華泰證券股份有限公司資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)管理辦法

1、附件：華泰證券股份有限公司 資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)管理辦法第1章 總則第一條 為促進華泰證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)（以下簡稱“該系統(tǒng)”）的推廣與使用，規(guī)范業(yè)務操作流程，防范業(yè)務風險，特制定本辦法。第二條 “客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”是指：在已有的華泰證券經(jīng)紀業(yè)務集中交易系統(tǒng)的基礎上，根據(jù)客戶的資金分配需求，允許客戶進行自助式資產(chǎn)管理，即客戶可以自行授權多個交易員，在授權范圍內(nèi)使用自身資金賬戶的資金和證券進行相應的交易，并納入客戶本身資金賬戶統(tǒng)一管理的信息系統(tǒng)。第2章 職能分工第3條 營業(yè)部與客戶接洽，了解到客戶有使用該系統(tǒng)的需求，在確?？蛻糸_戶資料真實有效、資金來源合法，且客戶

2、資產(chǎn)滿足要求后，可為申請客戶開通該系統(tǒng)。第4條 營業(yè)部應指定專人負責該系統(tǒng)的日常管理，并與經(jīng)紀業(yè)務總部、信息技術部、合規(guī)與風險管理部等相關部門保持密切聯(lián)系，同時負責與該系統(tǒng)用戶的溝通聯(lián)絡工作。第5條 經(jīng)紀業(yè)務總部負責協(xié)調(diào)營業(yè)部、信息技術部、運營中心、合規(guī)與風險管理部等相關部門辦理系統(tǒng)開通、日常維護、需求處理及咨詢答疑等相關事宜，并對系統(tǒng)用戶的交易行為進行跟蹤及分析，對可能存在的潛在風險或資產(chǎn)不達標等情況向營業(yè)部和客戶進行提醒。第6條 信息技術部負責該系統(tǒng)軟硬件部署、日常軟硬件維護、系統(tǒng)必要的升級或開發(fā)等事宜。第7條 運營中心負責為客戶開通或注銷系統(tǒng)賬戶。第8條 合規(guī)與風險管理部負責制訂并完善系

3、統(tǒng)使用協(xié)議、抽查系統(tǒng)賬戶交易情況等。第3章 賬戶管理第9條 申請開通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)的客戶，應是交易量較大、貢獻度較高、風險承受能力較強的機構客戶或者個人客戶，原則上客戶的資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣100萬元（含100萬元，資產(chǎn)包括各類證券市值、基金或理財產(chǎn)品凈值、保證金、在途資金等等，含信用賬戶內(nèi)歸屬客戶的資產(chǎn)）。第10條 營業(yè)部應履行盡職調(diào)查義務，了解客戶。對于個人客戶，營業(yè)部應做好對該客戶的盡職調(diào)查，保證客戶不存在國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則禁止或限制從事證券交易的情形，其證券交易資金來源合法，不存在非法募集、匯集他人資金從事證券交易情形。對于機構客戶，營業(yè)部應核查客戶開戶資料中的組

4、織機構代碼、稅務登記證等文件仍然有效。第11條 開通該系統(tǒng)賬戶的客戶辦理賬戶資料修改、銷戶等業(yè)務，營業(yè)部應嚴格按照金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法有關客戶身份識別的規(guī)范要求，做好客戶身份識別等反洗錢相關工作。第12條 客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)提供給客戶免費使用，營業(yè)部應結合客戶情況，做好交易成本核算及收益情況分析，最終核定客戶的傭金率，經(jīng)公司審批后予以實施。第13條 客戶新開資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶，設定子賬戶數(shù)上限為20個，根據(jù)業(yè)務發(fā)展、成本控制、客戶規(guī)模等情況，經(jīng)紀業(yè)務總部可會同運營中心、合規(guī)與風險管理部、信息技術部等相關部門修改子賬戶上限數(shù)量。如客戶確有增加子賬戶的需要，

5、營業(yè)部調(diào)查了解情況后，通過重要事項流程向經(jīng)紀業(yè)務總部報批。審批通過后，由經(jīng)紀業(yè)務總部修改子賬戶數(shù)上限。第13條 客戶應保證該系統(tǒng)內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣100萬元。營業(yè)部柜員通過在柜臺系統(tǒng)中設置客戶賬戶禁取資產(chǎn)為100萬元，對賬戶資產(chǎn)轉出進行限制。即客戶使用資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)期間主賬戶中始終保留100萬元的資產(chǎn)不可銀證轉賬轉出或證券轉托管轉出。第14條 經(jīng)紀業(yè)務總部應對客戶資產(chǎn)及交易情況進行定期跟蹤和分析，并建立系統(tǒng)賬戶退出機制。一旦因市場下跌等原因導致客戶資產(chǎn)不足100萬元，經(jīng)紀業(yè)務總部應提示營業(yè)部及時與客戶取得聯(lián)系，要求客戶在10個工作日內(nèi)補足資產(chǎn)，若超過10個工作日未能補足資產(chǎn)的，營業(yè)部須發(fā)

