政府規(guī)制的理論與實(shí)踐 7 價(jià)格規(guī)制和不對(duì)稱規(guī)制

1、政府規(guī)制 7 價(jià)格規(guī)制和不對(duì)稱規(guī)制 一、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制概論 二、價(jià)格規(guī)制 三、進(jìn)入和退出規(guī)制 2 一、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制概論 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：政府對(duì)企業(yè)在價(jià)格、數(shù)量、 進(jìn)入和退出等方面的決策進(jìn)行限制。 1、控制價(jià)格：政府制定價(jià)格或規(guī)定價(jià)格區(qū) 間 2、控制數(shù)量：出租車(chē)數(shù)量、原油產(chǎn)量 3、控制企業(yè)進(jìn)出：禁止或允許進(jìn)入，禁止 退出無(wú)利可圖的市場(chǎng) 3 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中：對(duì)質(zhì)量控制的較少？ 航空服務(wù)質(zhì)量規(guī)制（見(jiàn)教材） 準(zhǔn)點(diǎn)率 安全 艙內(nèi)服務(wù) 空間舒適度 行李管理 航餐 4 價(jià)格規(guī)制的可行性和結(jié)果 經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和信息不對(duì)稱 市場(chǎng)對(duì)規(guī)制的反饋： 企 業(yè)：航空公司 價(jià)格和質(zhì)量 旅游企業(yè) 捆綁銷(xiāo)售 消費(fèi)者：低價(jià)+排隊(duì)的時(shí)間價(jià)值 市場(chǎng)

2、出 清 5 企業(yè)對(duì)進(jìn)入和退出市場(chǎng)規(guī)制的應(yīng)對(duì) 進(jìn)入規(guī)制的應(yīng)對(duì)： 退出市場(chǎng)規(guī)制的應(yīng)對(duì)： 6 討論： 對(duì)于眼鏡和眼睛檢查的廣告禁令，為什么？ 禁止廣告到底是推高還是降低了眼鏡價(jià)格？ 7 二、價(jià)格規(guī)制 哪些企業(yè)需要對(duì)其價(jià)格進(jìn) 行規(guī)制？ 8 價(jià)格規(guī)制 價(jià)格規(guī)制：政府價(jià)格規(guī)制部門(mén)采取不同形式，對(duì)自然壟 斷企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格水平、變化、價(jià)格結(jié)構(gòu)和價(jià)格 行為進(jìn)行的規(guī)定或者限制。 方法：為企業(yè)指定一個(gè)特定的價(jià)格或是要求企業(yè)在一定 的范圍內(nèi)定價(jià)，或是為企業(yè)設(shè)定一個(gè)價(jià)格體系，限制企 業(yè)的利潤(rùn)，使企業(yè)獲得正常的收益率。 政策目標(biāo)：促進(jìn)社會(huì)分配效率、刺激企業(yè)生產(chǎn)效率和維 護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Α?價(jià)格水平規(guī)制: 公平收益率規(guī)

3、制 最高限價(jià) 價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制：線性 非線性 9 價(jià)格水平規(guī)制的辦法？ 10 邊際成本定價(jià) 固定投資回報(bào)率定價(jià)模型 最高限價(jià)模型 11 邊際成本定價(jià) 社會(huì)福利最大，資源最優(yōu)配置。 自然壟斷行業(yè)，固定成本巨大，邊際成 本難以彌補(bǔ)，因此需要政府補(bǔ)貼 12 固定投資回報(bào)率定價(jià)模型 允許企業(yè)獲得一個(gè)基于資本投資的公平的資本 回報(bào)率前提下，企業(yè)可自由選擇投入、產(chǎn)出和 定價(jià)。實(shí)質(zhì)是一種平均成本定價(jià)模型。 優(yōu)點(diǎn)：有利于鼓勵(lì)企業(yè)投資 討論： 什么是合理的投資回報(bào)率？ 如何確定回報(bào)率的資本基數(shù)？ 企業(yè)可能的行為？ 13 投資回報(bào)率（平均收益率、成本加成）價(jià) 格模型 缺陷： 一、企業(yè)提升效率動(dòng)機(jī)小。 二、AJ效應(yīng)（阿

