管理提升活動第一階段自我診斷總結報告

1、1 國電大渡河公司關于管理提升活動 第一階段自我診斷總結的報告 國電大渡河公司按照集團公司關于開展管理提升活動 第一階段自我診斷工作的通知（國電集企2012201 號）要 求，緊緊圍繞“夯實基礎、彌補短板、打造亮點、創(chuàng)建標桿”的 管理提升路徑，以對標管理為手段，開展了自我診斷工作， 完成了第一階段自我診斷?，F(xiàn)將管理提升活動第一階段自我 診斷情況報告如下： 一、自我診斷開展的工作 根據(jù)集團公司管理提升活動自我診斷的內容和要求，5 月 21 日，公司印發(fā)了關于開展管理提升活動第一階段自我 診斷工作的通知，對照基礎管理和專業(yè)管理自查內容開展 專項診斷，刨根問底、對標找差，全面、全方位查找存在的問 題

2、。查找了基礎管理中制度建設、工作標準、工作流程、記錄 證據(jù)、組織機構、績效評價等六個方面存在的問題 42 項；專 業(yè)管理按照業(yè)務板塊查找了管理短板 30 項。 1.強強化化組織領導組織領導，全，全員員參與參與查查找短板。找短板。認真貫徹落實集 團公司管理提升活動動員大會和南方片區(qū)管理提升活動座 談會精神，公司黨政主要領導帶頭分析形勢，剖析管理現(xiàn)狀， 2 利用中心組學習會、月度工作會、專業(yè)管理會議，深入查找 安全管理、電力生產管理、基建管理、經(jīng)營管理等方面存在 的差距和不足。25 個管理專業(yè)組和各單位結合職能職責和崗 位特點，發(fā)動員工，集思廣益，從普通職工到各級領導，從生 產一線到職能機關，廣泛

3、開展討論會和診斷會，全覆蓋查找 管理短板，不留死角和盲區(qū)。目前，公司各專業(yè)組和各單位 已完成了管理提升活動第一階段自我診斷工作。 2.突出主突出主題題主主線線，多，多維視維視角角審視審視工作。工作。一是緊緊圍繞集 團公司“十八字”工作方針，積極應對形勢變化，調整工作思 路，確立了夯實基礎管理、優(yōu)化流域開發(fā)、強化基建管控、精 益電站運營、推進企業(yè)轉型、加強資金管理、提升黨建工作、 履行社會責任等 8 大板塊 40 余項提升重點。二是堅持效益 優(yōu)先，突出價值創(chuàng)造，圍繞“前期為基建、基建為生產、生產 為經(jīng)營、經(jīng)營為效益”的價值貢獻鏈條，確立了 65 項生產經(jīng) 營管理課題和黨建思想政治工作課題，出臺了

4、系列制度和管 理辦法。三是深化對標創(chuàng)標，查短板、曬亮點，完善了三級五 大對標體系，明確了年度標桿值，設計了 10 大工作預期亮點， 確立了 27 個創(chuàng)標主題，下達了各單位、各部門標桿創(chuàng)建主題。 各單位、各部門、每名員工也根據(jù)職能職責和崗位特性，提 出了 150 余項具體工作預期亮點，并掛網(wǎng)公示，接受監(jiān)督。 3.創(chuàng)創(chuàng)新新診診斷方式，斷方式，強強化化檢查檢查督督導導落落實實。 。一是開展管理檢 查督導，以“查找問題為主、反映亮點為輔”，對項目前期、工 3 程建設、生產經(jīng)營等方面進行檢查監(jiān)督，強化執(zhí)行落實，對 存在的問題提出了整改意見。二是開展專業(yè)專項診斷，召開 了電力生產、工程建設、25 個專業(yè)管

5、理專題提升研討會，系 統(tǒng)查找各專業(yè)存在的問題。三是開展對標診斷，根據(jù)年初下 達的各專業(yè)對標指標，每季度檢查指標提升情況，形成分析 報告。四是系統(tǒng)總結找差，對龔嘴水電站 7 臺機組增容改造 的經(jīng)驗進行了系統(tǒng)總結，為銅街子水電站增容改造提供借鑒。 利用月度基建協(xié)調會議，進行合同管理、造價控制等方面的 管理制度宣講，并以具體案例分析查找問題，杜絕相同情況 重復發(fā)生。 4.把握關把握關鍵鍵重點，重點，預預研研預預判判風險風險挑挑戰(zhàn)戰(zhàn)。 。一是根據(jù)全年發(fā) 電任務，針對當前電力市場面臨的嚴峻形勢，查找從水情預 測到市場營銷各環(huán)節(jié)存在的薄弱環(huán)節(jié)，智慧謀劃發(fā)電和營銷 策略。二是按照集團公司控規(guī)模、防風險的要求

