上市咨詢(xún)服務(wù)合同 掛牌上市服務(wù)合同

1、上市咨詢(xún)服務(wù)合同 掛牌上市服務(wù)合同 掛牌上市服務(wù)合同書(shū)甲方(委托方)：乙方(受托方)：恒生匯商(北京)投資基金管理有限公司湖北分公司隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，上市融資將成為企業(yè)融資的主渠道，不需資產(chǎn)抵押且無(wú)還本付息壓力，可通過(guò)增資擴(kuò)股獲取資金,持續(xù)企業(yè)發(fā)展壯大。鑒于甲方為依法設(shè)立且合法存續(xù)的非上市有限公司，希望成為一家按照中國(guó)或美國(guó)股權(quán)或證券交易法規(guī)定掛牌的上市公司，并委托乙方作為管家推薦掛牌上市。甲、乙雙方本著公平、誠(chéng)信、互利的原則，經(jīng)平等、充分、友好的協(xié)商，自愿達(dá)成如下合同條款： 第一條 合同的目標(biāo)甲方委托乙方擔(dān)任推薦上市管家，乙方務(wù)必在(45至135)個(gè)銀行工作日內(nèi)使甲方作為(本地/異地)公司

2、以(otc/ipo)的方式，成為在(中國(guó)上海/深圳前海/美國(guó)納斯達(dá)克)的(股權(quán)交易中心/證券交易所)正式掛牌的上市公司。 第二條 乙方服務(wù)事項(xiàng)(一)甲方必須要有適合上市的項(xiàng)目公司，乙方聘請(qǐng)上市項(xiàng)目策劃專(zhuān)家對(duì)甲方上市項(xiàng)目公司進(jìn)行調(diào)研、評(píng)審、組織上報(bào)材料，且必須符合掛牌上市的標(biāo)準(zhǔn)要求。(二)乙方作為甲方的掛牌上市保薦公司或財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司，并協(xié)助甲方與股交中心簽訂掛牌上市協(xié)議，具備股權(quán)交易中心或證券交易所認(rèn)可的保薦上市資格且能勤勉盡責(zé)地履行推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員職責(zé)。(三)乙方為甲方向股權(quán)交易中心或證券交易所申報(bào)上市，在對(duì)上市報(bào)告審核過(guò)程中可能提出的各種質(zhì)詢(xún)要代表甲方做出答復(fù)乃至進(jìn)行特殊的技術(shù)處理，直至甲方的上

3、市材料符合上市要求并得到批準(zhǔn)掛牌上市。 第三條 甲方的責(zé)任(一)甲方為了使乙方能在本合同所規(guī)定時(shí)日內(nèi)實(shí)現(xiàn)服務(wù)目標(biāo)，必須在本合同簽字后3至5個(gè)工作日之內(nèi)向乙方支付有關(guān)款項(xiàng)并積極配合乙方的推薦掛牌申請(qǐng)上市工作，及時(shí)、完整地向乙方提交申請(qǐng)掛牌上市所需文件并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效。(二)甲方應(yīng)確保向乙方提供使乙方能夠充分了解甲方的相關(guān)公司記錄和財(cái)務(wù)記錄以及其它重要信息，包括但不限于甲方的經(jīng)營(yíng)狀況、公司管理層個(gè)人簡(jiǎn)歷、公司的會(huì)議記錄、董事會(huì)決議、各種合同、意向書(shū)、重要的口頭合同和其它為取得上市所需要的材料，提供公司近期財(cái)務(wù)報(bào)表包括財(cái)務(wù)報(bào)表的附注。(三)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義

4、務(wù)，甲方及董事會(huì)全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 第四條 掛牌上市費(fèi)用的支付甲方同意支付 萬(wàn)元(人民幣)的掛牌上市費(fèi)用，并同意該款項(xiàng)按以下規(guī)定匯進(jìn)乙方開(kāi)戶(hù)管理的銀行帳戶(hù):賬戶(hù)一：賬戶(hù)名稱(chēng)：彭駿賬戶(hù)號(hào)碼：6228480058937588174開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行武漢何家垅支行行 號(hào)：170393賬戶(hù)二：賬戶(hù)名稱(chēng)：恒生匯商（北京）投資基金管理有限公司賬戶(hù)號(hào)碼：626275207開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)民生銀行股份有限公司武漢漢陽(yáng)支行行 號(hào)：305521005195市內(nèi)清算行號(hào)：213399付款方式如下：(一)在本合同簽字后3日內(nèi)向

