工程變更簽證流程

1、 工程變更簽證管理試行辦法 一.目的為了有效控制項目的投資，加強成本管理，規(guī)范公司在項目建設(shè)過程中辦理工程變更簽證的行為，特制定本辦法。二.適用范圍本辦法適用于公司所有建設(shè)工程項目，以及代建工程項目的工程變更簽證。三.工程變更的分類及定義3.1設(shè)計引起的變更：由于設(shè)計單位提供的施工圖紙出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，導(dǎo)致尺寸變化、做法改變、材料的替換、專業(yè)不交圈以及其他方面的修改，由設(shè)計單位提出的變更。3.2施工引起的變更：由于現(xiàn)場施工相互矛盾或施工效果達不到設(shè)計要求而造成做法改變或因施工單位使用新材料、新工藝及應(yīng)用新技術(shù)而導(dǎo)致做法改變、材料替換或其他變更事項，由施工單位提出的變更。3.3建設(shè)單位提

2、出的變更：由于提高或降低建設(shè)標(biāo)準，改變結(jié)構(gòu)，使用功能發(fā)生變化或市場形勢變化、政策變化等因素造成的，由建設(shè)單位提出的變更。3.4客戶提出的變更：為了滿足客戶的使用要求，由客戶提出的變更。四.管理職責(zé)4.1工程部門負責(zé)審核由設(shè)計、施工、客戶提出變更的必要性、可行性以及是否影響工程的結(jié)構(gòu)安全、其他客戶的使用要求;本公司提出的變更方案的確定;對變更工程完工報告進行審核。4.2合約部負責(zé)對變更簽證按合同約定以及定額規(guī)定進行計量并套用相應(yīng)的定額，確定變更簽證的工程價款。4.3工程部的現(xiàn)場工程師負責(zé)工程變更聯(lián)系單的流轉(zhuǎn)、工程變更的實施，必要時協(xié)同合約部對實際變更工程量進行實測。4.4工程部門負責(zé)對工程變更聯(lián)

3、系單、修改圖及有關(guān)審批資料進行整理、歸檔、保存。4.5工程部門負責(zé)對現(xiàn)場實際完成的變更工程量進行不定期抽查核實。4.6總工程師負責(zé)對工程變更工作進行監(jiān)督、檢查，并對變更工程實際完成量把關(guān)審核。4.7總經(jīng)濟師負責(zé)對變更簽證轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟洽商的進行審核。4.8執(zhí)行總經(jīng)理負責(zé)審批。五.變更簽證流程5.1 設(shè)計施工單位提出的變更5.1.1 工程部門負責(zé)審核變更的可行性和必要性，確定不需要變更的，通知變更提出單位。5.1.2 設(shè)計提出的變更，由設(shè)計院出具設(shè)計變更通知，由施工單位提出的，填報技術(shù)變更（洽商）記錄，確定需要變更的，按附表(1)辦理會簽。5.1.3 會簽通過后，工程部門將聯(lián)系單或變更修改圖傳遞給合

4、約部，并下發(fā)施工單位、監(jiān)理單位執(zhí)行。5.1.4 變更工程完成，施工單位提交變更工程完工報告，按附表(2)辦理會簽。簽字有效、齊全的會簽單傳遞合約部，作為結(jié)算的依據(jù)。5.1.5 合約部依據(jù)變更工程完工報告，根據(jù)合同約定以及定額規(guī)定計量計價，辦理調(diào)增(減)洽商金額，按附表(3)辦理內(nèi)部會簽。5.2建設(shè)單位提出的變更5.2.1 工程部門、總工程師提出變更的按附表(1)辦理會簽。5.2.2會簽通過后，通知設(shè)計院出設(shè)計變更通知或修改圖，工程部門將設(shè)計變更通知或變更修改圖傳遞給合約部，并下發(fā)施工單位、監(jiān)理單位執(zhí)行。5.2.3變更工程完成，施工單位提交變更工程完工報告，按附表(2)辦理會簽。簽字齊全、有效的