4、弗奇約翰遜效應(yīng)）。由于投資回 報(bào)率的基數(shù)是企業(yè)所用的資本，這就會(huì)刺激企業(yè)過(guò)度投 資或進(jìn)行交叉補(bǔ)貼。企業(yè)過(guò)度投資會(huì)增加生產(chǎn)成本，降 低生產(chǎn)效率；交叉補(bǔ)貼則使企業(yè)進(jìn)入某市場(chǎng)，即使賠了 錢(qián) 四、管制雙方不僅要就投資回報(bào)率的水平作反復(fù)的討價(jià)還 價(jià)，而且，管制者還要為正確計(jì)量投資回報(bào)率的基數(shù) （RB）大傷腦筋。 14 如何解決固定投資回報(bào)率定價(jià)規(guī)制的問(wèn)題？ 15 說(shuō)服企業(yè)降低成本提高效率 允許他們保留一些通過(guò)提高效率獲得的利 潤(rùn) 收益分享（企業(yè)與消費(fèi)者分享額外收益） 例子： 貝爾公司：收益率低于13%，全歸企業(yè)； 13%-16.5%之間，企業(yè)保留超出的一半； 超過(guò)16.5%，全歸消費(fèi)者 16 價(jià)格上限（

5、price caps）規(guī)制 在一定時(shí)期內(nèi)確定價(jià)格的價(jià)格上限： 被規(guī)制企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格指數(shù)（價(jià)格增長(zhǎng)率）以 基期價(jià)格為基數(shù)（與企業(yè)實(shí)際成本變化無(wú)關(guān)），等 于市場(chǎng)上通貨膨脹率RPI （Inflation Rate）減去產(chǎn) 業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率X. 例：某年通脹率是5%即RPI=5%，X固定為3%， 那么企業(yè)提價(jià)的最高幅度是RPIX =2%。 17 能合理控制壟斷企業(yè)的價(jià)格 節(jié)約規(guī)制成本 刺激企業(yè)通過(guò)降低成本才能取得較多的利 潤(rùn) 。 18 （1）不需要詳細(xì)評(píng)估企業(yè)的固定資產(chǎn)、生產(chǎn)能力、技術(shù) 革新、銷(xiāo)售額等情況。 （2）它不需要每年，而是3-5年作為價(jià)格調(diào)整周期。 （3）該模型只控制多產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)最高綜

6、合價(jià)格水平， 并不是特定的價(jià)格結(jié)構(gòu)。 （4）它不直接控制企業(yè)利潤(rùn)，有利潤(rùn)最大化的自由。 缺陷：抑制企業(yè)投資，越接近價(jià)格調(diào)整期企業(yè)的投資動(dòng)力 越小。 19 價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制 根據(jù)時(shí)間、空間、用途、消費(fèi)量、收入和 質(zhì)量等不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特定行業(yè)的總需求進(jìn) 行細(xì)分，形成不同的需求結(jié)構(gòu)。 例如可以按用途的不同將用戶區(qū)分為民用和商用；按時(shí)間的不同分為 高峰需求和非高峰需求。 企業(yè)根據(jù)消費(fèi)者的需求結(jié)構(gòu)，針對(duì)不同的 需求索取不同的價(jià)格，這些不同的價(jià)格水 平就構(gòu)成了企業(yè)的價(jià)格結(jié)構(gòu)。 20 線性定價(jià) 對(duì)企業(yè)生產(chǎn)的同一產(chǎn)品實(shí)行同一價(jià)格，不存在 價(jià)格歧視現(xiàn)象。 定額收費(fèi)是指無(wú)論消費(fèi)量大小，都按固定的標(biāo) 準(zhǔn)收費(fèi)。不安裝水表，

