上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)單位誠信管理辦法

1、涉水施工單位誠信管理辦法與獎懲機制研究上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)單位誠信管理辦法第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范崇明海事處轄區(qū)涉水工程項目管理，營造“誠信守法便利、違法失信懲戒”的涉水工程市場秩序，確保水域的通航環(huán)境穩(wěn)定和水上交通安全，特制定本辦法。第二條 依據(jù)中華人民共和國海上交通安全法、中華人民共和國水上水下施工作業(yè)通航安全管理規(guī)定、中華人民共和國海上航行警告和航行通告管理規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)。第三條 本辦法所稱誠信管理是指由涉水工程施工作業(yè)單位（以下簡稱施工作業(yè)單位）向主管機關(guān)提出信譽等級評定申請，主管機關(guān)根據(jù)日常監(jiān)督檢查情況、專項檢查情況及日常管理情況等，并依據(jù)本辦法對施工作業(yè)單

2、位進行信譽等級評定，并依評定結(jié)果對施工作業(yè)單位實施分類分級管理。 第四條 誠信管理實行動態(tài)管理，信譽等級評定每年進行一次。第五條 本辦法適用于所有在崇明海事處轄區(qū)從事涉水工程施工作業(yè)和建設(shè)單位、船舶和個人。第六條 主管機關(guān)堅持依法規(guī)范，公平、公正、公開，分類管理的原則，按照統(tǒng)一的內(nèi)容、標準、方法和程序?qū)挝贿M行信譽等級評定。第七條 上海崇明海事處是本辦法所稱主管機關(guān)，負責本管理辦法的具體實施。第八條：黑白名單主管機關(guān)對在本轄區(qū)備案的施工作業(yè)單位進行信譽等級評定，被評定為a類信譽等級的施工作業(yè)單位列入誠信管理“白名單”。被評定為d類信譽等級的施工作業(yè)單位列入誠信管理“黑名單”。被列為誠信管理“白

3、名單”和“黑名單”的施工作業(yè)單位，主管機關(guān)定期通過主管機關(guān)網(wǎng)站向社會公布，并向業(yè)主單位通報。第二章 信譽等級評定申請的基本條件第九條 施工作業(yè)單位應(yīng)具備國家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)，嚴格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)及主管機關(guān)相關(guān)管理規(guī)章、規(guī)定，切實履行安全管理責任，自覺維護涉水施工作業(yè)秩序。第十條 施工作業(yè)單位應(yīng)建立完善安全管理制度及安全管理體系并保持有效運行。第十一條 施工作業(yè)單位應(yīng)使用符合條件的作業(yè)船舶和船員，定期組織對相關(guān)人員進行海事法律法規(guī)、安全及應(yīng)急反應(yīng)處置等方面的宣傳和教育。第三章 信譽等級的劃定及調(diào)整第十二條 施工作業(yè)單位信譽等級分為a、b、c、d四類等級，分別對應(yīng)優(yōu)秀、良好、一般、較

4、差。第十三條 信譽等級評定采用年度累計扣分制，每年的1月1日至12月31日為一個信譽等級評定周期。 第十四條 信譽等級對應(yīng)年度綜合得分評定標準如下：a類：90分及以上；b類：70分89分；c類：50分69分；d類：50分以下。第十五條 年度信譽等級評定綜合得分=年度起評分年度累計扣分+附加獎勵分。年度附加獎勵分最多不超過20分。施工作業(yè)單位可根據(jù)年度信譽等級評定綜合得分向主管機關(guān)提出信譽等級晉升或保留的申請。第十六條 主管機關(guān)對施工作業(yè)單位的申報與作業(yè)情況實施檢查，對違反法律、法規(guī)、規(guī)范和主管機關(guān)相關(guān)管理規(guī)定的情況予以扣分，計入上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)單位單項工程考核表，并簽發(fā)上海崇明海

5、事處涉水工程施工作業(yè)單位誠信管理扣分通知書（附件2），扣分情況記錄到誠信管理手冊。第十七條 涉及到信譽等級調(diào)整時，主管機關(guān)簽發(fā)上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)單位信譽等級調(diào)整通知書（附件3），并及時在主管機關(guān)網(wǎng)站上予以公布。第四章 誠信管理手冊第十八條 上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)誠信管理手冊（以下簡稱“誠信管理手冊”）是在崇明海事處轄區(qū)作業(yè)的施工作業(yè)單位的信用檔案，主要記載施工作業(yè)單位的基本信息、施工作業(yè)項目、扣分加分記錄及其他獎懲情況。誠信管理手冊作為主管機關(guān)部門對施工作業(yè)單位進行誠信管理、施工作業(yè)許可、表彰評優(yōu)的重要依據(jù)。第十九條 主管機關(guān)機對施工作業(yè)單位評定信譽等級后，即向其頒發(fā)誠信管