6、，系統(tǒng)分析 各工程項目的關鍵節(jié)點和重點，科學合理安排投資，調整招 標策略，有保有壓、有緩有停。三是面對電網(wǎng)與電源核準不 同步、建設不同步的現(xiàn)狀，深入分析大渡河流域各電站送出 工程可能面臨的風險，制定針對性解決方案。四是面對水電 工程建設移民安置的難題，廣泛調研學習，深入研究移民補 償新機制，系統(tǒng)梳理各電站移民安置可能遇到的難點問題， 制定應對措施。 二、自我診斷存在的薄弱環(huán)節(jié)和管理短板 4 公司成立十一年來，按照確立的建設“四轉四型、國際一 流”綜合性流域水電公司的戰(zhàn)略目標，形成了以總分管理為 核心的制度體系和管理模式，初步實現(xiàn)了由“建設”向“開發(fā)”、 “投資”向“效益”、 “守業(yè)”向“走出去

7、”、 “單一”向“綜合”的轉變。 與此同時，隨著公司轉型戰(zhàn)略的實施，管理范圍不斷擴大， 管理戰(zhàn)線不斷延長，管理內容逐漸增多，基礎管理標準化、 精細化程度不高，制度建設系統(tǒng)設計和相互配套不夠，集中 管理、集約化管理程度不高等方面的薄弱環(huán)節(jié)日益顯現(xiàn)。 （一）基礎管理 1.制度建制度建設設方面。方面。一是部分專業(yè)管理制度還不完善，特 別是轉型發(fā)展、移民安置等方面管理制度未根據(jù)宏觀政策及 實際情況及時制定管理辦法；二是專業(yè)管理制度的系統(tǒng)性不 強，不同專業(yè)管理制度之間匹配性不夠，還有相互交叉的情 況；三是制度執(zhí)行中出現(xiàn)問題的糾錯機制還不完善；四是隨 著實際情況的變化，制度更新或廢止不夠及時。 2.工作工

8、作標標準方面。準方面。一是隨著公司轉型戰(zhàn)略的實施，業(yè)務 范圍不斷擴展，新增業(yè)務的工作標準還未及時跟進；二是原 有的工作標準未根據(jù)情況變化及時調整更新；三是員工的工 作標準還需進一步細化；四是對不能勝任崗位的人員在退出 機制和培訓提高機制方面沒有對應的管理辦法。 3.工作流程方面。工作流程方面。一是新增業(yè)務板塊的工作流程還不完 善，未形成流程閉環(huán)；二是工程建設“四控制”管理還未有效 5 建立相互支撐、互為補充的工作流程；三是每個工作崗位的 業(yè)務操作流程還不健全，信息化共享平臺還未全面建成。 4.記錄證記錄證據(jù)方面。據(jù)方面。一是信息化資產管理設備、系統(tǒng)維護 記錄不完整，不能反映設備周期的全部信息；

9、二是資金管理 存在產權登記、變更不及時情況；合同簽訂資料不完整，合同 文本資料存檔不全；三是機電物資電子文檔集中管理沒有形 成部門統(tǒng)一的文件數(shù)據(jù)庫，物資設備臺賬不完整、工程機電 管理全過程電子臺賬需要完善。 5.組織組織機構方面。機構方面。隨著經(jīng)營業(yè)務范圍的擴展，在組織分 工、工作分配方面已不能完全適應公司發(fā)展的需要，現(xiàn)有職 能部門的業(yè)務需要適當調整，增設相應的管理機構。 6.績績效效評評價方面。價方面。一是督辦工作尚無考核機制，需要考 核辦法；二是在績效考核指標選取、考核方式選擇、考核結果 應用方面需要進一步創(chuàng)新；三是對參建單位的考核和激勵約 束手段還需創(chuàng)新；四是對年青人才的培養(yǎng)、激勵約束機

