下半年證券從業(yè)資格考試《證券交易》集合整理資料及真題

1、2010年證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編2010年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案12007年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案 第一部分：單選題152008年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案1.342009年證券資格考試證券交易真題和參考答案 54證券從業(yè)資格考試資源鏈接整理：.78一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求， 不選、錯選均不得分)1b股最先在( a)證券交易所上市。a上海b深圳c香港d紐約2下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是(a )。a參與交易的各方應當有獲得平等的機會b交易各方要及時公布有關(guān)信息c除證券公司外，各方處于平等的法律地位

2、d交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利3下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是(a )。a在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費b以資產(chǎn)凈值確定c在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費d以資產(chǎn)總值確定4證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(c ) 億元。a1b3c5d75假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則 深圳交易所的會員法人可選擇( c)作為其結(jié)算銀行。a深圳發(fā)展銀行總行b中國工商銀行深圳分行c招商銀行北京分行d中國銀行北京分行6證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(b )。a清算b交

3、收c成交d結(jié)算7下列證券交易所的說法中，錯誤的是(c )。a在我國，證券交易所接納的會員應當是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)b經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一c滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性d只有交易所的會員才能在交易所中進行交易8柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由(b )報出。a投資者b證券公司c證券交易所d中國證監(jiān)會9下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法中，不正確的是(d )。a指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人b與客戶是委托代理關(guān)系c必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣d承擔交易中的價格風險10由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券

4、帶來的風險屬于(a )。a交收失誤引起的風險b無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險c證券公司工作人員申報差錯引起的風險d客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險11關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下說法錯誤的是(c )。a營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號b營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式c客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應該婉言謝絕d客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等12證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應當按規(guī)定制作(b )交付客戶。a每日股票交割單b買賣

5、成交報告單c每日資金清算單d買賣成交匯總表13有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別為：甲 的賣出價1070元，時間13：35；乙的賣出價1040元，時間13：40；丙的賣出價1075 元，時間13：25；丁的賣出價1040元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順 序為(c )。a甲乙丙丁b乙甲丁丙c丁乙甲丙d丁乙丙甲14某國債面值為100元，票面利率為5，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為(b )元。a124b186c224d28615下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是(d )。a送配股

6、的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映b上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認購c深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除d深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下16在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務(wù)不包括(d )。a了解交易風險，明確買賣方式b按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀商的審核c認真閱讀證券經(jīng)紀商提供的風險揭示書和證券交易委托代理協(xié)議書d投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護17價格振幅的計算公式為(b

7、)。a單只股票漲跌幅對應分類指數(shù)漲跌幅b(當日最高價當日最低價)當日最低價100c當日成交股數(shù)流通股數(shù) 100d單只股票漲跌點數(shù)中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)18在連續(xù)競價階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理。以下處理中不正確的是(d )。a能成交者予以成交b不能成交者等待機會成交c部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待d當日未成交者自動進入次日集合競價19下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是(b )。a同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序b同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序c無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序d無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序

8、決定申報時序20下列不具有b股賬戶開立資格的人員有(b )。a境內(nèi)自然人b境內(nèi)法人c定居國外的中國公民d臺灣地區(qū)的自然人21根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 時必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是(b )。a不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物b不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收c不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失d不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣22證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為(b )。a當日開盤價b該證券發(fā)行價c零d開

9、盤價與發(fā)行價的均值23在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(b )。a原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶b新開立證券賬戶和證券的非交易過戶c原證券賬戶的復制和證券的交易過戶d新開立證券賬戶和證券的交易過戶24下列各項中，( d)不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。a市場性b連續(xù)性c經(jīng)濟性d公平性25下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( a)。a按抽簽決定認購成功者b按價格優(yōu)先原則決定認購成功者c按時間優(yōu)先原則決定認購成功者d按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者31下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( d)。a買賣對象為上市證券b主要收入為傭金

10、收入c證券公司都有自營資格d證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應符合一定條件32內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除 (a )外，均屬于內(nèi)幕信息。a公司2名監(jiān)事發(fā)生變動b公司一次性抵押或出售40的營業(yè)用主要資產(chǎn)c公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化d公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化33下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是(a )。a與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易b內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券c將自營賬戶借給他人使用d違反規(guī)定購買本證券公司

11、控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券34下列屬于自營業(yè)務(wù)特點的是( c)。a客戶資料的保密性b客戶指令的權(quán)威性c交易行為的自主性d業(yè)務(wù)對象的廣泛性35建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應的(b )，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化。a風險預警指標b風險監(jiān)控閥值c敏感性指標d風險測量閥值36證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(a )，從而造成證券價格異常波動。a供求關(guān)系b交易價格c市場秩序d交易量37在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(a )。a建立專用自營賬戶b將自營賬戶借給他人使用c使用他人名義和非自營席位變相自