6、理手冊。第二十條 主管機關(guān)建立施工作業(yè)單位誠信管理數(shù)據(jù)庫，對施工作業(yè)單位的誠信記錄實施動態(tài)跟蹤管理。第二十一條 施工作業(yè)單位發(fā)生違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章及管理規(guī)定的行為被海事機構(gòu)進行行政處罰或責令整改的、有立功表現(xiàn)的及其他獎懲情況由主管機關(guān)在誠信手冊上簽注；第二十二條領(lǐng)取了誠信管理手冊的施工作業(yè)單位如變更單位名稱、法人代表、資質(zhì)等級、作業(yè)范圍等，應(yīng)自變更之日起30日內(nèi)持有關(guān)證明文件到主管機關(guān)辦理變更手續(xù)。第二十三條誠信管理手冊遺失或記錄內(nèi)容已滿的，施工作業(yè)單位應(yīng)及時向主管機關(guān)申請補發(fā)或換發(fā)。第五章 信譽等級申請及評定第二十四條 申請初次信譽等級評定的施工作業(yè)單位向主管機關(guān)提交以下書面材料：（一

7、）施工作業(yè)單位信譽等級評定申請審批表（附件4）；（二）上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)單位備案證明書（附件5）復(fù)印件；（三）申請單位的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）單位資質(zhì)證明文件, 單位是法人的,還應(yīng)提供其法人資格證明文書；（五）公司安全、防污染及應(yīng)急體系；（六）船舶證書復(fù)印件，包括船舶國籍證書、船舶最低安全配員證書、船舶檢驗證書簿（內(nèi)含船舶適航證書、船舶噸位證書、船舶載重線證書、船舶防止油污證書）、最近一次的船舶安全檢查記錄；（七）船員證書復(fù)印件，包括船員適任證書、船員服務(wù)簿；（八）租船協(xié)議及復(fù)印件（必要時）；（九）施工單位與雇傭船舶（非公司船舶）簽訂的安全責任書復(fù)印件；（十）安全管理承諾書

8、（附件6）；（十一）主管機關(guān)要求的其他材料。經(jīng)審核符合初審條件的施工作業(yè)單位，由主管機關(guān)根據(jù)以下權(quán)重標準對其信譽情況進行考評：（一）上年度從事涉水工程作業(yè)情況：上一年度在上海港從事過涉水施工作業(yè)的評定為70-100分，上一年度未在上海港從事過或在上海港以外從事過涉水施工作業(yè)的評定為0-30分。該項目權(quán)重為0.1。（二）發(fā)生責任事故的等級：未發(fā)生過事故的評定為100分，小事故50-90分，一般事故10-50分，大事故0分。發(fā)生重大及特大等級以上責任事故的，不列入考評，直接評定為d類信譽等級。本項目權(quán)重為0.4。（三）工程項目期間發(fā)生違章情況：未發(fā)生過違章的評定為100分，發(fā)生違章的根據(jù)違章次數(shù)及

9、情況評定為0-90分。本項目權(quán)重為0.2。（四）安全管理建議及整改落實情況：工程項目期間未收到過安全管理建議或未發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷被責令整改的評定為90-100分，存在被主管機關(guān)以安全管理建議書的形式責令整改的，根據(jù)次數(shù)及情況評定為0-60分。本項目權(quán)重為0.2。（五）其他情況：符合主管機關(guān)其他相關(guān)要求的評定為90-100分，存在不符合的情況評定為 0-60分。本項目權(quán)重為0.1。考評分為信譽等級的起評分，對應(yīng)各信譽等級?？荚u結(jié)束后，由主管機關(guān)核發(fā)上海崇明海事處涉水工程施工作業(yè)單位信譽等級證書（附件7）及誠信管理手冊（附件8）。第二十五條 施工作業(yè)單位申請資料發(fā)生變更時，應(yīng)及時提交變更后的相關(guān)材