5、會簽單傳遞給合約部，作為結(jié)算的依據(jù)。5.2.4 合約部依據(jù)變更工程完工報告，根據(jù)合同約定，按定額規(guī)定計量計價辦理調(diào)增(減)洽商金額，按附表(3)辦理內(nèi)部審批。5.3客戶提出的變更5.3.1 營銷部具體負責(zé)與客戶接洽，提出書面意見，工程部門審核確定，確定無法變更的，通知營銷部，由其通知變更提出客戶。5.3.2確定可以變更的，按附表(1)辦理會簽。5.3.3 會簽通過后，工程部門將聯(lián)系單或變更修改圖傳遞給合約部，并下發(fā)施工單位、監(jiān)理單位執(zhí)行。5.3.4 變更工程完成，施工單位提交變更工程完工報告，按附表(2)辦理會簽。簽字齊全、有效的會簽單傳遞合約部，作為結(jié)算的依據(jù)。5.3.5 合約部依據(jù)變更工程

6、完工報告，根據(jù)合同約定，依據(jù)定額規(guī)定計量計價辦理調(diào)增(減)洽商金額，按附表(3)辦理內(nèi)部審批。5.4 變更工程完工單的提交施工單位提交變更工程完工單時，應(yīng)同時提交工程量計算底稿，完整的變更工程預(yù)算，經(jīng)雙方造價人員核對，所報預(yù)算價超出審定價的8%時，視為不誠信行為，已審核的價款將按8%倒扣。六.工程變更的控制6.1事前控制6.1.1工程變更應(yīng)在設(shè)計階段加以控制,嚴格要求設(shè)計單位正式出圖前應(yīng)仔細自查,以減少不必要的錯誤。6.1.2施工圖出圖完成后，公司的總工程師負責(zé)組織工程部門、合約部門等相關(guān)部門對施工圖進行認真的內(nèi)部審查，召開圖紙會審會議，提出修改意見,交設(shè)計單位修改，盡可能完善施工圖紙，以避免

7、施工過程中出現(xiàn)太多的變更，會審工作應(yīng)在10至15天之內(nèi)完成。6.2事中控制6.2.1當(dāng)提出工程變更時，工程部門首先應(yīng)認真審核變更的必要性、可行性以及變更后的性價比是否合理。6.2.2在實施工程變更時，現(xiàn)場的工程師應(yīng)嚴格按批準的變更聯(lián)系單監(jiān)督、檢查施工單位的施工行為，不能隨意擴大或縮小變更范圍、不能隨意替換材料和設(shè)備、不能隨意改變工藝要求或降低質(zhì)量標(biāo)準。6.2.3聯(lián)系單的審批應(yīng)嚴格按流程進行，沒有相關(guān)人員的簽字，簽字不齊全的均不生效。6.3事后控制6.3.1當(dāng)變更工程實施完畢后，施工單位應(yīng)在2天內(nèi)或在隱蔽施工前上報變更工程完工單。6.3.2 工程部門接到報告后2小時內(nèi)派人到現(xiàn)場進行實地驗收。驗收

8、工作應(yīng)及時完成，不能后補，如發(fā)現(xiàn)后補，處相關(guān)責(zé)任人200元的罰款。6.3.3施工單位在工程隱蔽后上報變更工程完工聯(lián)系單的，不予簽證，其費用由施工單位自已承擔(dān)。7.工程變更的管理程序7.1設(shè)計、客戶及公司提出的工程變更，工程部接到變更要求或通知的當(dāng)天應(yīng)審查完畢，報總工程師審核，作出是否變更的決定。當(dāng)確定變更時須在2天內(nèi)按相應(yīng)變更流程完成審批工作，并以工程變更聯(lián)系單的形式下發(fā)，由工程部門現(xiàn)場工程師下發(fā)監(jiān)理和施工單位，工程變更聯(lián)系單一式六份，設(shè)計、工程部、資料員、合約部、監(jiān)理單位、施工單位各一份。7.2施工單位提出工程變更要求的，由監(jiān)理和工程部門的現(xiàn)場工程師2小時內(nèi)對變更的必要性和合理性進行審查簽證

