涉外電力工程合同管理研究

1、涉外電力工程合同管理研究摘要：本文以電網(wǎng)建設(shè)公司與國際電工公司間的涉外電力工程的國際合同管理為研究重點(diǎn)。以C公司的涉外電力合作項(xiàng)目合同管理為案例，詳細(xì)論述了國際合同“事前”、“事中”、“事后”的管理要素，總結(jié)了C公司在涉外電力合作項(xiàng)目合同管理中的經(jīng)驗(yàn)。本文結(jié)論包括：國際合同管理不僅是法律過程，更是對工程、項(xiàng)目的全過程的、系統(tǒng)性的、動態(tài)性的把握。 關(guān)鍵詞：國際合同管理；涉外電力工程 2004年以前，我國500千伏輸電工程中包括核心設(shè)備的供應(yīng)、技術(shù)方案和相應(yīng)參數(shù)的制定等關(guān)鍵領(lǐng)域都是由國外廠家總承包，造價昂貴。國內(nèi)設(shè)備制造廠家即使參與制造，也無法掌握核心技術(shù)，只是幫跨國公司“打下手”。特高壓工程給了

2、中國電工裝備業(yè)一次機(jī)會。國家將特高壓電網(wǎng)確定為裝備制造業(yè)技術(shù)提升和自主創(chuàng)新的依托工程，一些外國電力企業(yè)改變過去的傲慢，主動探問進(jìn)行技術(shù)合作的可能性1。因此涉外合同管理的重要性愈發(fā)凸顯。本文以C公司的涉外電力合作項(xiàng)目合同管理為研究對象，有針對性地進(jìn)行了相關(guān)分析。 一、C公司涉外電力工程模式概述 C公司涉外工程技術(shù)合作合同約定，賣方（外方）提供的技術(shù)服務(wù)包括但不限于安裝、校準(zhǔn)、調(diào)試、驗(yàn)收試驗(yàn)等，還需承擔(dān)培訓(xùn)中由賣方提供的技術(shù)監(jiān)督、指導(dǎo)、示范以及合同中規(guī)定的應(yīng)由賣方承擔(dān)的其他義務(wù)，在合同設(shè)備保證期滿后十年內(nèi)，賣方仍應(yīng)在合同范圍內(nèi)繼續(xù)免費(fèi)向業(yè)主提供改進(jìn)合同設(shè)備的技術(shù)文件。外國承包方的合同責(zé)任包括項(xiàng)目設(shè)

3、計(jì)到交付后的人員運(yùn)維培訓(xùn)，屬于典型的“交鑰匙”項(xiàng)目交付模式。在設(shè)計(jì)一個新的“交鑰匙”工程時，C公司一般先聘請工程、設(shè)計(jì)專家進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究，為后續(xù)編制設(shè)計(jì)任務(wù)書、進(jìn)行初步設(shè)計(jì)和工程管理提供重要依據(jù)。完成可行性研究評估后，C公司將委托專業(yè)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目招標(biāo)文件進(jìn)行國際招標(biāo)，要求投標(biāo)公司進(jìn)行項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，預(yù)估進(jìn)行項(xiàng)目詳細(xì)設(shè)計(jì)及附屬設(shè)計(jì)的費(fèi)用，編制投標(biāo)建議書。通過專家匿名評審后，C公司將選定承包方，并要求承包方進(jìn)行項(xiàng)目的具體設(shè)計(jì)，并按合同要求完成土建施工、設(shè)備安裝、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)、系統(tǒng)試運(yùn)行，直至工程建成投產(chǎn)。在涉外合同管理過程中，C公司對承包方的工作進(jìn)度進(jìn)行全過程動態(tài)控制。C公司合同條件要