7、而是按照人頭來(lái)收費(fèi)。 市內(nèi)電話月固定費(fèi)用。 從量收費(fèi)是指無(wú)論消費(fèi)量大小，都按相同的單 位價(jià)格收費(fèi)。 線性定價(jià)的問(wèn)題？ 21 問(wèn)題和解決方法 過(guò)度消費(fèi) 大客戶的不滿 成本結(jié)構(gòu)的細(xì)化 價(jià)格體系 分?jǐn)偝杀?22 非線性定價(jià)（nonlinear pricing） 二部定價(jià) 定額收費(fèi)+從量收費(fèi) 月租費(fèi)+通信費(fèi) 23 復(fù)合二部定價(jià)：三段兩部定價(jià) 日本1989年某市天然氣價(jià)格 類(lèi)別類(lèi)別基本費(fèi)基本費(fèi)從量費(fèi)從量費(fèi) 25立方米以下690127 25-5001170108 500以上689096 24 差別定價(jià) 一級(jí)價(jià)格歧視：每個(gè)消費(fèi)者每個(gè)價(jià)格 二級(jí)價(jià)格歧視 例：全球通和神州行 高峰負(fù)荷定價(jià) 高峰高價(jià) 低峰低價(jià) 2

8、5 拉姆齊布瓦特定價(jià)（Ramsey-Boiteux Pricing） 同一個(gè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品或服務(wù)，如何對(duì)這些 不同的產(chǎn)品定價(jià)（避免邊際成本的損失）呢？ 最優(yōu)定價(jià)：拉姆齊布瓦特定價(jià)“偏離邊際成 本的價(jià)格比率與該市場(chǎng)產(chǎn)品需求彈性的絕對(duì)值 成反比 對(duì)需求彈性低的產(chǎn)品，價(jià)格偏離邊際成本的幅 度應(yīng)該較大 實(shí)際情況：市話和長(zhǎng)話價(jià)格 農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸價(jià)格和酒類(lèi)香煙的運(yùn)輸價(jià)格 26 我國(guó)價(jià)格規(guī)制 自然壟斷領(lǐng)域內(nèi)的價(jià)格規(guī)制 (1)法定價(jià)格：郵政、國(guó)際長(zhǎng)途、國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途、 無(wú)線移動(dòng)電話、國(guó)家鐵路、航空運(yùn)輸?shù)取?(2)地方政府定價(jià)：城市供水、城市出租車(chē)、 公共汽車(chē)與地鐵、城市燃?xì)馀c熱力、地區(qū) 通信、無(wú)線尋呼、有線電視、衛(wèi)星

9、電視廣 播、地方鐵路。 (3)核準(zhǔn)：電力 (4)行業(yè)指導(dǎo)：水路運(yùn)輸與公路運(yùn)輸。 (5)企業(yè)自行定價(jià)企業(yè)自行定價(jià) 27 中國(guó)鐵路價(jià)格規(guī)制（170-173） 鐵路法第二十五條規(guī)定，國(guó)家鐵路的旅客票價(jià)率和貨 物、包裹、行李的運(yùn)價(jià)率由國(guó)務(wù)院鐵路主管部門(mén)擬訂，報(bào) 國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。 國(guó)家鐵路的旅客、貨物運(yùn)輸雜費(fèi)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由 國(guó)務(wù)院鐵路主管部門(mén)規(guī)定。 國(guó)家鐵路的特定運(yùn)營(yíng)線的運(yùn)價(jià)率、特定貨物的運(yùn)價(jià)率和臨 時(shí)運(yùn)營(yíng)線的運(yùn)價(jià)率，由國(guó)務(wù)院鐵路主管部門(mén)商得國(guó)務(wù)院物 價(jià)主管部門(mén)同意后規(guī)定。 地方鐵路的旅客票價(jià)率、貨物運(yùn)價(jià)率和旅客、貨物運(yùn)輸雜 費(fèi)的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政 府物價(jià)主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)

