證券發(fā)行與承銷精講班第26講作業(yè)卷

1、證券發(fā)行與承銷精講班第 26講作業(yè)卷一、單選題：i、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（A. 3000, 5000B. 4000, 5000C. 3000, 6000D. 4000, 6000）萬元。A B C D你的答案： 標準答案：c本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：2、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的（）交易日前，應(yīng)當至少發(fā)布關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易的事項。A. 12B. 15C. 20D. 253次提示公告，提醒投資者有你的答案：標準答案：c不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤

2、比本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,上年下降（）以上的情形。A. 40%B. 50%C. 60%D. 70%你的答案：標準答案：b本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：4、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指（）。A. 可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間B. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日C. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日D. 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間A B C D你的答案：標準答案：d本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：5、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批

3、上市后，上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（）個交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。A. 3B. 4C. 5D. 6c c c CA B C 4 D你的答案：標準答案：c本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：6、 上市公司的股東申請發(fā)行可交換公司債券時，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%廣a廣a廣廣nA B C D你的答案：標準答案：b本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為錯誤 所以你的得分為 0分解 析：7、 可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價的時間安排中，（）日需要刊登債券募集說明 書

4、概要和發(fā)行公告；A. T-5B. T-4C. T+1D. T+2a b你的答案：標準答案：b本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：8、保薦人（主承銷商）對上市公司申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度，自上市之日算起。A. 1B. 2C. 3D. 4n A r D rA B C D你的答案：標準答案：a本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分 解 析：1、多選題：9、可轉(zhuǎn)換公司債券價值中股權(quán)部分的價值的定價方法有（）。A. 布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價模型B. 市盈率法C. 二叉樹模型D. 市凈率法

5、你的答案：標準答案：a, c本題分數(shù)：13.33分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為.00分 解 析：10、我國國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有（）。A. 全部網(wǎng)上定價發(fā)行；B. 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合；C. 部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行；D. 部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合 的方式。ri rr nA B C D你的答案：標準答案：a, b, c, d本題分數(shù)：13.33分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為.00分解 析：三、判斷題：11、可轉(zhuǎn)換公司債券本身僅具有債權(quán)性質(zhì)，在轉(zhuǎn)換成公司股票前代表債權(quán)與債務(wù)的關(guān)系，轉(zhuǎn)換成股票后才代表上市公司所有權(quán)的關(guān)系。（）對妙錯你的答案： 錯誤標準答案：錯誤本題分數(shù)：6.67分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0分解 析：本身僅具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)12、根據(jù)我國可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點，采用布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價模型進行定價方法較為可行。（）cri對 錯你的答案：錯誤標準答案：錯誤本題分數(shù)： 解析:6.67分，你答題的情況為 應(yīng)為二叉樹模型。錯誤所以你的得分為0分13、可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)