4、求承包方對自己的設(shè)計(jì)承擔(dān)完全負(fù)責(zé)，但允許承包方對可行性研究階段的資料和數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)研和核實(shí)。在定標(biāo)后，投標(biāo)人和C公司就技術(shù)和商務(wù)補(bǔ)充問題進(jìn)行討論，并將達(dá)成的協(xié)議寫入備忘錄或補(bǔ)充文件，這些文件將成為合同的組成部分，享有與合同同等高的效力。 二、C公司涉外工程合同管理分析 （一）“事前階段”中國際合同談判起決定性影響。具體到合同管理的“事前階段”，鑒于國際合同談判固有的特殊性，應(yīng)在合同翻譯方面注意以下事項(xiàng)：在跨文化的國際合同談判中，最主要的媒介就是語言與文字，過好英語關(guān)不可小覷。國際合同談判的主體可能不都是以英語為母語的人員，但國際合同/協(xié)議一般以英語文本為準(zhǔn)，所以要特別注意英語文本的措辭是否準(zhǔn)確，

5、從句是否表述清楚等等，不能借助在線翻譯工具理解文本。英語原文應(yīng)是國際合同翻譯的第一標(biāo)準(zhǔn)，譯者需做到能直譯時則直譯，盡量保持英語原文的結(jié)構(gòu)形式和語意，切忌因強(qiáng)調(diào)通俗易懂而任意變更語篇結(jié)構(gòu)或?qū)ξ谋具M(jìn)行額外解釋、私自改寫和自由發(fā)揮，否則很容易造成文本歧義，最終導(dǎo)致對國際合同條款解釋的爭議。國際合同句法、結(jié)構(gòu)、涵義十分嚴(yán)謹(jǐn)，語法結(jié)構(gòu)關(guān)系復(fù)雜，生澀難解。翻譯國際合同時，必須先分析英語原文的篇章結(jié)構(gòu)、辭法和句法等，弄清各種修飾成分、從句、關(guān)聯(lián)詞之間的關(guān)系，再開始胸有成竹的翻譯。此外，國際合同涉及面廣，翻譯的專業(yè)性極強(qiáng)，以C公司的國際合同為例，均涉及法律、工程、金融、稅收、保險、運(yùn)輸、海關(guān)等各個領(lǐng)域的專業(yè)知

6、識，因此譯者必須做好功課，切忌望文生義。（二）“事中階段”把握合同的簽訂與生效。在完成國際合同談判后，接下來的“事中階段”要進(jìn)行合同的正式簽訂。由于各國法律規(guī)定迥異，國際合同下的權(quán)利與義務(wù)在不同國家的法律的詮釋下也不盡相同，但當(dāng)事人都希望運(yùn)用本國法律作為合同的基準(zhǔn)，需注意以下法律問題：1.國際合同優(yōu)先適用國際條約。我國法律原則性規(guī)定，我國締結(jié)或參加的國際條約，在國際合同中須優(yōu)先適用，這也是國際法中的一項(xiàng)原則2。2.國際合同參照適用國際慣例，但并非強(qiáng)行規(guī)定，我國可根據(jù)具體情況決定適用或不適用2。3.我國合同法第一百二十六條規(guī)定，國際合同當(dāng)事人可以選擇處理合同爭議所適用的法律，另有規(guī)定的除外。若無

7、指定，則適用與合同有最密切聯(lián)系的國家法律。4.在我國境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同，須適用中華人民共和國法律2。（三）“事后階段”把控項(xiàng)目的履行情況。在合同管理的“事后階段”，各方需在進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用三個方面加強(qiáng)合作。在完成國際合同的簽訂后，各方應(yīng)將工作重心轉(zhuǎn)為加強(qiáng)國際合同的監(jiān)管和稅務(wù)辦理，爭取項(xiàng)目的順利實(shí)施，避免違約金、糾紛等產(chǎn)生。根據(jù)Oisen（1971）3的研究，項(xiàng)目履行是要“在規(guī)定的時間、費(fèi)用限額及質(zhì)量約束條件內(nèi)完成一項(xiàng)獨(dú)特的、復(fù)雜的、一次性的任務(wù)”。因此，業(yè)主應(yīng)針對進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用三個“鐵三角”架構(gòu)內(nèi)的約束條件做好以下工作：1.加強(qiáng)