12、營d賬外自營38證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是(d )。a警告b罰款c沒收非法所得d撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可39證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指( a)。a市場風險b合規(guī)風險c經(jīng)營風險d操作風險40集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起(b )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a30b60c90d120 ，26下列說法錯誤的是 (d )。a每一個證券賬戶申購量最少為1000股b每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單c申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效d深市新股申購代碼為730 x x

13、 x，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0 x x x27根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為(b )日。(r為股權(quán)登記日)a rb r+1c r+2d r+328對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“委托價格”項填 報股東大會議案序號，其中( a)元代表議案一。a100b010c001d029bsb公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行 200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則bsb公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為(d )。a3000000元；200000元b500000元；200000元c5

14、00000元；8000000元d1000000元；8000000元30新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為(b )，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。a賣方b買方c委托方d代理方31下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( d)。a買賣對象為上市證券b主要收入為傭金收入c證券公司都有自營資格d證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應符合一定條件40集合計劃審計報告應當在每年度結(jié)束之日起(b )個交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a30b60c90d41證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管

15、理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責令改 正，沒收違法所得，并處以(d )的罰款。a10萬元以上30萬元以下b30萬元以上50萬元以下c10萬元以上100萬元以下d30萬元以上60萬元以下42證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當符合的條件錯誤的是(c )。a經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍b凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定c資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人d具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部

16、控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行43資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(c )，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投 資管理服務(wù)的行為。a委托人b受托人c資產(chǎn)管理人d代理人44根據(jù)中國證監(jiān)會證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的是(c )。a證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣b證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)c參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額d證券公司應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作

17、并開始投資運作45下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標的的是(d )。a房屋b土地c古董d證券投資基金份額46客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起(a )個交易日內(nèi)向證券公司申報。a3b6c10d1547融資融券業(yè)務(wù)是指(a )出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。a證券公司向客戶b銀行向客戶c銀行向證券公司d證券公司向銀行48證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 萬元以上萬元以下的罰款。(c )a1；10b2；20c3

18、；30d5；5049證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司(b )的實際余額記增紅股或配股權(quán)證。a客戶信用交易擔保資金賬戶b客戶信用交易擔保證券賬戶c信用交易證券交收賬戶d信用交易專用證券交收賬戶50根據(jù)上海證券交易所債券交易實施細則的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按(a )進行申報。a席位b證券賬戶c資金賬戶d公司51以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為(c )。a買人(s)b買人(b)c賣出(s)d賣出(b)52債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于( a)。a股票交易b憑證式國債交易c期權(quán)交易d期貨交易53在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由(a

19、)確定。a交易雙方b中央結(jié)算公司c全國銀行同業(yè)拆借中心d中國結(jié)算公司54下列(d )不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。a1天b3天c7天d14天55(a )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。a滾動交收b會計日交收c時點交收d定期交收56中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人(b )對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算。a資金賬戶b清算編號c交易席位d證券賬戶57中國結(jié)算上海分公司在(d )日下午進行證券和資金交收。atbt+1ct+2dt+358清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、

20、應付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用(a )解釋。a第一種b第二種c第三種d都不適用59(a )是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。a雙邊凈額清算b多邊凈額清算c連續(xù)凈額清算d集中凈額清算60某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1：127。當日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當日資金清算和

21、交收，該公司需要回購融入資金為萬 元，庫存國債融入資金。(b )a4600；足夠b600；足夠c4600；不夠d600；不夠二、多選題(共40題40分，每題1分。以 下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)1下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( acd)。a證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力b證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性c證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起d因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性2下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有(ac )。a場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場b場外交易市場可以產(chǎn)生買方

22、內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價競爭c證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者d場外交易場所是相對集中的3金融期權(quán)的種類主要有(abd )。a外匯期權(quán)b股票期權(quán)c單據(jù)期權(quán)d股價指數(shù)期權(quán)4證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有( abcd)。a要制定完善的風險防范制度b要制定完善的內(nèi)部控制制度c要建立完善的結(jié)算參與人準入標準d要建立完善的結(jié)算參與人風險評估體系5下面屬于證券交易基本過程的有(abd )。a開戶b委托c轉(zhuǎn)讓d結(jié)算6證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的(bc )方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。a從業(yè)人員資格b財務(wù)

