-O-311供應商索證索票細則生效日期：年 月 日有效期至：年 月 日版本號：修改號：發(fā)放編號：1. 目的 本規(guī)范規(guī)定了對于所有食品和日化原材料生產商需提供的票證要求。2. 依據無3. 適用范圍 本規(guī)范適用于所有食品和日化產品的原料和包材的生產商和代理商。4. 職責和權限4.1 采購部和 PMC4.1.1 負責年度生產商 / 代理商資質、型式檢驗報告和質量保證書紅章件的更新和保存并備查；4.1.2 負責新生產商 / 代理商資質紅章件的核查、保存并提供電子版或復印件給質量部；4.1.3 負責每批次原料的 COA或 CIQ 報告紅章件的收集；4.1.4 負責部分主要

2、預混原料批記錄的收集；4.1.5 負責供應商目錄的給出并及時更新4.2 質量部4.2.1 負責生產商 / 代理商資質審核和資質、型式報告、保證書的保存；4.2.2 負責每批次原料的 COA或 CIQ 報告紅章件的核查和保存；4.2.3 負責部分主要預混原料批記錄的核查和保存5. 工作程序5.1 年度生產商 / 代理商資質、型式檢驗報告和質量保證書紅章件的更新和保存并備查：5.1.1 生產商資質、型式檢驗報告和質量保證書的要求。1） 生產商資質包括 :營業(yè)執(zhí)照 （副本 ）, 生產許可證 , 組織機構代碼和稅務許可證 , 要求所有上述證 照必須在有效期內，所有證件的廠商名稱和地址需要一致。a. 對

3、于營業(yè)執(zhí)照副本，需要有上一年度的年檢信息，即2010年更新的營業(yè)執(zhí)照副本上需要有 09 年檢的記錄 ;b. 對于生產許可證（即 QS證），要求生產廠商必須對國家要求進行 QS許可的原材料進行生產許可 證的認證 （其可以在國家質量技術監(jiān)督局網站上關于QS許可范圍里查詢） ，即生產許可證的許可范圍中應包含其認證原材料的名稱或類別 ;c. 對于衛(wèi)生許可證， 從 2010年開始所有生產廠商的原材料如已經列為QS認證范圍，其將不再進行單獨的衛(wèi)生許可證取證工作，如未列入QS認證范圍的原材料仍需單獨取證 ;d. 對于組織機構代碼和稅務登記證，需要檢查其有效期 ;2） 生產商的型式檢驗報告 型式檢驗報告是指原

4、材料生產商需要每年提供至少一份具有國家認證的實驗室（如，市區(qū)級質量 檢驗所，第三方機構的實驗室，防疫站等）的原材料檢測報告，已該報告的日期為準，進行年度 更新。例如：批號為 20100701的原料的報告日期為 20100720，則該原料型式檢驗報告需在 20110720 前完成更新替換工作。3 ）質量保證書 每個原材料的生產廠商須提供一份質量保證書，其內容需要包含：a. 符合食品安全保證要求：保證原材料符合食品添加劑 GB2760 要求，涉乳制品不含三聚氰胺保 證；（日化產品不需要食品安全方向的保證）b. 符合食品和日化品質量保證要求：保證原材料符合國家、行業(yè)、企業(yè)和寶健質量標準要求5.1.2

5、 代理商委托證明和資質的要求1） 代理商資質包括 :委托代理證明， 營業(yè)執(zhí)照 （副本 ）, 組織機構代碼， 稅務許可證和流通許可證 , 要 求所有上述證照必須在有效期內，所有證件的廠商名稱和地址需要一致。a. 對于委托證明，代理商需要提供生產商委托該代理商代理其原材料銷售的證明文件 ;b. 對于營業(yè)執(zhí)照（副本） ，組織機構代碼和稅務登記證同 5.1.1要求 ;c. 對于食品流通許可證，如 5.1.1 衛(wèi)生許可證所涉及到“從 2010年開始所有生產廠商的原材料如已 經列為 QS認證范圍，其將不再進行單獨的衛(wèi)生許可證取證工作”情況時，如該代理商從事食品流 通業(yè)務，則需辦理流通許可證。日化原料不涉及

6、此項內容 ;5.1.3 生產商 / 代理商資質和型式檢驗報告紅章件的更新和保存;生產商和代理商資質，型式檢驗報告和委托證明需要保證其在有效期內使用，營業(yè)執(zhí)照副本，生 產許可證和型式檢驗報告需要進行年度更新。所有資質的紅章件由采購部適時實施替換和存檔， 并按照月度來提交給質量部更新后的資質等復印件，用于供應商管理存檔。5.2 新生產商 / 代理商資質紅章件的核查和保存5.2.1 采購部獲得新供應商資質后按照 5.1 資質要求進行資質審核。當該供應商被批準為合格供應 商后，其資質等紅章件由采購部保存，提交復印件給質量部保存。5.3 每批次原材料的 COA或 CIQ 報告紅章件的收集，核查和保存。5.3.1 對于國產原材料，每批次的原材料到貨時供應商必須提供COA報告（即出廠檢驗報告） ，該報告中的原料批號必須與到貨批號一致，檢驗項目大于或等于寶健質量文件要求項目，檢測數值 滿足質量標準；5.3.2 對于進口原材料， 每批次的原材料到貨時供應商必須提供生產商的COA報告和 CIQ 檢驗報告，報告中的原料批號必須與到貨批號一致，檢驗項目與寶健質量文件要求項目一致，檢測數值滿足 質量標準；5.3.3 采購部負責原材料到貨時收集上述COA和 CIQ 報告，在原料到貨檢測期內提交質量部核查和保存；5.4 主要預混原料批記錄的收集，核查和保存 采購部每批次對主要食品類預混原料 （如,甘維康