10、院鐵路主管部門(mén)授權(quán)的機(jī)構(gòu)規(guī)定。 28 鐵路價(jià)格 現(xiàn)行國(guó)家鐵路客運(yùn)票價(jià)體系是以200公里以 內(nèi)普通車(chē)型（無(wú)空調(diào)）、普通旅客列車(chē)硬 座票價(jià)率為基準(zhǔn)票價(jià)率。 基準(zhǔn)票價(jià)率：1995年10月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)， 客運(yùn)基準(zhǔn)票價(jià)率由每人公里3.861分提高到 5.861分，這一基準(zhǔn)票價(jià)率一直執(zhí)行至今。 在基準(zhǔn)票價(jià)率基礎(chǔ)上，分別針對(duì)不同席別、 列車(chē)速度等級(jí)、車(chē)型，并考慮遞遠(yuǎn)遞減因 素，制定具體票價(jià)。 29 鐵路價(jià)格 鐵路旅客列車(chē)席別分為硬座、軟座、硬臥、 軟臥、高級(jí)軟臥包房等5檔。 軟座票價(jià)按基準(zhǔn)票價(jià)率的200%計(jì)算； 硬臥平均票價(jià)按基準(zhǔn)票價(jià)率的220%計(jì)算； 軟臥平均票價(jià)按基準(zhǔn)票價(jià)率的385%計(jì)算。 高級(jí)軟臥包

11、房，實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)。 30 速度和票價(jià) 速度等級(jí)：對(duì)不同速度等級(jí)旅客列車(chē)分別 收取加快附加票價(jià)。 通旅客列車(chē)（ “慢車(chē)”） 普通旅客快車(chē)（ “普快車(chē)”） 快速旅客列車(chē)（K字頭） 特快旅客列車(chē)（T字頭） 直通特快旅客列車(chē)（Z字頭） 另外還有局管內(nèi)快速列車(chē)（N字頭）、旅游 列車(chē)（Y字頭）、臨時(shí)列車(chē)（L字頭）。 31 動(dòng)車(chē)和高鐵價(jià)格 2007年關(guān)于動(dòng)車(chē)組票價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知 規(guī)定，運(yùn)行速度達(dá)到每小時(shí)110公里以上的 動(dòng)車(chē)組列車(chē)軟座票價(jià)基準(zhǔn)價(jià)：每人公里一 等座車(chē)0.3366元，二等座車(chē)0.2805元，可 上下浮動(dòng)10%。 高鐵的定價(jià)參考了動(dòng)車(chē)組的定價(jià)，但考慮 到建設(shè)成本和市場(chǎng)需求等因素，高鐵的票 價(jià)高于

12、普通動(dòng)車(chē)組列車(chē)的票價(jià)。 32 我國(guó)水價(jià)規(guī)制 （一）水價(jià)規(guī)制的分級(jí)體制 實(shí)行政府定價(jià)、分級(jí)管理的體制， 在程序上實(shí)行聽(tīng)證會(huì)制度和公告制度。 由于供水價(jià)格屬于重要的公用事業(yè)服務(wù)價(jià) 格，根據(jù)價(jià)格法，供水企業(yè)的價(jià)格調(diào) 整需經(jīng)申報(bào)、審批程序，并且須符合嚴(yán)格 條件。經(jīng)所在地的政府價(jià)格主管部門(mén)審核 及政府批準(zhǔn)后執(zhí)行，并報(bào)上一級(jí)政府價(jià)格 和供水行政主管部門(mén)備案。 33 （二）水價(jià)的構(gòu)成 收益率規(guī)制，定價(jià)主要基于成本，遵循補(bǔ)償成本、 合理收益的原則。 價(jià)格構(gòu)成：2部分組成： 1） 基價(jià)（供水企業(yè)的銷(xiāo)售價(jià) =供水企業(yè)成本+ 費(fèi)用+稅金+利潤(rùn)） 2） 各種征費(fèi)（如城市供排水專項(xiàng)建設(shè)費(fèi)、公用 事業(yè)費(fèi)、污水處理費(fèi)等）

13、供水企業(yè)的利潤(rùn)是指供水企業(yè)在正常經(jīng)營(yíng)條件下獲 得的合理利潤(rùn)。根據(jù)城市供水價(jià)格管理辦法， 供水企業(yè)合理盈利的平均水平規(guī)定為凈資產(chǎn)利潤(rùn)率 8%-10%，具體的利潤(rùn)水平由所在地人民政府價(jià)格 主管部門(mén)征求同級(jí)城市供水行政主管部門(mén)意見(jiàn)后， 根據(jù)其不同的資金來(lái)源確定。 34 （三）分類(lèi)水價(jià) 城市供水實(shí)行分類(lèi)水價(jià)。根據(jù)使用性質(zhì)可 以分為居民生活用水、工業(yè)用水、行政事 業(yè)用水、經(jīng)營(yíng)服務(wù)用水、特種用水等五類(lèi)， 并實(shí)行差別水價(jià)。一般來(lái)講，工業(yè)用水、 成本用水、行政事業(yè)用水和經(jīng)營(yíng)服務(wù)用水 的價(jià)格接近平均成本，居民生活用水價(jià)格 低于平均成本。 35 類(lèi)別類(lèi)別水費(fèi)（港元水費(fèi)（港元/ /立方米）立方米）排污費(fèi)（港元排污費(fèi)