10、料。第二十六條 施工作業(yè)單位通過初次信譽等級評定申請后，應(yīng)每年向主管機關(guān)提出當年的信譽等級申請，并向主管機關(guān)提交以下書面材料：（一）施工作業(yè)單位信譽等級評定申請審批表（二）上年度簽發(fā)的施工作業(yè)單位信譽等級證書原件；（三）誠信管理手冊（四）上年度作業(yè)情況書面總結(jié)（包括作業(yè)次數(shù)、作業(yè)量、安全管理情況及效果，主管機關(guān)對其的評定）（五）單位備案變更資料。（六）主管機關(guān)要求提交的其他材料經(jīng)審核符合年度申請條件的施工作業(yè)單位，由主管機關(guān)根據(jù)誠信管理手冊的記錄情況對其重新評定信譽等級：申請保留原信譽等級的單位，通過審核后，主管機關(guān)在原信譽等級證書上簽注。申請晉升的，通過審核后，主管機關(guān)簽發(fā)新的信譽等級證書。

11、第二十七條 信譽等級調(diào)整（一）一年內(nèi)未被主管機關(guān)下調(diào)信譽等級且年度累計扣分不超過10分，可以提出上一信譽等級的評定申請。（二）一年內(nèi)未被主管機關(guān)下調(diào)信譽等級且年度累計扣分在10-20分，保留原信譽等級。（三）在一個信譽等級評定周期被主管機關(guān)下調(diào)信譽等級的，按照下調(diào)后的信譽等級提出評定申請。（四）在一個信譽等級評定周期被主管機關(guān)給與附加分獎勵的，根據(jù)年度信譽等級評定綜合得分對應(yīng)信譽等級提出評定申請。第二十八條 d類信譽等級的情形（一）被主管機關(guān)列為d類信譽等級的情形：1、初次到上海港作業(yè)未能及時辦理信譽等級評定申請的；2、未提出信譽等級評定申請的；3、被主管機關(guān)下調(diào)為d類信譽等級的。第二十九條

12、申請、評定程序（一）施工作業(yè)單位于每年1月1日20日將申請材料報送至崇明海事處；（二）處政務(wù)中心負責施工作業(yè)單位信譽等級評定申請的受理及材料初審；（三） 崇明海事處監(jiān)管科、政務(wù)中心負責會審并提出信譽等級評定意見，報處領(lǐng)導(dǎo)審核評定；（四）主管機關(guān)于每年的2月底前簽發(fā)上海崇明海事處施工作業(yè)單位信譽等級證書。第六章 評分標準第三十條 有下列行為之一的，扣3分/次：（一）施工作業(yè)單位擅自變更作業(yè)船舶（二）未按許可證要求進行施工作業(yè)的；（三）施工作業(yè)與航行警告、航行通告中公告的內(nèi)容不符的；（四）作業(yè)船舶在駛抵作業(yè)區(qū)域前未按規(guī)定向轄區(qū)指揮分中心報告；（五）作業(yè)時發(fā)生安全、污染事故不及時報告；（六）未按要求

13、及時糾正主管機關(guān)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題；（七）施工作業(yè)船舶未按有關(guān)規(guī)定在明顯處晝夜顯示規(guī)定的號燈、號型；（八）現(xiàn)場監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的其他違反法律、法規(guī)和主管機關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成嚴重后果或社會影響的情形。第三十一條 有下列行為之一的，扣5分/次：（一）ais或智能導(dǎo)航儀未能保持開啟并正常使用的； （二）未經(jīng)核準、公告或擅自擴大安全作業(yè)區(qū)的； （三）未在施工作業(yè)區(qū)設(shè)置必要的警示標志以供過往船舶識別。（四）發(fā)生過違章事件的；（五）不配合、阻擾或拒絕主管機關(guān)的監(jiān)督檢查。第三十二條 有下列行為之一的，扣10分/次：（一）施工作業(yè)結(jié)束后，未及時清除其遺留在施工作業(yè)水域的礙航物； （二）實際作業(yè)內(nèi)容與許可證不符；

14、（三）作業(yè)時發(fā)生小事故及以下等級安全、污染責任事故。（四）被主管機關(guān)開具安全管理建議書的；第三十三條 有下列行為之一的，扣20分/次：（一）未按規(guī)定采取安全和防污染措施進行施工作業(yè)的；（二）未按規(guī)定提供竣工報告的；（三）未在規(guī)定期限內(nèi)向崇明海事處提出施工作業(yè)通航安全審核申請的；（四）施工作業(yè)水域內(nèi)發(fā)生一般及以上、重大等級以下安全、污染責任事故的;第三十四條 有下列行為或情況之一的，扣50分/次，同時責令立即停止作業(yè)：（一）未取得許可證而擅自進行施工作業(yè)的；（二）所持許可證已失效，仍然進行施工作業(yè)的；（三）未按有關(guān)規(guī)定申請發(fā)布航行警告、通行通告即進行施工作業(yè)的; （四）施工作業(yè)水域附近發(fā)生或?qū)l(fā)