8、過程監(jiān)督。涉外工程對工期的要求十分嚴(yán)格，這主要通過合同條件加以約束，包括開工、延誤、進(jìn)度監(jiān)控、獎懲措施等。在合同履行階段，業(yè)主應(yīng)按照工作表時間節(jié)點(diǎn)督促項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作，使工作更加透明化、程序化、科學(xué)化。比如C公司通常采用甘特圖對外方的制造、供貨、安裝、調(diào)試等進(jìn)度進(jìn)行控制，而外方也通過每日工作報告進(jìn)行進(jìn)度反饋。一旦發(fā)現(xiàn)延誤苗頭，業(yè)主需要以書面形式及時發(fā)出催辦函件；若實(shí)際發(fā)生了延誤，則考慮按合同收取罰款或違約金等。2.注重質(zhì)量把關(guān)。主要是從工程管理程序上加以限制，并規(guī)定承包方不遵守質(zhì)量要求的處理措施，而對質(zhì)量的實(shí)體要求，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，則在合同的技術(shù)規(guī)范中體現(xiàn)。這就要求業(yè)主人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，密切部門合

9、作，熟悉本項(xiàng)目合同及附件的各項(xiàng)規(guī)定及技術(shù)要求，防止外方交付項(xiàng)目“魚目混珠”。因此合同管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。例如，C公司會定期抽查外方交付設(shè)備的零件、組裝等，確保質(zhì)量均一。3.嚴(yán)控費(fèi)用支付。國際項(xiàng)目一般涉及金額巨大，支付條款十分嚴(yán)謹(jǐn)，還會出現(xiàn)對貿(mào)易支付幣種的選擇問題，還可能受到外匯管制的約束。這就要求業(yè)主的法律、財務(wù)、物資、建設(shè)部門通力合作，熟悉基本國際會計(jì)制度和課稅原則，了解進(jìn)口國和出口國具體貨幣兌換規(guī)則。在實(shí)際操作中，C公司的國際合同管理團(tuán)隊(duì)由各相關(guān)部門員工組成，支出費(fèi)用時由財務(wù)、法務(wù)、物資部門人員共同確認(rèn)后才進(jìn)行支付。 三、C公司案例研究啟示 C公司近十年來完成了逾20項(xiàng)

10、涉外電力工程項(xiàng)目，一直也在探索涉外工程項(xiàng)目和國際合同管理的道路上摸索著求進(jìn)。通過研究C公司案例，可以歸納出以下經(jīng)驗(yàn)：（一）重視“事前”摸底，增加真實(shí)度和透明度。C公司在第一次接觸海洋工程時，有策略地開展了國產(chǎn)交流220千伏海底電纜方案、交流220千伏聯(lián)網(wǎng)方案、直流輸電聯(lián)網(wǎng)方案、輕型直流聯(lián)網(wǎng)方案的論證和比較。經(jīng)過近一年的努力，在對各類技術(shù)方案了然于胸的情況下開展了國際招標(biāo)，并成功與代表當(dāng)今海底電纜設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、施工最高水平的外國公司簽訂海底電纜及附屬設(shè)備采購合同。（二）規(guī)范“事中”監(jiān)督，積極發(fā)掘潛在信息，做好危機(jī)處理的準(zhǔn)備。在完成合同簽訂后，C公司立即制定了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃及工期目標(biāo)，并每月跟蹤檢查及

11、時調(diào)整，通過關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的控制保證了總工期受控在控。項(xiàng)目管理部及時編制了項(xiàng)目建設(shè)管理辦法，明確施工安全、質(zhì)量、進(jìn)度管理要求，更在日常的管理中抓好過程管理。針對工程的潛在風(fēng)險制定各類應(yīng)急預(yù)案，打有準(zhǔn)備之仗；并在工程技術(shù)方案出現(xiàn)變更的時候，果斷決策，將技術(shù)變更對工期、質(zhì)量的影響降到最小值。（三）強(qiáng)化“事后?！笨偨Y(jié)和人員培養(yǎng)，做好綜合分析與研究。C公司鼓勵技術(shù)人員進(jìn)行科研成果應(yīng)用和工程管理創(chuàng)新，并為員工在國內(nèi)外專業(yè)雜志上發(fā)表論文提供平臺。經(jīng)驗(yàn)和知識的總結(jié)與積累也為后續(xù)類似工程的開展打下了良好的基礎(chǔ)。 四、對策與建議 國際合同管理須在各階段做好相應(yīng)的控制。針對涉外技術(shù)合作產(chǎn)生的合同管理問題，本文有以下對策