14、（港元/ /立方立方 米）米） 住宅用水(1995年2月16日)每四個(gè)月為一計(jì)費(fèi)周期。 0-12立方米免費(fèi)；12-43立 方米4.16；43-62立方米 6.45；62立方米以上9.05 0-12立方米 免費(fèi) 12立方米以上1.20 非 住 宅 用 水 （1996年7月1 日） 商業(yè)用水4.581.2 建筑用水7.111.2 非遠(yuǎn)洋輪船用水4.58免費(fèi) 遠(yuǎn)洋輪船用水7.11免費(fèi) 沖廁用水 （1995年2月16 日） 咸水免費(fèi)免費(fèi) 淡水以每棟樓宇為計(jì)算單位免費(fèi) 0-30立方米免費(fèi)；30立方 米以上4.58 36 價(jià)格聽(tīng)證制度 中華人民共和國(guó)價(jià)格法(以下簡(jiǎn)稱價(jià) 格法) 第三章第23 條明確規(guī)定,“

15、制定關(guān) 系群眾切身利益的公用事業(yè)價(jià)格、公益性 服務(wù)價(jià)格、自然壟斷經(jīng)營(yíng)的商品價(jià)格等政 府指導(dǎo)價(jià)、政府定價(jià), 應(yīng)當(dāng)建立聽(tīng)證會(huì)制度, 由政府價(jià)格主管部門(mén)主持, 征求消費(fèi)者、經(jīng) 營(yíng)者和有關(guān)方面的意見(jiàn), 論證其必要性、可 行性?！?37 價(jià)格聽(tīng)證會(huì)之怪狀 代表缺少代表性 夢(mèng)中作證 玩潛伏 2009年10月21日，銀川市召開(kāi)水價(jià)聽(tīng)證會(huì)。很多市民對(duì)聽(tīng)證會(huì)代 表的組成提出疑議。無(wú)論是部門(mén)推薦代表，還是消協(xié)推薦代表， 都沒(méi)有嚴(yán)格的推薦產(chǎn)生辦法，消協(xié)推薦的代表也主要是消協(xié)成員 或與其往來(lái)密切的人，缺少公開(kāi)性。 同樣，2009年12月18日濟(jì)南召開(kāi)水價(jià)聽(tīng)證會(huì)。據(jù)齊魯晚報(bào)報(bào) 道，24名聽(tīng)證代表中，有處長(zhǎng)、教授、高工，

16、就是沒(méi)有一名下崗 職工、特困家庭人員或退休人員，這是濟(jì)南召開(kāi)的水價(jià)調(diào)整聽(tīng)證 會(huì)出現(xiàn)的怪現(xiàn)象。 38 二、進(jìn)入規(guī)制 價(jià)格規(guī)制與進(jìn)入規(guī)制的區(qū)別 進(jìn)入規(guī)制的兩個(gè)層次 第一層次：準(zhǔn)入 依法經(jīng)營(yíng) 接受監(jiān)督 第二層次：自然壟斷行業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入 39 準(zhǔn)入一：職業(yè)準(zhǔn)入 職業(yè)和執(zhí)業(yè)資格 是通過(guò)進(jìn)入控制來(lái)限制勞動(dòng)力市場(chǎng)上勞動(dòng) 者和潛在的雇主的數(shù)量。例如國(guó)家頒布的 律師資格證、會(huì)計(jì)資格證等將限定了服務(wù) 的質(zhì)量，因而也限定了消費(fèi)者和企業(yè)、勞 動(dòng)者可以選擇從事的職業(yè)種類(lèi)。 40 準(zhǔn)入二：企業(yè) (1)許可證，法律對(duì)一般行為實(shí)施一般禁止，在特定 場(chǎng)合下對(duì)特定人解禁，許可其從事某項(xiàng)活動(dòng)，像 采礦許可證； (2)執(zhí)照，是規(guī)制機(jī)