15、生重大事件，未按照主管機關(guān)的要求暫停施工作業(yè)造成一定后果的；（五）涉及瞞報、謊報，提供虛假材料以取得主管機關(guān)批準進行作業(yè)經(jīng)查實的；（六）施工作業(yè)水域內(nèi)發(fā)生重大及以上等級責任事故的。第三十五條 符合下列情形之一的（需有主管機關(guān)出具的書面證明材料），主管機關(guān)給予520分/次的附加獎勵分：（一）積極參與水上事故救援及人命救助，貢獻較大；（二）發(fā)現(xiàn)水上交通安全隱患及時報告主管機關(guān)，避免或挽回較大損失的；（三）主動舉報涉施工程違法行為，經(jīng)查實的；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第七章 分類管理第三十六條 主管機關(guān)對a類信譽單位實施如下管理與便利措施：（一）開通快速審批通道，施工許可和延期手續(xù)3個工作日內(nèi)

16、辦結(jié)，特殊情況下可以直接辦理施工許可和延期手續(xù)，書面材料事后補報； （二）辦理施工許可申請只需提交下列材料：1、水上水下施工作業(yè)安全審核申請書；2、施工方案；3、與施工作業(yè)有關(guān)的合同或協(xié)議書。4、誠信管理手冊（三）對其作業(yè)實行“先許可，再檢查”的現(xiàn)場檢查方式； （四）除專項檢查外，對水上水下施工作業(yè)船舶的安全檢查間隔時間延長至一年；（五）享受主管機關(guān)推出的各項便利舉措。第三十七條 主管機關(guān)對b類信譽單位實施如下管理與便利措施：（一）開通快速審批通道，施工許可7個工作日內(nèi)辦結(jié)，延期手續(xù)5個工作日內(nèi)辦結(jié)； （二）辦理施工許可申請只需提交下列材料：1、水上水下施工作業(yè)安全審核申請書；2、施工方案，已

17、建立安全及防污染責任制、保障措施和應(yīng)急預(yù)案的證明材料；3、與施工作業(yè)有關(guān)的合同或協(xié)議書；4、誠信管理手冊（三）對其作業(yè)實行“先許可，再檢查”的現(xiàn)場檢查方式； （四）除專項檢查外，對參與施工的各類船舶按照50%的比例每一年實施一次安全檢查，其余50%的安全檢查間隔時間為半年；（五）享受主管機關(guān)推出的部分便利舉措。第三十八條 主管機關(guān)對c類信譽單位實施如下管理措施：（一）施工許可15個工作日內(nèi)辦結(jié)，延期手續(xù)7個工作日內(nèi)辦結(jié)；（二）辦理施工許可申請需提交下列材料：1、水上水下施工作業(yè)安全審核申請書；2、施工方案，已建立安全及防污染責任制、保障措施和應(yīng)急預(yù)案的證明材料；3、與施工作業(yè)有關(guān)的合同或協(xié)議書

18、；4、誠信管理手冊5、與通航安全有關(guān)的技術(shù)資料及施工作業(yè)圖。（三）對其作業(yè)實行“先檢查，再許可”的現(xiàn)場檢查方式； （四）對參與施工的各類船舶按照50%比例每半年實施一次安全檢查，其余50%每3個月實施一次安全檢查；第三十九條 主管機關(guān)對d類信譽單位實施如下管理措施：（一）施工許可20個工作日內(nèi)辦結(jié)，延期手續(xù)10個工作日內(nèi)辦結(jié)；（二）辦理施工許可申請需提交上海崇明海事處政務(wù)公開指南中列明的所有材料，同時需校驗原件。（三）對其作業(yè)實行“先檢查，再許可”的現(xiàn)場檢查方式； （四）按照100%的比例對參與施工的各類船舶實施安全檢查，并及時按照安檢缺陷處理意見糾正以后方可取得施工許可。（五）施工作業(yè)過程中，實施嚴格的現(xiàn)場監(jiān)督管理。第八章 對建設(shè)單位的管理第四十條 水工建設(shè)單位應(yīng)切實負責水工作業(yè)安全監(jiān)管，選用信譽等級比較好的施工作業(yè)單位；并簽署安全責任承諾書。第四十一條 對發(fā)生水上施工事故或隱患的建設(shè)單位，主管機關(guān)將責令其停止施工，進行安全評估，采取重點監(jiān)管措施，保持水工作業(yè)的安全進行。第九章 附則第四十二條 為進一步簡化行政審批手續(xù)，提高行政審批效率，主管機關(guān)對施工作業(yè)單位同時實施備案管理。（一）自本辦法發(fā)布之日起一個月內(nèi)，接受崇明海