中石化滄州分公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)

1、滄州分公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取和合規(guī)性評價(jià)控制程序qg/shcz 04003-2008 (a/0)1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了法律、法規(guī)和其他要求的識別、獲取、合規(guī)性評價(jià)管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于滄州分公司范圍內(nèi)與管理活動有關(guān)的質(zhì)量、安全、職業(yè)健康、環(huán)境、財(cái)務(wù)、審計(jì)等方面的法律、法規(guī)和其他要求的管理。2 職責(zé)和權(quán)限2.1 企業(yè)管理部是本標(biāo)準(zhǔn)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制、修訂法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取和合規(guī)性評價(jià)控制程序，并監(jiān)督、檢查各部門的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)企業(yè)綜合管理等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的識別、評審、更新；根據(jù)滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求清單獲取、保存相關(guān)法律、法規(guī)等相關(guān)

2、資料，供相關(guān)方查閱。2.2 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)方面的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、評審、更新。負(fù)責(zé)對hse法律、法規(guī)和其他要求的評審及合規(guī)性評價(jià)，對各部門執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.3 生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、技術(shù)管理等方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.4 機(jī)械動力部負(fù)責(zé)設(shè)備管理、工程管理等方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.5 經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)行政方面相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.6 技術(shù)開發(fā)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程管理等方面相關(guān)的法律、法規(guī)

3、和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.7 銷售公司、供應(yīng)公司負(fù)責(zé)原（料）油、其他物資采購和產(chǎn)品銷售及運(yùn)輸?shù)确矫娴南嚓P(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.8 人力資源部負(fù)責(zé)勞動人事、職工培訓(xùn)等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.9 財(cái)務(wù)部/處負(fù)責(zé)財(cái)會、稅務(wù)等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.10 工會負(fù)責(zé)工會工作、職工權(quán)益等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.11 監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新

4、，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.12 審計(jì)部負(fù)責(zé)審計(jì)等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.13 信息中心負(fù)責(zé)信息及網(wǎng)絡(luò)安全等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.14 保衛(wèi)處負(fù)責(zé)交通治安等方面的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別、更新，并監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。2.15 人力資源部負(fù)責(zé)將各主管部門識別確認(rèn)的法律、法規(guī)和其他要求的學(xué)習(xí)培訓(xùn)列入企業(yè)年度培訓(xùn)計(jì)劃并組織落實(shí)。2.16 各部門在各項(xiàng)管理活動中遵照執(zhí)行適用的法律、法規(guī)及其它要求。3 管理內(nèi)容與控制要求3.1 法律法規(guī)、其他要求的識別和確認(rèn)與分公司管理活動有關(guān)的法律、法

5、規(guī)和其他要求包括以下內(nèi)容： 國際公約、相關(guān)條約，如保護(hù)臭氧層維也納公約等； 國家相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章，如中華人民共和國安全生產(chǎn)法、中華人民共和國勞動法、中華人民共和國質(zhì)量法、中華人民共和國職業(yè)病防治法等； 地方法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)，如河北省安全生產(chǎn)條例等； 行業(yè)規(guī)范、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)，如建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等； 相關(guān)管理或執(zhí)法部門的規(guī)劃、通知和公告，如工業(yè)系統(tǒng)有害作業(yè)工種分類等； 上級部門的hse要求、內(nèi)控管理制度實(shí)施細(xì)則。3.2 法律、法規(guī)和其他要求的獲取、識別與評審3.2.1 各職能部門應(yīng)與相應(yīng)的政府主管部門保持聯(lián)系，及時(shí)獲取國家及地方最新的有關(guān)管理活動的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。建立

6、以公開出版物、上級發(fā)文、專業(yè)會議、網(wǎng)絡(luò)為主的獲取渠道。還可以通過行業(yè)協(xié)會、圖書館、專業(yè)性雜志報(bào)刊、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等補(bǔ)充，以保持對適用的法律、法規(guī)及其他要求及時(shí)跟蹤和獲取。3.2.2 各職能部門識別和確認(rèn)所獲取的各類法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的適用性，對其中適用于本企業(yè)的條款和內(nèi)容進(jìn)行識別和摘錄，確保獲取及時(shí)、內(nèi)容齊全、識別準(zhǔn)確，列出適用部門，組織相關(guān)部門、人員進(jìn)行評審，經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核，主管經(jīng)理批準(zhǔn)后，建立本部門適用法律、法規(guī)和其他要求一覽表和適用法律、法規(guī)和其他要求清單，將摘錄的各條款匯總交企業(yè)管理部。3.2.3 各職能部門對識別出的法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行評審。評審結(jié)果分為三種：（1）

7、等同采用執(zhí)行的各類標(biāo)準(zhǔn)，以引用外來文件形式處理；（2）等效采用執(zhí)行的，轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的管理制度；（3）一般了解的。（1）、（2）種結(jié)果按文件控制程序經(jīng)審批后發(fā)給使用單位。3.2.4 企業(yè)管理部負(fù)責(zé)編制滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求一覽表和滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求清單（下稱法律一覽表和清單），經(jīng)管理者代表審批后發(fā)放、執(zhí)行，隨后將法律一覽表中的原文件匯編并在分公司范圍上網(wǎng)，滿足相關(guān)部門查閱或獲取原文的需求。3.2.5 對上級部門階段性工作安排的通知、公告和其他hse要求一般不納入法律一覽表。3.3 法律一覽表的內(nèi)容更新、增加與作廢3.3.1 各職能部門通過建立的獲取渠道，跟蹤相關(guān)法律