17、關(guān)經(jīng)審查頒發(fā)給相應(yīng)主體獲得某 種職業(yè)或從事某一行業(yè)的書(shū)面證明文件，它既是 一種資格證明，如駕駛執(zhí)照，又是一種開(kāi)業(yè)的局 面證明，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照； (3)準(zhǔn)許證，含義與許可證基本相同，如準(zhǔn)印證； (4)特許證，與一般許可證比較，條件更嚴(yán)格，申請(qǐng) 程序更復(fù)雜，像特許專營(yíng)證； (5)證照，如鑒證、商品檢驗(yàn)證等； 41 自然壟斷行業(yè)進(jìn)入規(guī)制 為什么要在一些行業(yè)實(shí)行進(jìn)入規(guī)制？ 1、限制競(jìng)爭(zhēng) 保護(hù)在位者 2、引入競(jìng)爭(zhēng) 達(dá)成可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 42 壟斷行業(yè)壟斷行業(yè)網(wǎng) 絡(luò) 傳網(wǎng) 絡(luò) 傳 輸系統(tǒng)輸系統(tǒng) 成 本 弱成 本 弱 增性增性 沉 淀沉 淀 成本成本 替 代 品替 代 品 競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng) 自然壟斷自然壟斷 程度程度 電力（

18、發(fā)電）電力（發(fā)電）無(wú)中中中 電力（配送）電力（配送）強(qiáng)強(qiáng)弱強(qiáng) 城市天然氣（生產(chǎn)）城市天然氣（生產(chǎn)）無(wú)中中中 城市天然氣（配送）城市天然氣（配送）強(qiáng)強(qiáng)中強(qiáng)中 熱力供應(yīng)熱力供應(yīng)強(qiáng)中弱強(qiáng)中 城市供水城市供水強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng) 郵政郵政強(qiáng)弱中 電信（本地）電信（本地）強(qiáng)強(qiáng)中強(qiáng) 電信（長(zhǎng)途）電信（長(zhǎng)途）中小弱中中 鐵路運(yùn)輸鐵路運(yùn)輸中強(qiáng)強(qiáng)強(qiáng)中 航空運(yùn)輸航空運(yùn)輸中中弱強(qiáng)中 城市出租汽車(chē)城市出租汽車(chē)無(wú)小弱強(qiáng)弱 進(jìn)入規(guī)制方式的區(qū)別 (1)國(guó)家壟斷：鐵路、郵政、國(guó)際長(zhǎng)途、國(guó)內(nèi)長(zhǎng)途、 地區(qū)通信，采取國(guó)家壟斷或許可證的規(guī)制方式； (2)地方政府壟斷：城市燃?xì)馀c熱力、公共汽車(chē)與地 鐵； (3)許可方式：有線電視與衛(wèi)星電視廣播；

19、(4)許可與營(yíng)業(yè)執(zhí)照：航空運(yùn)輸與水路運(yùn)輸； (5)申報(bào)方式：電信增值業(yè)務(wù)； (6)資質(zhì)審查與工商登記方式：城市供水； (7)審批：地方鐵路與專用鐵路； (8)管道運(yùn)輸：特許方式； 44 如何塑造可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)？ 45 在位企業(yè)如何對(duì)待試圖進(jìn)入市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)者？ 46 在位者設(shè)置的進(jìn)入壁壘 一是以大幅度降價(jià)（掠奪性定價(jià)）為主要特征的進(jìn)入阻止 價(jià)格戰(zhàn)略。 二是以差別化降價(jià)為主要特征的進(jìn)入阻止價(jià)格戰(zhàn)略，即以 有新企業(yè)加入的地區(qū)或顧客群為對(duì)象，由原有企業(yè)對(duì)其實(shí) 行一次性降價(jià)，從而將新企業(yè)從市場(chǎng)中排擠出去。 三是垂直型聯(lián)合企業(yè)對(duì)獨(dú)立企業(yè)實(shí)施多種“價(jià)格擠壓” （price squeeze）的進(jìn)入阻止價(jià)格行為。 除