6、起重要事項流程，由運營中心進行銷戶處理。經(jīng)紀業(yè)務總部發(fā)現(xiàn)賬戶存在異常交易行為或潛在風險，指導營業(yè)部開展客戶風險提示和教育，經(jīng)過風險警示客戶仍存在潛在風險、不配合交易所異常交易風險調(diào)查，或出現(xiàn)被交易所警示將納入限制交易賬戶名單、重點關注賬戶名單等異常交易情況的，經(jīng)紀業(yè)務總部通知營業(yè)部按照主賬戶強制銷戶流程辦理銷戶。第15條 對于目前已經(jīng)開通該系統(tǒng)賬戶的存量客戶，營業(yè)部須做好解釋工作，即子賬戶數(shù)低于20個的，系統(tǒng)將設賬戶上限為20個；已經(jīng)開通多于20個子賬戶的，將對其新開子賬戶的權限進行限制，確有需要新開的，營業(yè)部了解相關情況后發(fā)起重要事項審批流程申請增加子賬戶數(shù)上限。第16條 營業(yè)部做好系統(tǒng)使用

7、說明和投資者教育工作，向客戶充分揭示我司規(guī)定的禁止行為和使用本系統(tǒng)可能遇到的各種風險，提醒客戶若違反相關規(guī)定，我司有權暫?？蛻羰褂迷撓到y(tǒng)，避免發(fā)生不必要的客戶糾紛。第4章 業(yè)務流程第17條 營業(yè)部為客戶申請開通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶，應提供如下資料：（1）“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”使用協(xié)議書、客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)使用申請表（格式見附件四、五）。（2）機構客戶需提供已年審的營業(yè)執(zhí)照副本、有效的組織機構代碼證、稅務登記證、業(yè)務辦理授權書、被授權人身份證；個人客戶需提供身份證、股東卡等開戶資料。（3）新設傭金低于相關規(guī)定時，需先完成傭金報備手續(xù)，并提供傭金特殊事項備案表。（4）營業(yè)部總經(jīng)理確認營業(yè)部已進

8、行客戶盡職調(diào)查后，簽署承諾函（格式見附件六）。營業(yè)部應將協(xié)議等資料按照客戶資料電子化管理的有關要求進行掃描存檔。營業(yè)部通過“oa-辦公系統(tǒng)-事務管理”，發(fā)起“合同管理（新）”流程，將上述資料電子檔作為附件附上，并提交至經(jīng)紀業(yè)務總部相關人員。流程審批完結，待客戶資產(chǎn)達標后，營業(yè)部柜員在柜臺中設置客戶賬戶禁取資產(chǎn)100萬，然后通知運營中心，運營中心審核資產(chǎn)達標后為客戶開通該系統(tǒng)賬戶。具體流程詳見附件一：開通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶業(yè)務流程。第18條 客戶確有需要20個以上子賬戶的，營業(yè)部與客戶充分溝通、了解原因后，發(fā)起重要事項審批流程。具體流程詳見附件二：提高子賬戶上限重要事項審批流程。第19條 因市

9、場下跌等原因導致客戶資產(chǎn)不足100萬元的，經(jīng)紀業(yè)務總部將提示營業(yè)部業(yè)務負責人員做好客戶溝通及風險提示，督促客戶在10個工作日內(nèi)補足賬戶資產(chǎn)，若客戶賬戶資產(chǎn)逾期仍不達標將按協(xié)議約定取消客戶使用該系統(tǒng)的權限，營業(yè)部發(fā)起重要事項審批流程，并由運營中心在資產(chǎn)輔助系統(tǒng)對該賬戶進行銷戶處理。具體審批流程詳見附件三：主賬戶強制銷戶流程。第20條 經(jīng)紀業(yè)務總部和營業(yè)部做好客戶退出系統(tǒng)的通知和留痕工作，經(jīng)紀業(yè)務總部通過oa郵箱郵件通知營業(yè)部停止某客戶使用資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)，營業(yè)部電話通知客戶即將停止其系統(tǒng)使用權限并做銷戶處理，營業(yè)部對電話通知內(nèi)容錄音留痕，同時發(fā)起重要事項審批流程按照主賬戶強制銷戶流程辦理銷戶。第

