采購管理體系優(yōu)化及實施方案

1、采購管理體系優(yōu)化實施方案 為了認(rèn)真貫徹落實集團(tuán)公司關(guān)于全面推進(jìn)依法治企的指導(dǎo)意見的要求，加快推進(jìn)公司依法治企、合規(guī)管理建設(shè)，強(qiáng)化公司采購管理，優(yōu)化采購管理體制和機(jī)制，規(guī)范和理順采購管理流程，根據(jù)集團(tuán)公司采購管理相關(guān)規(guī)定，在學(xué)習(xí)借鑒集團(tuán)公司采購管控模式和國內(nèi)外公司先進(jìn)管理經(jīng)驗基礎(chǔ)上，結(jié)合公司采購管理實際，制定公司采購管理體系優(yōu)化實施方案。一、指導(dǎo)思想及管理原則按照“規(guī)范、制衡、合規(guī)、效率”的原則，將公司國內(nèi)及境外裝備、物資和服務(wù)支出類采購全過程納入統(tǒng)一管理，建立“統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)、專業(yè)控制、采辦分離、規(guī)范運作”的管控模式，實現(xiàn)采購管理權(quán)責(zé)統(tǒng)一、合規(guī)高效的目的。二、組織機(jī)構(gòu)及主要職責(zé)（一）成立公

2、司采購管理委員會。采購管理委員會為公司采購管理最高決策及管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)審定公司采購管理制度、采購流程和實施細(xì)則，研究重大采購問題，審批重大采購方案和重大采購結(jié)果。主任：公司總經(jīng)理、黨委書記副主任：主管采購業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理成員：公司領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、總經(jīng)理助理、總法律顧問、相關(guān)副總師及采購部、法規(guī)處、財務(wù)處、審計處、紀(jì)檢處等職能部門負(fù)責(zé)人。采購管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在采購管理部，辦公室主任由采購管理部經(jīng)理兼任，成員由采購管理部及相關(guān)職能部門人員構(gòu)成。辦公室主要職責(zé)：負(fù)責(zé)采購管理委員會日常工作，負(fù)責(zé)組織審核規(guī)定權(quán)限范圍內(nèi)采購方案和采購結(jié)果。（二）成立公司采購部。采購部是公司采購歸口

3、管理職能部門。1主要職責(zé)（1）貫徹落實國家和集團(tuán)公司采購管理規(guī)定和要求，建立和完善公司采購管理體系；（2）負(fù)責(zé)組織制定和完善公司采購管理規(guī)章制度并組織實施；（3）負(fù)責(zé)公司招標(biāo)綜合管理工作；負(fù)責(zé)公司采購管理權(quán)限內(nèi)可不招標(biāo)事項（包括邀請招標(biāo)）的審核審批；負(fù)責(zé)集團(tuán)公司管理招標(biāo)項目采購方案、采購結(jié)果（選商推薦）和可不招標(biāo)事項的報批；（4）負(fù)責(zé)公司招標(biāo)評審專家?guī)斓慕⒓皩＜夜芾?；?）指導(dǎo)和監(jiān)督采購方案的編制及審核審批，并依據(jù)管理權(quán)限，審批采購方案；（6）指導(dǎo)和監(jiān)督采購方案的實施，按照管理權(quán)限負(fù)責(zé)采購結(jié)果（選商推薦）的審批；（7）負(fù)責(zé)組織公司采購管理信息系統(tǒng)的建設(shè)及維護(hù)；（8）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查公司采購管