20、了價(jià)格戰(zhàn)略外，原有企業(yè)還可能采取許多非價(jià)格戰(zhàn)略以 阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)。如原有企業(yè)通過(guò)事先收買(mǎi)專利， 致使?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者難以取得有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)，從而抑制其進(jìn) 入市場(chǎng)。原有企業(yè)還可能通過(guò)廣告、產(chǎn)品差異和產(chǎn)品品牌 等方面的戰(zhàn)略來(lái)阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)?！?47 中國(guó)鐵路進(jìn)入壁壘 沉淀成本、線路能力短缺、行政性限制、收費(fèi) 機(jī)制、信息系統(tǒng)、管理技能、技術(shù)性障礙、安 全問(wèn)題以及機(jī)車(chē)車(chē)輛和司乘人員的工資等。 行政性限制：新建立起來(lái)的合資鐵路公司認(rèn)為， 他們?cè)谶\(yùn)輸能力分配、機(jī)車(chē)車(chē)輛購(gòu)置價(jià)格和修 理費(fèi)用、鋼軌購(gòu)置價(jià)格以及自備車(chē)的周轉(zhuǎn)時(shí)間 等方面受到鐵路局和鐵路分局的歧視。鐵路局 認(rèn)為，合資鐵路所要求的價(jià)格是國(guó)有

21、鐵路內(nèi)部 間的清算價(jià)格，合資鐵路應(yīng)該按市場(chǎng)價(jià)格付費(fèi)。 48 作為政府部門(mén)，鐵道部應(yīng)該是一個(gè)對(duì)所有 運(yùn)營(yíng)者保持中立的組織，并對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)負(fù) 責(zé)。然而，鐵道部由于政企合一，還承擔(dān) 著企業(yè)職能，為保住其商業(yè)利益，鐵道部 不能不幫助鐵路局與合資鐵路競(jìng)爭(zhēng)，并采 取有利于現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)者的反競(jìng)爭(zhēng)行為。 49 對(duì)于在位企業(yè)的進(jìn)入壁壘， 政府的如何規(guī)制，引入競(jìng)爭(zhēng)？ 50 不對(duì)稱規(guī)制不對(duì)稱規(guī)制 在政府進(jìn)入規(guī)制政策調(diào)整的背景下， 允許新企業(yè)進(jìn)入原有自然壟斷部門(mén)， 對(duì)既存企業(yè)與新企業(yè)采取的差別化的、旨在扶持 新進(jìn)入企業(yè)的規(guī)范及制約措施。 51 非對(duì)稱性規(guī)制的主要內(nèi)容 （1）強(qiáng)制互聯(lián)互通。 （2）新入企業(yè)低付費(fèi)政策。 （3）新企業(yè)暫不承擔(dān)普遍服務(wù)義務(wù)，使新企業(yè)有 財(cái)力拓展業(yè)務(wù)范圍。 （4）政府還可以允許新企業(yè)采取比原有企業(yè)更為 靈活的價(jià)格政策，利用價(jià)格優(yōu)勢(shì)爭(zhēng)取顧客。 （5）加強(qiáng)對(duì)在位企業(yè)的監(jiān)控，如要求原有企業(yè)按 業(yè)務(wù)、地區(qū)進(jìn)行財(cái)務(wù)核算并公開(kāi)信息或?qū)嵭胸?cái)務(wù) 獨(dú)立，以監(jiān)督和控制企業(yè)運(yùn)用內(nèi)部業(yè)務(wù)間交叉補(bǔ) 貼等反競(jìng)爭(zhēng)策略。 52 我國(guó)不對(duì)稱規(guī)制政策始于1994年中國(guó)聯(lián)通 的成立,由于中國(guó)聯(lián)通與中國(guó)電信實(shí)力相差 懸殊,電信主管機(jī)構(gòu)開(kāi)始采取扶持聯(lián)通的不 對(duì)稱規(guī)制政策。 53 結(jié)構(gòu)性和行為性不對(duì)稱規(guī)