10、五章 附則第21條 本辦法由經(jīng)紀業(yè)務總部制定并解釋。第22條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附件一：開通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶業(yè)務流程附件二：提高子賬戶上限重要事項審批流程附件三：主賬戶強制銷戶流程附件四：客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)使用協(xié)議書協(xié)議編號：“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”使用協(xié)議書甲方：華泰證券股份有限公司_營業(yè)部乙方：客戶號：授權代理人：有效身份證明文件號碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：根據(jù)合同法、證券法等國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則規(guī)定，甲、乙雙方就甲方為乙方提供“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”服務事宜本著誠實守信、平等互利原則，經(jīng)協(xié)商一致達成本協(xié)議，以茲共同遵守。一、本協(xié)議乙方因證券交易需要，向甲方申請

11、開通“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”（簡稱輔助系統(tǒng)）相關服務；甲方同意乙方申請，并根據(jù)相關業(yè)務規(guī)則、自身技術條件及客戶服務能力自行開發(fā)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”，免費提供給乙方使用。本協(xié)議所稱“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”是指：基于甲方現(xiàn)有的華泰證券經(jīng)紀業(yè)務集中交易系統(tǒng)，允許客戶根據(jù)自身資產(chǎn)管理特殊需求、使用輔助系統(tǒng)進行自助式資產(chǎn)管理，即客戶可以通過輔助系統(tǒng)自行授權給多個交易員，交易員在授權范圍內(nèi)使用客戶自身資金賬戶的資金和證券賬戶內(nèi)的證券進行相應的交易，并納入客戶資金賬戶的統(tǒng)一管理。二、甲、乙雙方保證與承諾（一）甲方向乙方作出如下保證與承諾：1、甲方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具備為乙方提供證券交易委托代理服

12、務的資格及能力。2、甲方在遵守國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則前提下，利用自身技術條件、服務能力盡力為甲方提供“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務。（二）乙方向甲方作出如下保證與承諾：1、乙方具有合法的證券交易主體資格，不存在國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則禁止或限制從事證券交易的情形。2、乙方證券交易資金來源合法且乙方對此擁有獨立、完整、合法的所有權，不存在非法募集、匯集他人資金從事證券交易情形。3、乙方承諾向甲方如實提供申請“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務的相關信息及材料，并保證所提供信息及資料真實、準確、完整；如發(fā)生變更，應及時通知甲方，并按甲方要求辦理變更手續(xù)。4、乙方承諾

13、不以任何方式轉讓本合同項下的各項權利與義務，僅在向甲方申報范圍內(nèi)使用“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務，不以任何方式將“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”超出申報賬號、申報業(yè)務量范圍使用，或轉讓、出租、出借給任何第三方使用，否則甲方有權取消乙方使用輔助系統(tǒng)的權限并解除本協(xié)議。5、乙方承諾遵守證券市場有關法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結算機構業(yè)務規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則，并遵守甲方有關證券交易業(yè)務的規(guī)定或制度。6、乙方承諾在使用甲方提供的“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務期間，乙方賬戶資產(chǎn)總值不低于100萬元（包括現(xiàn)金與以前一交易日收盤價為計算口徑計算的有價證券市值），并同意在乙方賬戶內(nèi)設定資金最低留存100

14、萬元（該100萬元可以買賣證券使用但不能轉出）。如果乙方賬戶中資產(chǎn)低于100萬元（包括但不限于因有價證券市值下跌、乙方要求轉出賬戶內(nèi)資金等原因所致），乙方應當在十個工作日內(nèi)予以補足，否則，甲方有權單方面終止本協(xié)議，終止乙方對“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”的使用權限，乙方對此無異議。三、甲方義務及責任就本協(xié)議約定的“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”而言，甲方在自身條件范圍內(nèi)為乙方提供如下服務并承擔相應義務：1、向乙方提供“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務。2、向乙方提供互聯(lián)網(wǎng)接入方式，但乙方有對甲方提供的互聯(lián)網(wǎng)接口的ip地址和端口等信息保密的責任，因乙方未能保密而導致的后果由乙方承擔，同時甲方有權停止向乙方提供