4、理工作；（9）負(fù)責(zé)公司物資管理。2機(jī)構(gòu)設(shè)置及編制定員采購部列為公司機(jī)關(guān)直屬部門。內(nèi)設(shè)綜合管理科、計劃倉儲科、市場管理科、物資采購科、授權(quán)集中采購科、進(jìn)出口管理科、信息管理科、招標(biāo)管理科8個科級機(jī)構(gòu)。（三）成立公司招標(biāo)中心。招標(biāo)中心是公司直屬業(yè)務(wù)單位。負(fù)責(zé)按照公司規(guī)定的采購規(guī)則和采購流程，在需求單位和相關(guān)專業(yè)部門配合下，組織實施公司批準(zhǔn)的采購方案，選擇供應(yīng)商或服務(wù)商。1主要職責(zé)（1）貫徹落實國家、集團(tuán)公司和公司有關(guān)招投標(biāo)管理的法律法規(guī)和規(guī)章制度；（2）負(fù)責(zé)按照公司批準(zhǔn)的采購方案或接受二級單位委托實施采購。包括：編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、接受投標(biāo)報名，發(fā)售招標(biāo)文件、組織澄清與答疑、組建評標(biāo)委員會

5、、組織開標(biāo)與評標(biāo)和評標(biāo)報告撰寫等采購工作；（3）負(fù)責(zé)按批準(zhǔn)的選商結(jié)果發(fā)放中標(biāo)通知；（4）負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)招投標(biāo)信息的統(tǒng)計與分析；2機(jī)構(gòu)設(shè)置及編制定員招標(biāo)中心級格為正科級。招標(biāo)業(yè)務(wù)在公司采購管理部指導(dǎo)和監(jiān)督下獨立運行，招標(biāo)中心人員由物資供應(yīng)公司負(fù)責(zé)管理。內(nèi)設(shè)綜合管理部、招標(biāo)一部、招標(biāo)二部。招標(biāo)中心編制定員13人，其中主任職數(shù)1人，副主任職數(shù)2人，科級職數(shù)3人。招標(biāo)中心主任可由物資供應(yīng)公司副經(jīng)理兼任。招標(biāo)中心以物資供應(yīng)公司招標(biāo)管理部為基礎(chǔ)組建，管理人員在物資供應(yīng)公司和公司總部機(jī)關(guān)人員中選配，人員配備由公司具體負(fù)責(zé)。招標(biāo)中心機(jī)構(gòu)成立后，撤消物資供應(yīng)公司招標(biāo)管理部機(jī)構(gòu)設(shè)置。三、分管部門、單位職責(zé)及采購業(yè)

6、務(wù)劃分（一）采購分管專業(yè)部門職責(zé)總部機(jī)關(guān)采購分管專業(yè)部門主要從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、法律和內(nèi)控等方面對采購業(yè)務(wù)提供專業(yè)控制和職能支持，負(fù)責(zé)分管采購業(yè)務(wù)范圍內(nèi)采購業(yè)務(wù)管理，主要職責(zé)是：1負(fù)責(zé)分管采購業(yè)務(wù)供應(yīng)商市場準(zhǔn)入的專業(yè)資質(zhì)審核和供應(yīng)商（服務(wù)商）管理；2負(fù)責(zé)按審批權(quán)限審批分管采購業(yè)務(wù)的采購立項；3負(fù)責(zé)組織編制分管采購業(yè)務(wù)的采購方案，并按審批權(quán)限審批；4負(fù)責(zé)編制分管采購業(yè)務(wù)技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及要求；5配合招標(biāo)中心的選商工作；負(fù)責(zé)組織審批或備案分管采購業(yè)務(wù)的選商結(jié)果；6負(fù)責(zé)參與分管采購業(yè)務(wù)合同條款的專業(yè)審核，并協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理合同的執(zhí)行；7指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查分管采購業(yè)務(wù)的采購管理工作。（二）采購分管部門主要采