12、與建議。（一）“事前”控制。第一，要在國際工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)做好信息披露與銜接。招標(biāo)文件是對招、投標(biāo)雙方都具有約束力的法律文件，主要包括商務(wù)文件、技術(shù)文件以及價格文件。招標(biāo)人要認(rèn)真審核投標(biāo)人的各項(xiàng)資質(zhì)，確保符合國際工程的要求，杜絕工程轉(zhuǎn)包和賣牌子的可能性4。第二，加大對跨文化溝通的了解與準(zhǔn)備工作。首先需要正確認(rèn)識和理解跨文化差異，了解并尊重對方的民族習(xí)俗、語言習(xí)慣和價值觀等文化維度；其次，認(rèn)識語言文字等跨文化溝通媒介的重要性，建立良好的跨文化溝通機(jī)制，培養(yǎng)跨文化管理能力，使各方交流渠道暢通、及時、準(zhǔn)確。（二）“事中”監(jiān)督。第一，三權(quán)分立，簽署好國際合同。把好簽約關(guān)就是要將合同談判、審查、批準(zhǔn)三個重

13、要環(huán)節(jié)的責(zé)任范圍和把關(guān)權(quán)分立開來，形成相互制約：合同談判人員負(fù)責(zé)考察合作方的資質(zhì)情況、經(jīng)營范圍、履約能力。合同審查人員要對合同條款的嚴(yán)密性，文字表示的確切性，約定內(nèi)容的合法性進(jìn)行審查和評價。企業(yè)法定代表人或授權(quán)委托代理人須依據(jù)審查結(jié)果，分析對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的有利性、合同承包方履約能力、合同預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益、以及潛在的法律及其他風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任后，行使批準(zhǔn)權(quán)決定合同是否簽訂生效4。第二，加強(qiáng)內(nèi)部團(tuán)結(jié)與溝通。職責(zé)部門需各司其職：合同承辦部門作為國際合同的第一責(zé)任人，須承擔(dān)合同執(zhí)行的具體責(zé)任，制定分項(xiàng)的實(shí)施綱要，實(shí)現(xiàn)的階段性目標(biāo)，全面履行本方應(yīng)盡的義務(wù)，享受應(yīng)得權(quán)利。合同協(xié)辦部門應(yīng)為承辦部門履約和推進(jìn)工期創(chuàng)

14、造條件。上級管理部門要對合同履行情況進(jìn)行抽查、把控和指導(dǎo)，也要加大部門間工作的協(xié)調(diào)。在職責(zé)部門各司其職的同時，也要從各自角度及時掌握合同承包方的履約情況，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭時相互知會并制定應(yīng)對策略，盡可能地規(guī)避本方或?qū)Ψ匠霈F(xiàn)合同違約4。（三）“事后”總結(jié)。加強(qiáng)國際合同的資料收集及歸檔管理。國際項(xiàng)目履行期間，各類文書往來、會議紀(jì)要等層出不窮，因此合同管理人員應(yīng)做好履約記錄、搜集保存有關(guān)資料。一方面，針對國際合同未約定的新情況或?qū)⒂绊懞贤穆男羞^程與價格的可能性，妥善保存涉及變更的各類材料，才能在今后合同終結(jié)、費(fèi)用結(jié)算中做到胸有成竹；如果在項(xiàng)目履行期或保質(zhì)期內(nèi)出現(xiàn)缺陷與問題，各方也能在檔案中提取證據(jù)材料，便于今后主張賠償；另一方面，檔案具有保存價值，不僅是各種形式和載體的歷史記錄，也是對工作查考的憑證，更能為今后的決策提供依據(jù)。歸檔管理不僅是“總結(jié)過去”，