證券基礎知識考試大綱

1、證券市場基礎知識考試大綱目的與要求本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特 征、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、 分類；證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行；證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內部控 制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范 和資格管理等基礎知識。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法 規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。第一章證券市場概述掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本 功能；了解商

2、品證券、貨幣證券、資本證券的義和構成。掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、 自律性組織及證券監(jiān)管機構；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構投資者的主要 類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉 投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構、 證券監(jiān)管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后 全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內容；熟 悉新證券法公司法實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全

3、球金融危機所 采取的措施；熟悉關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（“國九條”）的主要內容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入 WTO后對外開放的內容。第二章股票掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與 不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關的部分資本管理 概念。熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票 的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資 產分配順序；熟悉股

4、東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等 概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及 各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾 股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國股權分置改革的情況。第三章債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的 基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā) 行

5、概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國 地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、 貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債、長期建設 國債、政府支持機構債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定； 熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種 公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別； 熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換 公司債券和可交換

6、公司債券的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義和特征；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國 際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解國際開發(fā)機 構人民幣債券的管理；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金 與公司型基金、圭寸閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內容； 熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權利與義

7、務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條 件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間 的關系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金 的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。第五章金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產品形 態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發(fā)展的原因、金 融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。掌握現(xiàn)貨、遠期、期

8、貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠期合約和遠 期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯 遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣 NDF的基本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交 易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、 無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交 易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規(guī)則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)

9、現(xiàn)功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和 交易特征；了解人民幣利率互換的業(yè)務內容；了解信用違約互換（CDS的含義和主要 風險。掌握金融期權的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的 對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉 金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融 期權的主要功能。掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離 公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美

10、國存托憑證的發(fā)行和交易相 關的機構；了解存托憑證的優(yōu)點；了解我國發(fā)行的存托憑證。掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人； 了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產證券化和房地產信托投資 單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。第六章證券市場運行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構 成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價

11、方式。 掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握證券交易所的定義、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券 交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)； 掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債 券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型 和管理規(guī)定。掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我 國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、 股價指數(shù)。掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和

12、債券投資收益的來源和形式；掌握證 券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風 險的關系。第七章證券中介機構掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司設立條件 以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司 設立分支機構的形式、設立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證 券公司各項業(yè)務內部控制的主要內容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及 其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的

13、規(guī)定。熟悉證券服務機構的類別； 熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對 注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟 悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管 理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。第八章證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握證券法和公司法的調整范圍、宗旨和 主要內容；熟悉證券投資基金法的調整的范圍宗旨和主要內容，熟悉刑法對證 券犯罪的主要規(guī)定；熟悉反洗錢法的調整范圍、宗旨和主要內容。掌握證券公司監(jiān)督管理條例 、證券公司風險處置條例 的主要內容。掌握證 券發(fā)行與承銷管理辦法對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定；掌 握首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法的有關規(guī)定；掌握上市公司信 息披露管理辦法的有關規(guī)定；掌握證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法和業(yè)務指 引的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入規(guī)定的相關規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場的 監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成；熟悉新證券法 賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公 司、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟 悉中國證券投資者保護基金公司