7、購業(yè)務(wù)劃分1規(guī)劃處：負(fù)責(zé)基建類采購業(yè)務(wù)。2裝備部：負(fù)責(zé)裝備、設(shè)備修造和租賃采購業(yè)務(wù)（不包括測錄井裝備及修造采購）。3采購部：負(fù)責(zé)物資類采購業(yè)務(wù)。4科技處：負(fù)責(zé)科技研發(fā)項目采購業(yè)務(wù)。5工程部：負(fù)責(zé)鉆完井和井下作業(yè)技術(shù)服務(wù)采購業(yè)務(wù)。測錄井裝備、設(shè)備修造和租賃以及測錄井技術(shù)服務(wù)采購業(yè)務(wù)。6生產(chǎn)處：負(fù)責(zé)鉆井隊和井下作業(yè)隊服務(wù)、以及運輸采購業(yè)務(wù)。7信息中心：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)信息類采購業(yè)務(wù)。8能源部：負(fù)責(zé)油氣開發(fā)類采購業(yè)務(wù)。9質(zhì)安環(huán)：負(fù)責(zé)質(zhì)量安全環(huán)保類采購業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)承包商質(zhì)量安全監(jiān)督歸口管理職能，負(fù)責(zé)制修訂承包商質(zhì)量安全環(huán)保監(jiān)督管理辦法，負(fù)責(zé)組織承包商質(zhì)量安全環(huán)保的審核及管理。10法規(guī)處：負(fù)責(zé)公司市場準(zhǔn)入歸口管理

8、，組織制定市場準(zhǔn)入相關(guān)管理規(guī)定并組織實施。采購業(yè)務(wù)管理職責(zé)的詳細(xì)劃分將在公司采購管理相關(guān)辦法中明確。（三）相關(guān)二級單位采購業(yè)務(wù)職能1物資供應(yīng)公司：是公司裝備物資采購的執(zhí)行單位。2二級單位：相關(guān)二級單位是公司采購分級管理的采購及采購執(zhí)行單位。包括：負(fù)責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的采購及采購管理，根據(jù)公司批準(zhǔn)的選商結(jié)果和采購權(quán)限，負(fù)責(zé)對外簽署采購合同和合同的執(zhí)行。四、采購分類及管理按照集團(tuán)公司采購管理規(guī)定，采購項目按性質(zhì)和單次采購估算額劃分成三類。即集團(tuán)公司負(fù)責(zé)管理第一類和第二類采購，長城鉆探公司負(fù)責(zé)管理第三類采購。長城公司負(fù)責(zé)管理的采購進(jìn)一步劃分成公司管理采購和所屬單位自行采購。具體采購管理權(quán)限根據(jù)采購業(yè)務(wù)種類

9、、采購估算額和采購控制過程進(jìn)行劃分（見附件采購管理審批權(quán)限表），審批權(quán)限履行的控制及程序在公司采購管理制度規(guī)定中予以規(guī)范。（一）集團(tuán)公司管理的采購集團(tuán)公司負(fù)責(zé)管理的采購項目，公司履行完內(nèi)部審批后，由采購管理部統(tǒng)一上報集團(tuán)公司。（二）工程公司管理的采購公司負(fù)責(zé)采購項目，根據(jù)規(guī)定的采購管理權(quán)限，分為公司負(fù)責(zé)的采購和所屬二級單位負(fù)責(zé)的自行采購。所屬二級單位應(yīng)根據(jù)公司采購管理制度規(guī)定，制訂本單位采購管理實施細(xì)則，規(guī)范權(quán)限內(nèi)自行采購管理。根據(jù)本單位采購管理實際情況，二級單位也可委托公司招標(biāo)中心實施本單位應(yīng)負(fù)責(zé)的采購方案（選商）。五、采購管理主要流程采購管理流程主要包括四個步驟，即采購需求立項、確定采購方

10、式、采購方案實施（選商）、合同簽訂及執(zhí)行。（一）采購需求立項。目的是說明采購需求的依據(jù)、確定需求有計劃及資金來源、確認(rèn)生產(chǎn)經(jīng)營實際需要。需求立項由采購需求單位提出，提交公司分管采購專業(yè)部門，經(jīng)公司相關(guān)控制和支持部門審核后，按審批權(quán)限分級審批。采購需求立項是重點環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格控制。（二）確定采購方案。目的是在采購立項批準(zhǔn)后，按照公司采購方式管理規(guī)定，制定采購方案，選擇采購方式。采購方案由公司分管采購專業(yè)部門組織采購需求單位制定。采購方案包括采購項目情況、技術(shù)要求或規(guī)范、時間期限、擬采用采購方案及理由、評選標(biāo)準(zhǔn)及授標(biāo)原則、評標(biāo)委員會組建方案、采購實施進(jìn)度計劃等。采購方案按審批權(quán)限分級審批。制定采購