9、，寫明變更的原因和范圍，報總工程師進行審核。按7.1條款辦理會簽。7.3實際變更工程量如需進行現(xiàn)場測量核對的，工程部門只對項、量負責(zé)，必要時要求合約部共同參加復(fù)核。7.4施工單位的變更工程完成聯(lián)系單送達工程部門審核起，執(zhí)行總經(jīng)理簽字批準止，整個過程時間不超過3個工作日。批準的變更工程完工報告應(yīng)一式三份，工程部門、合約部、施工單位各一份。7.5公司將工程變更聯(lián)系單及變更工程完工單的標(biāo)準格式下發(fā)給監(jiān)理單位和施工單位，做到統(tǒng)一規(guī)范填寫。7.6單項工程變更金額在1萬元（含）的由總經(jīng)濟師審批有效，1萬元以上的執(zhí)行總經(jīng)理負責(zé)審批。 7.7合約部建立工程變更跟蹤預(yù)警管理機制，每月統(tǒng)計一次工程變更發(fā)生金額，對

10、照已完成的工程量，計算百分比。原則上工程變更的總金額不得超過施工預(yù)算的3%。當(dāng)季度工程變更金額超過當(dāng)季已完成的工程量的5%時，應(yīng)報告總經(jīng)濟師、執(zhí)行總經(jīng)理，以便采取有效措施控制和減少工程變更的發(fā)生。八.零星現(xiàn)場簽證的管理8.1零星簽證的范圍現(xiàn)場零星簽證僅適用于緊急的、無法計量的、臨時性為解決現(xiàn)場實際工作中存在的問題。8.2批準程序零星簽證必須是特殊情況下發(fā)生的，現(xiàn)場專業(yè)工程師認為確需發(fā)生零星簽證的，應(yīng)通知工程部經(jīng)理，工程部經(jīng)理亦確認必須發(fā)生的，填報工程簽證單按批準權(quán)限要求辦理。83批準權(quán)限 8.3.1零星簽證用工在10個工日以內(nèi)、金額在500元以內(nèi)的由工程部經(jīng)理審核，總工程師審批。9.3.2 零

11、星簽證用工在10個工日以上50個工日以內(nèi)、金額在3000元以內(nèi)的，由總工程師審核，總經(jīng)濟師審批。9.3.3 超出上述工日及金額限制的，由執(zhí)行總經(jīng)理審批。九.其他9.1公司各部門在執(zhí)行過程中應(yīng)及時提出修改意見，以便補充和完善本辦法。9.2公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)對本辦法的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和考核。9.3 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原重北房(2008)021號文件同時廢止。附表:表1 工程變更聯(lián)系單表2 變更工程完工報告表3 洽商變更或簽證費用會簽表表4 工程簽證單表5 設(shè)計變更通知表6 技術(shù)變更（洽商）記錄二0一0年九月十五日主送: 公司領(lǐng)導(dǎo) 公司有關(guān)部門 抄送: 監(jiān)理公司 各總承包施工單位 存檔: 公司

12、經(jīng)理辦 共打印10份 工程變更聯(lián)系單 表1 編號： 主送單位抄送單位工程名稱變更部位變更依據(jù)（或原因）：變更內(nèi)容：工程負責(zé)人： 經(jīng)辦人： 日期： 年 月 日監(jiān)理單位意見：總監(jiān)理工程師： 經(jīng)辦人： 日期： 年 月 日工程部意見：日期： 年 月 日合約部意見：日期： 年 月 日總經(jīng)濟師意見： 日期： 年 月 日總工程師意見日期： 年 月 日執(zhí)行總經(jīng)理意見：日期： 年 月 日 本變更單原件一式五份，是施工單位辦理工程結(jié)算的依據(jù)。變更工程完工報告單 表2 編號：主送單位抄送單位工程名稱變更部位工程變更聯(lián)系單編號：變更工程實施情況：施工單位： （蓋章） 項目經(jīng)理： 日期： 年 月 日 驗收結(jié)果：現(xiàn)場工程