10、制還 不完善，多元化激勵模式創(chuàng)新不夠；五是需要職工教育培訓， 加強培訓管理考核。 （二）專業(yè)管理 1.綜綜合與信息化管理方面。合與信息化管理方面。檔案創(chuàng)建工作缺少規(guī)劃方案； 信息化項目建設未達到“五統(tǒng)一”原則要求，導致信息不能充 分共享和利用。信息安全投入不足，信息系統(tǒng)安全等級保護 措施落實不到位，缺少系統(tǒng)設計功能和專業(yè)機構的安全評估。 6 2.投投資資決策管理方面。決策管理方面。未開展現(xiàn)場籌建項目前期勘測設 計現(xiàn)場管理還需強化，外委專題由設計院直接管理，存在外 委專題管理真空區(qū)域，個別外委專題報告編制進度影響項目 前期進程。 3.人力人力資資源管理方面。源管理方面。對新并購、新成立單位勞動用

11、工 管理的超前思考、防范勞動用工風險方面還需要加強。部分 新并購企業(yè)在干部人事、績效管理、社會保險等方面基礎工 作不夠規(guī)范，記錄臺賬不全，參保項目還未達到 100%。工資 總額調節(jié)控制在公司發(fā)展新領域、新階段還需要進一步完善， 激勵多元化方式還需進一步加強研究。 4.全面全面預預算管理方面。算管理方面。預算與經(jīng)營合同聯(lián)系不緊密，預 算管理手段落后，亟需建立預算管理信息化系統(tǒng)。資金管理 精準性不高，亟待建立資金管理信息化系統(tǒng)。 5.安全生安全生產產管理方面。管理方面。安全生產的風險預控能力還不強， 重大安全隱患的管控體系還不完善。 6.工程建工程建設設管理方面。管理方面。綠色水電建設、 “四化”

12、管理、對標 管理推進深度不夠；進度管理方面，按照集團公司“控規(guī)模” 的要求，招標及施工進度放慢；受各參建單位人員、設備及管 理能力不足影響，正常施工項目進度難以按合同要求完成； 受征地移民等外部環(huán)境影響，工期難以保證。技術管理方面， 因勘測設計深度不足，施工過程中暴露的技術問題較多；由 7 于參建各方技術管理水平不適應高速發(fā)展需要，對工程技術 的掌控力不強；沒有形成內部專家系統(tǒng)，對設計管理深度不 夠。質量管理方面，部分基建項目沒有制定切實可行的質量 規(guī)劃，質量管理的重點和難點不明確，質量獎申報的工作路 線不明晰，不利于指導質量管理工作實際。合同管理自動化 程度不高，工作效率較低，項目投資與概算

13、對比不及時。 7.機機電電物物資資管理方面。管理方面。機電物資招標分標管理需要規(guī)范 化管理，金結設備采購和制造等招標文件條款沒有相對固定、 統(tǒng)一基礎數(shù)據(jù)統(tǒng)計手段落后。機電系統(tǒng)沒有建立流域數(shù)字化 管理、信息化控制平臺，對供應商的違約需要規(guī)范處罰、索 賠管理。 8.電電力工程送出方面。力工程送出方面。各電站送出工程與電站核準不同 步，送出工程和電站建設周期不匹配，不可控因素較多，存 在電站送出線路建設滯后于電站投產發(fā)電的風險。 9.水水電電及新能源管理方面。及新能源管理方面。風電、太陽能等新能源建設 缺乏經(jīng)驗和技術支撐。對海外投資項目投資風險、具體項目 前期工作內容等研究深度不夠。 10.審計審計

14、及效能及效能檢查檢查方面。方面。外聘事務所及人員的業(yè)務水平 參差不齊，審計成果質量、審計活動管理需要提高。 11.科技科技創(chuàng)創(chuàng)新管理方面。新管理方面?？萍汲晒蚕砗屯茝V機制不健全， 未形成“分期研究、經(jīng)費分攤、成果共享”的機制，已經(jīng)成熟的 研究成果和工藝不能很好地推廣，不能最大限度發(fā)揮成果的 8 效益。未很好地通過科研合作的實際表現(xiàn)，建立長期成功合 作的科研單位數(shù)據(jù)庫，從而實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。 12.黨建與社會黨建與社會責責任管理方面。任管理方面。隨著國家對公益慈善事業(yè) 管理的不斷加強，大渡河愛心幫扶基金運作規(guī)范性有所欠缺， 對口幫扶制約因素較多。 13.反腐倡廉管理方面。反腐倡廉管理方面。領導人員

