合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序制度

1、合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序（制度）（學(xué)習(xí)參考）1 目的為履行對(duì)合規(guī)性承諾，評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。2 適用范圍適用于公司，各廠、營(yíng)業(yè)所控制，履行對(duì)合規(guī)性的承諾，遵循適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)。3 職責(zé)3.1xxxx部是公司合規(guī)性評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)定期評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)的管理。3.2 各職能部門配合進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)和管理。4 資源配置4.1 專業(yè)技術(shù)、管理人員。4.2 國(guó)家及地方性法律、法規(guī)，公司管理制度，操作規(guī)程等。4.3 遵守情況相關(guān)資料、信息。5 工程程序5.1 工作流程圖管理評(píng)審環(huán)境管理體系體系改進(jìn)更改評(píng)價(jià)實(shí)施評(píng)價(jià)準(zhǔn)備后續(xù)活動(dòng)實(shí)施評(píng)價(jià)記錄保存識(shí)別適用法律法規(guī)要求和其他要求

2、確定應(yīng)用于它的環(huán)境因素及實(shí)施執(zhí)行定期合規(guī)性評(píng)價(jià)5.2識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。5.2.1按照文件和法律法規(guī)與其他要求的控制程序的規(guī)定，做好法律法規(guī)和其他要求文件的控制。5.2.2xxxx部每年在第三方監(jiān)審/復(fù)評(píng)前2個(gè)月對(duì)環(huán)境法律法規(guī)和其他要求中的適用文件作出識(shí)別和重新識(shí)別，并動(dòng)態(tài)識(shí)別。形成法律法規(guī)清單。5.2.3各部門應(yīng)針對(duì)本部門的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素，按5.2.2條款相應(yīng)執(zhí)行。同時(shí)將經(jīng)識(shí)別批準(zhǔn)的法律法規(guī)清單中的適用文件報(bào)xxxx部應(yīng)對(duì)其作出識(shí)別并及時(shí)充實(shí)或調(diào)整，更改適用文件，使其保持充分、有效、最新。5.3確定應(yīng)用于它的環(huán)境因素及實(shí)施執(zhí)行。5.

3、3.1公司各部門針對(duì)其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別的環(huán)境因素，確定其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求，并在環(huán)境因素調(diào)查表中明確。5.3.2公司最高管理者、各部門負(fù)責(zé)人都應(yīng)確保已經(jīng)確定應(yīng)用的法律法規(guī)和其他要求中適用的條款，應(yīng)用于他的環(huán)境因素控制及管理，并得到有效的實(shí)施和執(zhí)行，同時(shí)應(yīng)提供所需的資源和培訓(xùn)。5.4定期合規(guī)性評(píng)價(jià)。5.4.1評(píng)價(jià)準(zhǔn)備5.4.1.1評(píng)價(jià)一般每年一次在第三方監(jiān)審/復(fù)評(píng)前，特殊情況可增加次數(shù)。5.4.1.2每次評(píng)價(jià)由管理者代表任評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)，評(píng)價(jià)組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組建評(píng)價(jià)組（3-4人）。5.4.1.3評(píng)價(jià)組人員應(yīng)具備通用知識(shí)和技能、環(huán)境特定的知識(shí)和技能，以及熟知和理解其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要

4、求和其他要求。5.4.1.4評(píng)價(jià)范圍管理體系覆蓋的部門。5.4.1.5合規(guī)性評(píng)價(jià)前應(yīng)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的適用性作出評(píng)價(jià)包括現(xiàn)行使用和新獲取的法律法規(guī)和其他要求。5.4.2實(shí)施評(píng)價(jià)5.4.2.1評(píng)價(jià)內(nèi)容a、環(huán)境方針的承諾；b、目標(biāo)、指標(biāo)有關(guān)適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾；c、重要環(huán)境因素有關(guān)適用法律法規(guī)和其他要求遵守；d、能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素有關(guān)適用法律法規(guī)和其他要求的遵守。5.4.2.2評(píng)價(jià)方法a、主動(dòng)評(píng)價(jià)：檢查方針、目標(biāo)的承諾、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、重要環(huán)境因素和能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的控制有關(guān)適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況；b、被動(dòng)評(píng)價(jià)：外部檢查或監(jiān)督的結(jié)果，自我檢查

5、的違規(guī)違法例證，計(jì)劃?rùn)z查的超標(biāo)項(xiàng)次及相關(guān)方投訴的查證結(jié)果；c、檢查涉及的監(jiān)視和測(cè)量裝置，執(zhí)行監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序；d、對(duì)環(huán)境因素關(guān)鍵特性監(jiān)測(cè)，在不具備監(jiān)測(cè)條件時(shí)，應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。5.4.2.3評(píng)價(jià)報(bào)告a、評(píng)價(jià)組長(zhǎng)起草評(píng)價(jià)報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)、下發(fā)；b、評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)寫明評(píng)價(jià)時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)價(jià)人，評(píng)價(jià)過(guò)程、內(nèi)容及結(jié)論和改進(jìn)意見。5.4.3評(píng)價(jià)后的活動(dòng)5.4.3.1對(duì)檢查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)性，由發(fā)生部門按不合格（不符合）控制程序和糾正和預(yù)防措施控制程序限期采取糾正和預(yù)防。xxxxxx部對(duì)糾正/預(yù)防措施的實(shí)施跟蹤驗(yàn)證。5.4.3.2當(dāng)合規(guī)性評(píng)價(jià)涉及到相關(guān)體系的適宜性、有效性時(shí)，對(duì)文件的變更執(zhí)行文件和法律法規(guī)與其他要求的控制程序。5.4.3.3合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果作為管理評(píng)審輸入。6 相關(guān)文件6.1 文件和法律法規(guī)與其他要求的控制程序6.2 記錄控制程序6.3不