23、狀況c內(nèi)部風險控制d客戶構(gòu)成7無形席位申報方式的申報程序有(ab )。a委托指令前置終端處理機和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機b委托指令終端機交易所主機c委托指令電話通知場內(nèi)員終端機交易所主機d委托指令交易所主機8證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(acd )。a證券持有人名冊登記b接受上市申請，安排證券上市c受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益d證券的存管和過戶9在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應承擔的義務(wù)包括(acd )。a提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險b認真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書c堅持了解客戶原則d必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)10a股賬戶按持有人可以分為(abc )。a自然人證券賬戶b一般機構(gòu)

24、證券賬戶c證券公司自營證券賬戶d境內(nèi)投資者證券賬戶11證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有(ab )。a全權(quán)委托b未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托c采取信用交易方式的委托d已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托12中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(ab )情形的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。a最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值b最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100以上c連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值d連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股13上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間

25、的即時行情內(nèi)容包括(acd )。a證券代碼及簡稱b股價指數(shù)c當日最高成交價和當日最低成交價d當日累計成交數(shù)量和金額14根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合下列 ( abcd)條件的，可以采用大宗交易方式。a債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣b多只a股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只a股的交易數(shù)量不低于20萬股c多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份d多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元

26、人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于15萬張15在申報價格最小變動單位方面，下列各項符合深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定的有 (acd )。aa股、債券交易為001元人民幣b基金、權(quán)證交易為0001元人民幣cb股交易為001港元d債券質(zhì)押式回購交易為001元人民幣16合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括( abcd)。a在證券交易所掛牌交易的股票b在證券交易所掛牌交易的債券c在證券交易所掛牌交易的權(quán)證d證券投資基金17關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(ac )。a在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性b經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委

27、托價格c經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任d證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任18股份登記包括( abc)。a配股登記b首次公開發(fā)行登記c增發(fā)新股登記d除權(quán)登記19下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有(abd )。a轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部b一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管c轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單d轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因20下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法

28、中，正確的有( abc)。a股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10b債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10c債券非上市首日開盤集合竟價的有效競價范圍為前收盤價的上下10，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10d債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1021投資者教育具體應重點突出的內(nèi)容有(abcd)。a要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資

29、者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，人市須謹慎”的警示b證券公司在進行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應當清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風險特征c要從開戶環(huán)節(jié)著手風險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在風險揭示書上簽字確認d證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動22下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有(abd )。a一級交易商對固定收益證券做市時，應選定做市品種，至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準國債進行

30、做市b一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘c一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于10個基點d單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)23在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(abc )。a對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)b尋求司法保護權(quán)c對證券交易過程的知情權(quán)d按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金24證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀商必須遵守的方面包括(abcd )。a不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣b不得侵占、損害客戶的合法權(quán)

31、益c不得散布謠言或其他非公開披露的信息d不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息25證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合的條件有(abcd )。a申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準b已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度c全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準d配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員26上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(abc )的渠道

32、。a發(fā)售b申購c贖回d回購27主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括(abcd )。a開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶b受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜c向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)d根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項28轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有(acd )。a高于該價位的買入申報全部成交b低于該價位的賣出申報半數(shù)成交c與該價位相同的買方申報全部成交d與該價位相同的賣方申報全部成交29掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應當包括(abc )。a資產(chǎn)負債表b利潤表c主

33、要項目的附注d現(xiàn)金流量表30證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應當提供的服務(wù)有( ab)。a協(xié)助辦理開戶手續(xù)b提供期貨行情信息、交易設(shè)施c代理客戶進行期貨交易d代期貨公司、客戶收付期貨保證金31使用中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括(bcd )。a向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請b登錄中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站注冊c到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名d使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站32下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確的有(abd )。a上海證券交易所申購單位為500股b深圳證券交易所申購單位為1000股c一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第

34、一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除d每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號33證券公司應在風險(abc )的前提下從事自營業(yè)務(wù)。a可承受b可測c可控d可分散34證券公司應通過( abd)來控制自營業(yè)務(wù)運作風險。a合理的預警機制b嚴密的賬戶管理c止盈止損的決策d規(guī)范的交易操作35下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(abc )。a建立防火墻制度b建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度c建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)d提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度36自營業(yè)務(wù)中涉及(abcd )等方面的重大決策應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。a自營規(guī)模b風險限額c資