11、方案是關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須從嚴(yán)管理。（三）采購實施和選商。目的是按批準(zhǔn)的采購方式，遵循公司招標(biāo)規(guī)定和程序，組織編制招標(biāo)文件、發(fā)布招標(biāo)公告、招標(biāo)和評標(biāo)等，完成選商推薦。選商推薦結(jié)果提交分管采購業(yè)務(wù)部門，按審批權(quán)限分級審批或備案，確定選商結(jié)果。實施采購方案的關(guān)鍵是規(guī)范運作。（四）采購合同簽訂及執(zhí)行。根據(jù)批準(zhǔn)的選商結(jié)果，由物資供應(yīng)公司或二級單位組織履行合同談簽審批程序、合同簽訂及合同執(zhí)行。把好合同簽訂審核關(guān)，落實合同執(zhí)行監(jiān)管。對緊急（應(yīng)急）采購，采購需求獲得緊急采購管理權(quán)限批準(zhǔn)后，在分管采購專業(yè)部門和采購管理部的組織下，采用適當(dāng)?shù)目旖莘绞綄嵤┎少?，事后完善相關(guān)手續(xù)和記錄。六、配套采購管理主要規(guī)章制度根據(jù)優(yōu)

12、化采購管理體制及采購基本管理流程要求，按照依法合規(guī)、權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)有效的原則，建立和完善公司采購管理規(guī)章制度體系，主要包括： （一）采購管理辦法。是公司采購管理綜合管理制度。主要包括采購管理范圍、管理模式、管理原則、組織機(jī)構(gòu)、主要職責(zé)、采購的分類及管理、采購方式的選擇、采購主要流程及其相關(guān)要求等。由采購管理部組織制定。（二）采購管理審批權(quán)限規(guī)定。根據(jù)采購類別的劃分，規(guī)定相關(guān)審批機(jī)構(gòu)在采購立項、采購方案、采購結(jié)果及采購合同等環(huán)節(jié)的審批權(quán)限，是采購管理相關(guān)審批機(jī)構(gòu)及審批者行使權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任的依據(jù)。采購管理制度和流程為審批機(jī)構(gòu)及審批者恰當(dāng)行使審批權(quán)提供支持和管控（參考格式見附件）。由采購管理部組織制

13、定。（三）招標(biāo)管理辦法。根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，主要包括招標(biāo)（及其他采購方式）適用范圍、招標(biāo)適用條件和要求、具體招標(biāo)流程、招標(biāo)組織、招標(biāo)評審及審批等。由采購管理部組織制定。（四）緊急（應(yīng)急）采購管理規(guī)定。主要包括緊急采購適用范圍、管理原則。規(guī)定緊急采購判定的條件及情形、審批流程、權(quán)限及方法。緊急采購的定期分析、改進(jìn)及責(zé)任追究。由采購管理部組織制定。（五）市場準(zhǔn)入管理辦法。主要包括市場準(zhǔn)入管理范圍、管理模式和原則、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、準(zhǔn)入分類及資質(zhì)、準(zhǔn)入管理流程及相關(guān)要求、對供應(yīng)商（服務(wù)商）監(jiān)督和管理等。由企管法規(guī)處組織制定。（六）供應(yīng)商（服務(wù)商）管理實施細(xì)則。作為市場準(zhǔn)入管理辦法實施細(xì)則。主要包括特