15、黨風廉政建設責任制意 識有欠缺；黨風廉政建設責任制考核評價有差距。 14.企企業(yè)業(yè)文化建文化建設設方面。方面。需要進一步宣貫集團公司“家園” 文化，規(guī)范企業(yè)文化理念體系。 15.民主管理方面。民主管理方面。職工代表巡視制度落實有差距。 下一步，公司將按照集團公司管理提升活動實施方案的 要求，開展第一階段自我診斷“回頭看”，再次診斷分析存在 的管理瓶頸，把問題找準、找全、找透，制定針對性整改措施， 扎實開展好第二階段“專項提升、協(xié)同推進”各項工作，抓好 整改提升，增強可持續(xù)發(fā)展能力，確保管理提升活動取得實 效。 9 附表 國電大渡河公司管理提升活動第一階段自我診斷結果匯總表 填報單位：國電大渡河

16、公司 業(yè)務分類 （職責分工） 序 號 問 題診斷角度（ 1機關辦公、物業(yè)管理缺少考核辦法，督辦工作缺少考核辦法。制度建設 2缺少接待工作標準化規(guī)范制度。工作標準 綜綜合管理合管理 3公文辦理存在辦文不辦事現(xiàn)象，沒有形成閉環(huán)。工作流程 1缺少信息化項目建設管理、系統(tǒng)運維管理等制度。制度建設 2 信息化資產管理設備、系統(tǒng)維護記錄不完整，不能反映設備周期的全部信 息。 記錄證據(jù) 信息化管理信息化管理 3 公司層面沒有獨立的信息化管理專職機構，導致信息化管理職責落實有欠 缺。 組織機構 1投資管理制度需進一步完善。制度建設 投投資資決策管理決策管理 2企業(yè)轉型領域的投資管理制度需進一步跟進、完善。工作

17、標準 項項目前期管理目前期管理1新能源作為新興產業(yè)，其相關管理制度還缺乏系統(tǒng)性和全面性，缺少激勵 措施。 制度建設 基礎 管理 企企業(yè)轉業(yè)轉型型1 中小水電并購后的接管過渡期還存在職能部門與新能源公司間的職責不清 情況，并購項目管理還未形成閉環(huán)。 工作流程 10 1 40 歲以下處級干部僅占干部總數(shù)的 3%，35 歲以下處級干部為 0，年輕干部 及特殊人才的選拔制度需完善，退居二線領導干部管理辦法需完善。 制度建設 2 部分新并購企業(yè)在干部人事、績效管理、社會保險等方面基礎工作不夠規(guī) 范，記錄臺賬不全，參保項目還未達到 100%。 記錄證據(jù)人力人力資資源管理源管理 3 培訓工作系統(tǒng)管理還需進一

18、步加強，培訓辦班管理、培訓效果評估等管理 辦法還需進一步落實，需要加強培訓管理考核。 績效評價 1全面預算管理體系不完善。制度建設 2過程控制不到位，全員全過程參與、執(zhí)行有欠缺。工作流程全面全面預預算管理算管理 3預算考核評價體系不完善?？冃гu價 1缺乏風險應急管理制度。制度建設 2存在產權登記、變更不及時情況。記錄證據(jù) 3崗位設置工作未進行標準化規(guī)范。組織機構 資資金管理金管理 4資金管理工作專項指標未建立?？冃гu價 1 尚未制定專利管理辦法，現(xiàn)有的科技進步獎評審方式不能很好地體現(xiàn)專業(yè) 區(qū)別。 制度建設 2 目前尚無專設科技創(chuàng)新管理機構，科技項目分散到計劃、工程、機電、生產、 移民環(huán)保等幾個

19、部門，多頭管理，權責界限不夠分明。 組織機構科技管理科技管理 3 科技創(chuàng)新績效考核指標體系偏于簡單化，不能科學評價科技創(chuàng)新管理工作 實績，激勵作用不明顯。 績效評價 質質量管理量管理1 質量的過程控制環(huán)節(jié)，在單元工程驗收、質量標準把握等方面，部分項目存 在“走過場”現(xiàn)象。 工作流程 1合同管理辦法需修訂和完善。制度建設 合同管理合同管理 2 合同管理和造價控制相關制度存在執(zhí)行不到位現(xiàn)象，變更報送時效性差；對 設計變更缺乏必要的審查 工作流程 11 3合同簽訂資料不完整，合同文本資料存檔不全。記錄證據(jù) 工程建工程建設設1工程驗收管理需要制定。制度建設 1移民代建的管理辦法需要完善。制度建設 征地