15、輔助系統(tǒng)及相關服務。四、乙方義務及責任1、乙方申請“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務應按照本協(xié)議附件1格式提交“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”申請表等相關資料；如信息發(fā)生變更，應按照本協(xié)議附件2格式提交“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”信息變更表等相關資料。同時，按照甲方業(yè)務規(guī)則辦理相應手續(xù)。2、乙方應做好“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”運行環(huán)境網(wǎng)絡安全及病毒防范工作；否則，甲方有權采取限制交易、暫?；蚪K止使用等措施。3、乙方通過“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”發(fā)生的業(yè)務量（包括但不限于賬戶號、子賬戶數(shù)量、交易規(guī)模等）應嚴格控制在“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”申請表申報的業(yè)務量范圍內(nèi)；否則，甲方可視情形采取限制交易、暫?；蚪K止使用等

16、措施。4、乙方通過“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”進行的交易品種不得超出申報的交易品種范圍，并使用已申報帳號進行交易；否則，甲方可視情形采取限制交易、暫?；蚪K止接入等措施。5、乙方不得采用技術手段虛擬ip和mac地址等信息；否則，甲方有權采取限制交易、暫?；蚪K止接入等措施。6、乙方對“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”系統(tǒng)文檔負有保密義務，不得提供給第三方，并不得將“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”轉讓、出租、出借給任何第三方使用,否則，甲方有權采取限制交易、暫停或終止接入等措施。 7、乙方有義務遵守證券市場相關法律、法規(guī)、規(guī)章、自律組織規(guī)則以及甲方相關業(yè)務規(guī)則進行交易。一旦發(fā)生異常交易行為及其他影響證券交易秩序的異常情況

17、，甲方有權依據(jù)相關規(guī)定進行處置，必要時或根據(jù)證券監(jiān)管機構、證券交易所及自律組織的要求，甲方有權立即暫停乙方對其賬戶的使用、限制乙方證券交易、拒絕為乙方辦理任何業(yè)務，乙方不得對此提出異議。8、乙方利用互聯(lián)網(wǎng)接入甲方證券交易系統(tǒng)時，還應遵守互聯(lián)網(wǎng)相關法律法規(guī)及安全規(guī)范。五、 風險提示及免責條款1、乙方應知曉“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”受互聯(lián)網(wǎng)、計算機軟件、通訊、電力、設備等多方面因素影響而存在技術風險，乙方承諾自行承擔“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”運行過程中因計算機軟件缺陷、電腦病毒、程序故障、設備故障、通訊故障、電力故障等意外事故或不可抗力事故造成的交易延遲、交易失敗、交易差錯和損失。甲方對此不承擔任何責

18、任，但應盡力協(xié)調(diào)相關方面盡快排除故障、恢復交易，并盡可能降低對乙方造成的不便或損失。2、甲方在遵守國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則前提下，盡力為乙方提供高速、快捷的交易服務，但因受制于證券市場監(jiān)管要求、交易規(guī)則、技術能力等多種因素影響，乙方應充分知曉“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”存在著交易速度不確定等相關風險，乙方不得以交易速度為由，提出任何交易損失賠償?shù)囊蟆?、乙方授權的代理人通過分配子賬號、子帳號密碼、主子帳號內(nèi)部劃撥資金等形式授權各交易員交易的一切行為乙方均予以無條件認可，各交易員的交易行為及其結果均由乙方承擔一切責任，并履行清算交收義務。4、乙方的子賬戶交易員在主賬戶管理員授權的資金

19、證券范圍內(nèi)進行證券交易；如果主賬戶進行了資金證券操作，導致主賬戶可用資金證券小于各子賬戶可用資金證券之和，子賬戶委托可能無效，甲方不承擔任何責任。5、申購新股、配股、行權等特殊類別的交易委托交易所只接收一個股東帳戶的第一次有效委托指令，乙方應盡量使用主賬戶進行上述特殊類別交易委托操作，或指定唯一子賬戶操作。乙方應詳細了解交易所交易規(guī)則，由于乙方主、子賬戶進行重復委托導致委托無效的，甲方對此不承擔任何責任。6、甲方特別提示乙方：乙方對交易員子賬戶的相關交易限制（包括但不限于相關禁止交易類別、禁止交易類型、持倉限制、交易時間限制等）可能失效，交易員如超出乙方限制范圍買賣證券，由此導致的一切后果由乙

20、方自行承擔，乙方須承認交易結果、履行清算交收義務。7、因其它不可抗力因素導致雙方或任一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議項下有關義務時，不視為違約；但不可抗力發(fā)生后三個工作日內(nèi)一方應將情況告知對方并提供有關證明，同時應盡最大努力減少因不可抗力所造成的損失。在不可抗力因素消除后的合理時間內(nèi)，一方或雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議。六、其他特別約定1、乙方通過“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”查詢的相關賬戶信息、委托和成交記錄、資金流轉記錄等信息僅供參考，最終賬戶信息及交易結果以交易所、登記結算公司及甲方交易系統(tǒng)確認的數(shù)據(jù)為準。2、如乙方使用“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”對甲方系統(tǒng)及其他客戶交易速度、交易穩(wěn)定性造成明顯不利影響，