14、定類別供應(yīng)商的資質(zhì)要求；市場準(zhǔn)入的申請、審核標(biāo)準(zhǔn)及流程、準(zhǔn)入管理；供應(yīng)商的評估及管理等。由分管采購業(yè)務(wù)管理部門組織制定。七、工作要求（一）采購管理體系調(diào)整優(yōu)化，是公司全面落實依法治企、合規(guī)管理的根本措施，也是公司管理提升的重要內(nèi)容，各級領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門，要正確認(rèn)識和充分理解采購管理體系調(diào)整優(yōu)化的重要意義，按照本實施方案要求和規(guī)定的職責(zé)權(quán)限，加快各項工作推進(jìn)力度。（二）各單位各部門要按照職責(zé)權(quán)限，加快配套制度的建立和完善，把理順流程、完善制度作為優(yōu)化采購管理體制機(jī)制重要工作內(nèi)容。要依據(jù)集團(tuán)公司采購管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司采購工作實際，加快完善體制機(jī)制。要從界定工作職責(zé)入手，理順管理流程，做好工

15、作銜接，強(qiáng)化建章立制。本方案下發(fā)后，相關(guān)部門要在2個月內(nèi)完成相關(guān)制度的制定和完善工作，并根據(jù)公司規(guī)章制度管理辦法要求，提交公司審批。（三）本實施方案正式下發(fā)后，在配套制度辦法正式出臺前，公司采購工作仍然按照原有的制度規(guī)定執(zhí)行。附錄：工程公司采購管理審批權(quán)限表（示范）附錄工程公司采購管理審批權(quán)限表（示范）目錄1. 使用說明 - xx頁2. 基本建設(shè)類采購項目管理審批權(quán)限表 - xx頁3. 裝備類（非測錄試裝備）采購項目管理審批權(quán)限表 - xx 頁4. 工程技術(shù)服務(wù)類（非測錄試服務(wù)）采購項目管理審批權(quán)限表 - xx 頁5. 測錄試裝備及服務(wù)類采購項目管理審批權(quán)限表 - xx 頁6. 物資類采購項目

16、管理審批權(quán)限表- xx 頁7. 科技研發(fā)類采購項目管理審批權(quán)限表 - xx 頁8. 運輸類采購項目管理審批權(quán)限表 - xx頁9. 網(wǎng)絡(luò)信息類采購項目管理審批權(quán)限表 - xx頁10. 能源開發(fā)類采購項目管理審批權(quán)限表 - xx頁11. 境外采購業(yè)務(wù)類（非裝備及物資采購）管理審批權(quán)限表 - - xx頁12. 其他類采購項目管理審批權(quán)限表（如辦公用品、專業(yè)咨詢服務(wù)等） - xx頁工程公司采購管理審批權(quán)限表注1(示范)采購類別：xx類序號內(nèi)容審批權(quán)限注二級單位分管業(yè)務(wù)部門分管業(yè)務(wù)副總采購管理部采購主管副總總經(jīng)理集團(tuán)公司一采購立項1.1 100萬l1.2100萬，1000萬l1.31000萬， 5000

17、萬l二采購方案2.1招標(biāo)采購見注22.1.1200萬l2.1.2200萬，1000萬l2.1.31000萬，5000萬l2.1.4 5000萬ll2.2可不招標(biāo)采購見注32.2.1100萬l2.2.2100萬，500萬l2.2.3500萬，3000萬l2.2.43000萬，4000萬l2.2.54000萬，5000萬l2.2.6 5000萬ll三采購結(jié)果3.1招標(biāo)采購見注43.1.1200萬l3.1.2200萬，4000萬l3.1.34000萬，5000萬ll3.2可不招標(biāo)采購3.2.1100萬l3.2.2100萬，2000萬l3.2.32000萬，4000萬l3.2.34000萬, 5000萬ll四合同審批4.1500萬l4.2500萬，5000萬l五緊急采購見注6.注：1. 此表只是反映采購流程中一個環(huán)節(jié)針對某種情形的最終審批權(quán)限，但在權(quán)限審批者審批前，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)采購管理規(guī)定履行規(guī)定程序和得到相關(guān)部門的審核意見。各級審批者根據(jù)此表所定權(quán)限行使權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任。2. 根據(jù)集團(tuán)公司的規(guī)定，對于1億的基建工程項目、5000萬的物資采購及3000