5、乙方支付掛牌上市的成本費(fèi)用即 萬(wàn)元，乙方則在15日內(nèi)組織專(zhuān)家調(diào)研、審議、組織材料上報(bào)并符合上市要求，若達(dá)不到上市的標(biāo)準(zhǔn)要求則全額退還甲方支付掛牌上市的成本費(fèi)用。若不能讓甲方出席正式掛牌上市儀式并敲響銅鑼則全額退還甲方所付的掛牌上市成本費(fèi)用。(二)甲方同意將掛牌上市后，在五年內(nèi)實(shí)現(xiàn)融資到帳總額的3%-5%作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)支付給乙方,支付時(shí)間在融資到帳后三日內(nèi)支付，否則每日按千分之三支付利息。(三)甲方掛牌上市成功后，甲方同意以5%的股份作為乙方管家服務(wù)費(fèi)，并在掛牌上市后備案托管。(四)成本費(fèi)用不含稅款，如需發(fā)票另加收成本費(fèi)15%。 第五條 服務(wù)費(fèi)的退還如果由于乙方原因，使得甲方不能成為掛牌上市公司

6、, 乙方應(yīng)予退還甲方所付之掛牌上市的成本費(fèi)用（甲方未付清成本費(fèi)用或中途退出除外）。 第六條 后續(xù)服務(wù)（一）甲方達(dá)到本合同正式掛牌上市的目標(biāo)后，后續(xù)需要實(shí)現(xiàn)融資多少數(shù)額并非本合同框架內(nèi)的目標(biāo)。如果甲方希望在掛牌上市后提供后續(xù)融資定向增資服務(wù)，或其它未列入本合同的服務(wù)事項(xiàng)及其未盡之事宜，雙方可以另行協(xié)商。（二）掛牌上市成功后，乙方免費(fèi)為甲方提供五年的財(cái)務(wù)顧問(wèn)日常咨詢(xún)服務(wù)。1.不定期向甲方介紹交易中心情況。2.答復(fù)甲方提出的股權(quán)交易市場(chǎng)情況的咨詢(xún)。3.根據(jù)甲方要求報(bào)告交易中心重大事件發(fā)生，如新政策、新動(dòng)向等。（三）甲方向乙方報(bào)送的資料，甲方自備底稿，乙方不向甲方退還。 第七條 非排它性本合同的簽訂，

7、并不意味著簽約各方形成了一種合伙或合資或雇主與雇員之間的雇傭等關(guān)系，締約各方均是獨(dú)立的立約者。甲方理解乙方的服務(wù)是在非排它性的基礎(chǔ)上提供的，乙方可能還會(huì)向其它公司或商業(yè)客戶(hù)提供服務(wù)，不管是在本合同生效期間還是失效之后。 第八條 信息的保密雙方同意本合同的內(nèi)容和條款不應(yīng)披露給任何第三者，乙方及其專(zhuān)職人員還應(yīng)對(duì)甲方根據(jù)本合同要求所提供且被甲方打上“保密”字樣的有關(guān)信息嚴(yán)加保密，尤其不得泄露甚至利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀利益。 第九條 解除或終止(一)如果甲方未能按本合同規(guī)定支付費(fèi)用，則乙方有權(quán)解除本合同，甲方應(yīng)承擔(dān)乙方為履行本合同已產(chǎn)生的費(fèi)用; 如果由于乙方的原因造成本合同的目的無(wú)法實(shí)

8、現(xiàn)，則甲方有權(quán)解除本合同，乙方應(yīng)予退還甲方已支付的費(fèi)用。(二)當(dāng)一方違反合同，而違約的有關(guān)問(wèn)題在守約一方發(fā)出的書(shū)面通知送達(dá)后7個(gè)工作日又沒(méi)能解決的話(huà)則守約一方可以解除本合同，違反合同的通知應(yīng)為書(shū)面并具體指明違約的事項(xiàng)。 第十條 爭(zhēng)議的解決本合同所適用的法律為中華人民共和國(guó)法律。本合同簽字后的傳真件和原件同樣享有法律效力。本合同規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂合同或簽訂補(bǔ)充合同，若補(bǔ)充合同與本合同不一致則以補(bǔ)充合同為準(zhǔn)。因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，合同各方應(yīng)本著平等互利的原則協(xié)商解決，協(xié)商不成則任何一方均可向簽字地所在法院申請(qǐng)判決。合同雙方在法律上均有權(quán)簽訂本合同，并有能力履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，本合同簽字者有責(zé)任履行本合同有關(guān)條款。本合同于_年_月_