21、甲方有權暫?；蚪K止乙方對“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”的使用權限，并不需承擔任何責任。3、甲、乙雙方應本著誠信合作原則共同確保乙方使用“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務符合國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章、自律組織規(guī)則要求。如根據(jù)國家法律法規(guī)、證券監(jiān)督管理機關或證券交易所、自律組織要求需進行“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”審批或備案的，雙方應互相配合及時完成審核或備案工作；如根據(jù)國家法律法規(guī)、證券監(jiān)督管理機關或證券交易所、自律組織要求對“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務提出監(jiān)管要求，雙方均應無條件遵守，并共同努力以滿足監(jiān)管要求。因此導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，本協(xié)議自動終止，雙方互不承擔任何違約責任。4、甲方有權依據(jù)

22、國家法律法規(guī)、行業(yè)政策調(diào)整及市場變化等因素對提供的“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關服務作出合理調(diào)整，但應及時將調(diào)整內(nèi)容通知乙方。乙方對甲方調(diào)整內(nèi)容如有異議，可在接到通知后五個工作日內(nèi)與甲方提前終止本協(xié)議；如乙方未提出異議，則視為同意甲方修訂內(nèi)容，甲方按修訂后內(nèi)容提供服務。七、協(xié)議解除或終止1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致本協(xié)議可以解除或終止。2、甲方存在下列情形之一的，乙方有權解除本合同，協(xié)議終止：（1）甲方未按本合同約定履行有關義務，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)未進行有效改進；（2）甲方自行解散，被國家有權機關責令停業(yè)整頓、關閉、撤銷，被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序的；（3）國家其它法律、法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定，以

23、及本合同約定的情形。3、乙方存在下列情形之一的，甲方有權解除本合同，本協(xié)議終止：（1）乙方違反本協(xié)議第二條、第四條或第六條約定的；（2）乙方在甲方開立的證券賬戶或資金賬戶注銷，或乙方撤銷指定交易、轉托管的；（3）乙方與甲方簽訂的證券交易委托代理協(xié)議解除或終止的；（4）乙方死亡或喪失民事行為能力；（5）乙方自行解散，被國家有權機關責令停業(yè)整頓、關閉、撤銷，被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序的；（7）其它國家法律、法規(guī)和準則，以及本合同約定的情形。4、甲、乙雙方任何一方或雙方依前述約定解除或終止協(xié)議的，均應互相配合妥善處理解約及后續(xù)相關事宜，盡力避免給對方造成不利后果或損失。八、 違約責任及爭議解決1、本

24、協(xié)議履行過程中，任何一方違反本協(xié)議未履行約定義務的，均應按照國家相關法律法規(guī)承擔違約責任，但違約方的賠償責任應以直接損害為限，不包括間接損害。2、因本協(xié)簽訂及履行發(fā)生爭議，雙方應本著相互支持、相互理解的原則首先友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，雙方一致同意向甲方所在地有管轄權人民法院發(fā)起訴訟解決。九、 協(xié)議生效及期限本協(xié)議經(jīng)甲方蓋章、乙方簽字或加蓋公章（適用于乙方為機構客戶的情形）后生效，至乙方撤銷指定交易、轉托管或本協(xié)議約定的終止情形發(fā)生時終止：十、 附則1、本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議仍需經(jīng)甲方蓋章、乙方簽字或加蓋公章（適用于乙方為機構客戶的情形）后生效。補充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2、本協(xié)議為甲乙雙方簽訂的證券交易委托代理協(xié)議的補充協(xié)議，本協(xié)議與證券交易委托代理協(xié)議及相關法律文書存在沖突的，以本協(xié)議為準；本協(xié)議無約定或約定不明確的，依照雙方證券交易委托代理協(xié)議及相關法律文書執(zhí)行。3、本協(xié)議履行過程中，如與現(xiàn)行或未來頒布的國家相關法律、法規(guī)、規(guī)章、自律組織規(guī)則以及政府主管部門、自律組織政策要求相沖突的，以相關規(guī)定或要求為準，雙方應及時修改或變更協(xié)議；如因此導致本協(xié)議不合法、無效、被撤銷、無法履行的，本協(xié)議自動終止，并且該等終