35、產(chǎn)配置d業(yè)務(wù)授權(quán)37下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是(abc )。a公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化b公司涉及的重大訴訟c公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30d公司的監(jiān)事、13以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動38自營業(yè)務(wù)運作應重點加強( ab)，明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。a投資品種的選擇b投資規(guī)模的控制c投資時機的把握d資產(chǎn)配置的控制39定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(abcd )。a專門、獨立的業(yè)務(wù)運作b合理、有效的控制措施c獨立、客觀的投資研究d科學、嚴密的投資決策40證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應當符合的要求有(abcd )。a保持獨立b保持客觀c

36、建立和完善投資對象備選庫制度d建立和維護備選庫三、判斷題(共60題，每小題05分，共30分。正確的用a表示，錯誤的用b表示，不選、錯選、放棄均不得分)1證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。(b )2封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。(b)3在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。(a )4jsc證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。( b)5自營席位與代理席位可以是同一個席位。(b )6金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動

37、的派生金融產(chǎn)品。( b)7境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。( a)8證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢。(b )9根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該證券。(b)10每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內(nèi)證券公司進行證券交易。(b )311中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5。( b)3%12證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以證券公司的名義立戶管理，以便

38、于采用法人結(jié)算模式。(b )13市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。(a)14證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。(b )15在我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。( b)16根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。(b)17權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳獧?quán)證予以注銷。(a )18交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。( b)19委托柜臺核對委托單上的

39、各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。( b)20證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。(a )21證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。( a)22在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。(b )23上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準答復后，應在確定的權(quán)益登記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。 (b )24投資者想申購etf可以先按照

40、清單通過_級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。(b )25深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣。(a )26未辦理指定交易的a股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。(b )27投資者參與證券交易所etf投資的方式之一是直接從事買賣交易。(a )28權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。( a)29期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。(a )30投資者辦理上海證券交易所場外認購、申購、贖回，應使用上海人

41、民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。( b)31權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。(b )32證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。( a)33作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。(b )34在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。(a )35合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。這是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。( b)36刑法規(guī)定，證券交易內(nèi)

42、幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。(b )37定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。( a)38證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。(b )39證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代

43、理推廣協(xié)議。(a )40上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃的同一托管機構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。(a )41因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在15個工作日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。(b )1042資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。(b)43證券公司可以根據(jù)流動性、穩(wěn)定性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。( b)44融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金

44、額的比例。(b )45證券被調(diào)整出標的證券范圍的，在調(diào)整實施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。(a )46波動幅度是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。( b)47對于基準指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。(b)48證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。(b )49債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。(a )50目前，滬深證券交易所證券回購交易僅為國債。(b )51回購交易申報無數(shù)量限制。( b)52債券回

45、購從性質(zhì)上看，屬于資本市場。(b )53債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。( b)54買斷式回購的完整合同應包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補充協(xié)議。(b )55確認結(jié)算備付金賬戶核算的席位名單是法人結(jié)算確認書的主要內(nèi)容，是中國結(jié)算上海分公司辦理法人結(jié)算清算路徑變更的具體依據(jù)。(a )56托管人作為結(jié)算參與人應當繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風險基金。(a )57交收的實質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。(b )58根據(jù)凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。(b )59在我國，中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為共同對

46、手方，與結(jié)算參與人之間進行資金的雙邊凈額結(jié)算。(b )60結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。(a )一、單選題(共60題，每題05分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1【答案】a【解析】1992年初，人民幣特種股票(b股)在上海證券交易所上市。2【答案】a【解析】b項屬于公開原則；c項證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位；d項交易主體的資金數(shù)量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。3【答案】a【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費

47、而確定的。4【答案】c【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第項至第項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。5【答案】c【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會員法人在選擇結(jié)算銀行時，應與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。6【答案】

48、b【解析】證券結(jié)算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。7【答案】c【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同。8【答案】b【解析】因為柜臺交易是一對一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價、要價競爭，所以其交易的轉(zhuǎn)讓價

49、格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度進行調(diào)整。9【答案】d【解析】d項交易中的價格風險由委托人承擔，而證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。10【答案】a【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤引起的風險，這是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中管理風險的一種。11【答案】c【解析】c項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。12【答案】b【解析】買賣成交后，證券經(jīng)紀商應當按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。13【答案】c【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交：較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報；買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者；根據(jù)價格優(yōu)先原則，乙、丁優(yōu)先于甲、丙，而甲優(yōu)先于丙；再根據(jù)時間優(yōu)先原則，丁優(yōu)先于乙，因此四位投資者交易的優(yōu)先順序為丁乙甲丙。14【答案】b【解析】已計息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計息天數(shù)為從8月5日至12月18日中的實際日歷天數(shù)，則已計息天數(shù)是136天。