8、法規(guī)更新情況，當(dāng)所涉及的內(nèi)容更新、增加與作廢時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行識別、確認(rèn)、評審，提出修改意見，并將更新或增加的條款報(bào)送企業(yè)管理部。對舊版法律法規(guī)和其他要求按照文件控制程序辦理作廢手續(xù)。3.3.2 企業(yè)管理部對職能部門識別確認(rèn)的法律、法規(guī)和其他要求審核后，將更新或增加的法律法規(guī)條款進(jìn)行上網(wǎng)發(fā)布并保存文本，企業(yè)管理部應(yīng)每年對法律一覽表和法律法規(guī)清單內(nèi)容進(jìn)行更新，各主管職能部門要及時(shí)更新本部門登記表和清單，修改相關(guān)管理、技術(shù)文件，并通知適用單位。3.3.3 各適用單位根據(jù)主管部門登記表和清單，更新本單位的登記表和清單；組織學(xué)習(xí)更改后的相關(guān)管理、技術(shù)文件。3.4 法律一覽表的發(fā)放、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)3.4.1 法

9、律一覽表是分公司管理體系的重要受控文件，其發(fā)放、保管按文件控制程序執(zhí)行。當(dāng)內(nèi)容更新或增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)將新的內(nèi)容補(bǔ)發(fā)至相關(guān)部門，并對原文件作相應(yīng)標(biāo)識。3.4.2 人力資源部負(fù)責(zé)法律、法規(guī)及其他要求企業(yè)年度培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施。各部門負(fù)責(zé)對本單位員工進(jìn)行法律法規(guī)要求宣貫與培訓(xùn)，并遵照執(zhí)行。3.5 法律一覽表的執(zhí)行與監(jiān)督3.5.1 各單位遵守國家法律、行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，按照主管職能部門的要求，在各項(xiàng)管理活動、生產(chǎn)控制過程中，執(zhí)行相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)要求和管理制度，并做好相關(guān)記錄。3.5.2 主管職能部門定期對各部門執(zhí)行法律、法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行檢查。3.6 合規(guī)性評價(jià)及不符合糾正3.6.1 各職能部門應(yīng)經(jīng)常檢

10、查本專業(yè)法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況，對出現(xiàn)不符合情況應(yīng)組織制定糾正措施并實(shí)施。3.6.2 安全環(huán)保部、機(jī)械動力部根據(jù)股份公司每年定期的綜合大檢查及本企業(yè)的各項(xiàng)專業(yè)檢查情況，對企業(yè)內(nèi)部各單位遵守法律、法規(guī)和其他要求的情況進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，每年1月份編寫完成本專業(yè)“法律法規(guī)合規(guī)性評審報(bào)告”。3.6.3 企業(yè)管理部、技術(shù)開發(fā)部、生產(chǎn)管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部等職能部門，根據(jù)體系管理的要求，每年通過定期檢查和管理體系內(nèi)部審核活動，完成各專業(yè)口的法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價(jià)報(bào)告。 3.6.4 有關(guān)hse方面（環(huán)境污染、消防）的遵循情況，向地方主管部門提出申請，由其對企業(yè)的守法情況做出書面證明。3.6.

11、5 企業(yè)管理部每年2月份匯總、統(tǒng)計(jì)、分析各主管部門自我評價(jià)和外部評價(jià)信息，形成本企業(yè)“法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)報(bào)告”，經(jīng)各有關(guān)部門會簽后，報(bào)管理者代表及經(jīng)理批準(zhǔn)，以文件形式通知各相關(guān)方。3.6.6 對法律法規(guī)和其他要求的審查、合規(guī)性評價(jià)過程中提出的不符合項(xiàng)，各單位要及時(shí)查找原因，制定并實(shí)施糾正措施，保證本部門的生產(chǎn)、管理活動符合有關(guān)法律法規(guī)和其他要求。3.6.7 評價(jià)報(bào)告內(nèi)容 評價(jià)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)評價(jià)的目的、范圍、依據(jù)、方式；b)評價(jià)小組成員；c)hse法律、法規(guī)和其他要求的識別、獲取及合規(guī)性評審情況；d)分公司轄區(qū)的廢水、廢氣、廠界噪聲、固廢和大氣環(huán)境質(zhì)量狀況的定量評價(jià)狀況；e)工作場所職業(yè)病的危害因素強(qiáng)度或者濃度等定量評審情況；f)不符合的事實(shí)及整改情況；g)評價(jià)結(jié)論。4 形成的文件與記錄4.1 滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求一覽表4.2 滄州分公司適用的法律、法規(guī)和其他要求清單4.3 滄州分公司年度法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià)報(bào)告5 檢查和考核5.1 職能部門每年對識別出的法律法規(guī)進(jìn)行確認(rèn)、更新，不按要求進(jìn)行的單位100元。5.2 各單位都應(yīng)組織對適用的法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，沒組織學(xué)習(xí)的扣單位100元。6 附則6.1 本標(biāo)準(zhǔn)解釋權(quán)歸