13、師： 日期： 年 月 日工程部意見： 日期： 年 月 日合約部意見：總工程師： 日期： 年 月 日總經(jīng)濟師: 日期： 年 月 日執(zhí)行總經(jīng)理:日期： 年 月 日本表是施工單位辦理工程竣工結(jié)算的直接依據(jù)。洽商變更或簽證費用會簽表 表3 編號：工程名稱洽商或簽證 編 號主要內(nèi)容提示：調(diào)增（減）金額：施工單位：負責(zé)人：年 月 日部門意見簽字/日期工程部合約部總工程師總經(jīng)濟師執(zhí)行總經(jīng) 理本表一式兩份，建設(shè)單位、施工單位各執(zhí)一份。工程簽證單表4 編號：工程名稱：施工單位：簽證內(nèi)容(立項)工程量計算或附圖監(jiān)理單位（蓋章）：專業(yè)監(jiān)理工程師：總監(jiān)理工程師：年 月 日施工單位（蓋章）：技術(shù)負責(zé)人：項目負責(zé)人：年

14、月 日建設(shè)單位：現(xiàn)場負責(zé)人：工程部：合約部：年 月 日設(shè)計變更通知表 5 編號：工程名稱變更圖號變更原因變更內(nèi)容及示意圖執(zhí)行結(jié)果設(shè)計單位項目負責(zé)人：專業(yè)負責(zé)人：設(shè)計人：（公章） 年 月 日技術(shù)變更（洽商）記錄表 6 編號：工程名稱圖紙編號工程部位變更原因、變更內(nèi)容及草圖：技術(shù)負責(zé)人： 提出單位（公章）年 月 日監(jiān)理單位審查意見： （公章）總監(jiān)理工程師： 年 月 日建設(shè)單位審查意見： （公章）技術(shù)負責(zé)人： 年 月 日設(shè)計單位核定意見： （公章）專業(yè)負責(zé)人：項目負責(zé)人： 年 月 日工程變更聯(lián)系單及工程變更完工聯(lián)系單填寫規(guī)范1. 工程變更聯(lián)系單及工程變更完成聯(lián)系單的正文部分必須采用電腦打印，不得手寫

15、，但簽證部分除外。2. 工程變更聯(lián)系單的主送單位欄填寫本聯(lián)系單主要送達的單位，抄送單位欄填寫監(jiān)理或設(shè)計單位。3. 變更依據(jù)欄填寫根據(jù)編號的設(shè)計變更聯(lián)系單或根據(jù)指令或因原因引起的工程變更。4變更內(nèi)容欄主要填寫變更的具體的分部分項工程名稱、范圍、材料、設(shè)備及工藝做法、涉及到的工程項、量等主要參數(shù)。5. 工程負責(zé)人欄由發(fā)文單位的工程部門負責(zé)人簽字。6.監(jiān)理單位意見欄應(yīng)確認變更的依據(jù)或原因是否充分、合理，并對涉及到的變更范圍、材料、設(shè)備等現(xiàn)場核對確認，對工程的項、量提出確認與否的意見。7. 總工程師意見欄應(yīng)對變更的合理性、可行性進行審核，對變更工程立項，項、量進行必要的把關(guān)與審核。8.變更工程完成報告中的主送單位欄填寫建設(shè)單位名稱，抄送單位欄填寫監(jiān)理單名稱。9.工程變更聯(lián)系單編號填寫完成的變更工程相對應(yīng)的工程變更聯(lián)系單編號。10.變更工程實施情況欄應(yīng)認真填寫變更工程實施的時間、范圍、要求、施工工藝及質(zhì)量情況，檢查驗收的情況。11.工程量實測結(jié)果和實際價格確定欄