20、移民征地移民 2征地移民工程變更管理辦法需要制定。制度建設 1環(huán)保水保管理辦法中涉及部門分工內容定義不精準。制度建設 環(huán)環(huán)保水保保水保 2對基層單位監(jiān)督考核缺乏針對性的工具和手段?？冃гu價 1機電物資管理制度需要補充修訂和完善。制度建設 2 計劃統(tǒng)計沒有形成閉環(huán)管理；物資的計劃、零用、核銷、工程結算、變更、復 核等需要重新規(guī)劃流程；機電安裝質量管理及驗收流程需要優(yōu)化。 工作流程 3 機電物資部門電子文檔集中管理有待加強，沒有形成部門統(tǒng)一的文件數(shù)據(jù) 庫。 記錄證據(jù) 機機電電物物資資 4物資設備臺賬不完整、工程機電管理全過程電子臺賬需要完善。記錄證據(jù) 1個別現(xiàn)行制度不能明確涵蓋綜合發(fā)展類單位的業(yè)務

21、，需修訂完善。制度建設 2個別基層單位還存在生產、建設部門與安全監(jiān)管部門職責界定不清。工作標準 安全管路安全管路 3安全管理方面獎懲不平衡，罰多獎少?？冃гu價 民主管理民主管理1需要按照國家民主管理條例修訂公司職工代表大會實施細則。制度建設 1黨群系統(tǒng)部分制度與執(zhí)行存在脫節(jié)現(xiàn)象。工作流程 黨群管理黨群管理 2 對于基層單位黨群工作的考核，往往采取聽匯報、查閱資料等方式，考核評 價的科學性存在差距。 績效評價 業(yè)務分類 （職責分工） 序 號 問 題診斷角度 綜綜合管理合管理1檔案創(chuàng)建工作缺少規(guī)劃方案。對照上級要求 專項 管理 提升 信息化管理信息化管理1信息化項目建設未達到“五統(tǒng)一”原則要求，重

22、建設，輕維護，后期改進、推對照上級要求 12 廣未跟進，導致信息不能充分共享和利用。 2 信息系統(tǒng)安全等級保護措施落實不到位，缺少專業(yè)機構的安全評估；信息網(wǎng) 絡安全策略不健全。 對照管理科學 投投資風險資風險管理管理1 未開展現(xiàn)場籌建項目前期勘測設計現(xiàn)場管理還需強化，外委專題由設計院 直接管理，存在外委專題管理真空區(qū)域，個別外委專題報告編制進度影響 項目前期進程。 對照管理實踐 1風電、太陽能等新能源建設缺乏經(jīng)驗和技術支撐。 對照管理實踐 企企業(yè)轉業(yè)轉型管理型管理 2對海外投資項目投資風險、具體項目前期工作內容等研究深度不夠。對照上級要求 1 新并購、新成立單位勞動用工管理超前思考、防范勞動用

23、工風險等方面還 需要進一步加強研究。 對照管理科學 人力人力資資源管理源管理 2 工資總額調節(jié)控制在公司發(fā)展新領域、新階段還需要進一步完善，激勵多 元化方式還需進一步加強研究。 對照管理實踐 1未建立職業(yè)技能鑒定站申報硬件和制度體系。對照上級要求 人力人力資資源培源培訓訓 2內部教材庫、培訓課程開發(fā)不夠。對照管理實踐 預預算管理算管理1需建立預算管理信息化系統(tǒng)，強化預算聯(lián)動機制。對照管理科學 資資金管理金管理1提高資金管理精準性，需建立資金管理信息化系統(tǒng)。對照上級要求 電電力生力生產產管理管理1需要完善公司“建管結合”管理辦法。對照管理實踐 送出工程管理送出工程管理1需要建立公司送出工程協(xié)調管理體系及管理辦法。對照管理實踐 1 科技成果共享、推廣未形成“分期研究、過程監(jiān)控、經(jīng)費分攤、成果共享”的 機制，已經(jīng)成熟的研究成果和工藝不能很好地推廣，不能最大限度發(fā)揮成 果的效益。 對照管理實踐 科技科技創(chuàng)創(chuàng)新新 2 未很好地通過科研合作的實際表現(xiàn)，建立長期成功合作的科研單位數(shù)據(jù)庫， 從而實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。 對照管理實踐 質質量管理量管理1部