食品安全、質(zhì)量、環(huán)境管理體系一體化內(nèi)審?fù)ㄓ脵z查表

1、食品安全、質(zhì)量、環(huán)境一體化管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制/日期：批準(zhǔn)/日期：審核準(zhǔn)則：iso 22000，iso 9001，iso 14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.2.1總則組織是否有文件化的管理體系?相關(guān)文件是否齊全，文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有多少，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、目標(biāo)、

2、三同時報告等是否保存完好?現(xiàn)有文件能否確保綜合管理體系的有效建立、實(shí)施和更新？電子形式文件的使用是否有效？ 檢查有無iso 22000、iso 9001、iso 14001要求形成文件的程序和記錄？有無3個標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄？一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有無規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？83續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.2綜合管理手冊4.2.2質(zhì)量手冊4.4.4文件4.2.1總則管理手

3、冊的覆蓋面是否完整?如對iso 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁細(xì)節(jié)說明是否合理?管理手冊是否包括管理體系的范圍?管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)說明?剪裁是否合理?管理手冊是否引用或包括程序文件？管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述?手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)?是否有可操作性?管理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序內(nèi)容是否完整?是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?程序文件是否為有效版本？外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否

4、包括在控制范圍之內(nèi)?是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性?對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.2.2文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.2文件控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識是否明確?文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制定或修訂日期?文件修改后是否重新批準(zhǔn)?識別文件現(xiàn)行修改狀

5、態(tài)的方法是什么?是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?文件的查找是否方便?文件的保管是否有效?外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等做了規(guī)定?執(zhí)行的如何?作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查4.4.2記錄控制4.4.2記錄控制4.5.4記錄控制4.2.3記錄控制是否有對記錄進(jìn)行管理的程序？程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱

6、、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?與本組織有關(guān)的記錄有哪些?3個標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄是否全部覆蓋?與受審部門有關(guān)的記錄有哪些?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定?保存期限是否符合法規(guī)要求?記錄管理的實(shí)況是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單?對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜?防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息

7、？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.1管理承諾5.1管理承諾4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評審，確保食品安全、質(zhì)

8、量、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性?是否為每項(xiàng)活動提供充分的資源?5.2以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)7.4危害分析組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護(hù)環(huán)境、保障食品安全的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、食品安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的管理方針?管

9、理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜?是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)?是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響的性質(zhì)和規(guī)模?是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防做出承諾?是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全法律法規(guī)和其他要求做出承諾？是否說

10、明溝通的安排？是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架?是否與公司的其他方針一致?管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式?員工是否了解管理方針?為公眾獲得管理方針提供了何種方便?公眾如何獲得管理方針?管理方針是否得到實(shí)施？檢查績效測量結(jié)果，檢查管理目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針5.2食品安全方針管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定?最高管理者是否定期評審過管理方針

11、?如何對管理方針進(jìn)行修訂?評審、修訂的依據(jù)是什么？5.4.1環(huán)境因素5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序?有無環(huán)境因素識別和評價的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求?是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別?是否按程序要求識別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識別的范圍和對象？是否有環(huán)境因素的清單?受審部門的環(huán)境因素有哪些？用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別?是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜?識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查

12、結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.1環(huán)境因素5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審4.3.1環(huán)境因素識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮3種狀態(tài)?是否考慮3種時態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的7種類型?是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?如何進(jìn)行環(huán)境影響評價?有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無重大環(huán)境因素清單?評價結(jié)果是否合理?對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價?如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃？是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃?對重

13、大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?環(huán)境因素的信息是否及時更新?有無更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實(shí)施更新?在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，是否考慮了重大環(huán)境因素?哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2法律法規(guī)和其他要求5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的

14、程序?程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員?是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法?程序中是否有法律法規(guī)和其他要求如何作用于公司的產(chǎn)品、環(huán)境因素、食品安全的規(guī)定?該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?受審部門適用的法律法規(guī)有哪些？是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?受審部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏？法規(guī)信息是否及時變更?由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要

15、求的信息?法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.2法律法規(guī)和其他要求5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定4.3.2法律法規(guī)和其他要求7.3實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟本組織的守法情況及守法證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法?各項(xiàng)質(zhì)量/環(huán)境/食品安全標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況?有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境評

16、價報告、三同時驗(yàn)收報告、噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?5.4.3管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?是否分解到有關(guān)的職能和層次?5.4.3管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求(含安全要求)及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律法規(guī)和其他要求?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素?目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指

17、標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神?目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法?是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時間?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.3管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化?是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)?是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案?企業(yè)資源是否能保

18、證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人?是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚?有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)?檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)?目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂?依據(jù)什么評審、修訂?目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)? 是否制定了管理方案?方案是如何制定、批準(zhǔn)的?受審部門有否相應(yīng)的方案?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求?是否明確了責(zé)任人?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法?是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso

19、9001條款iso 14001條款iso 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.3管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.2食品安全方針如何監(jiān)督方案的實(shí)施?由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)?是否存在一個評審方案的過程?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?有關(guān)人員是否參與方案的制定？是否及時修訂方案?什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂5.4.4管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.3食品安全管理體系策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?如何保證策劃能滿足管

20、理目標(biāo)及管理體系總要求?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件?有多少份程序文件?是否滿足要求?管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.4.4管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案5.3食品安全管理體系策劃是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源?實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員?有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?有多少設(shè)備、計(jì)量器具?對與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?管理

21、體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?文件的更改是否受控?5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.4職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限?是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審部門的職責(zé)是什么?是否規(guī)定所有員工有責(zé)任向指定人員匯報與管理體系有關(guān)的問題?最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表(食品安全小組組長)?是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表

22、(食品安全小組組長)的職責(zé)和權(quán)限?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.4職責(zé)和權(quán)限管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源？包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾?管理者如何參與和支持質(zhì)量/環(huán)境/食品安全活動？處理問題人員的職責(zé)、權(quán)限組織是否指定了負(fù)責(zé)處理問題的人員?是否明確了指定人員的職責(zé)和權(quán)限?指

23、定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施?有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的？各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.2管理者代表與食品安全小組組長5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限5.5食品安全小組組長管理者代表（食品安全小組組長）的職責(zé)和權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保

24、持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報告管理體系的運(yùn)行情況?是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作?是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育?5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通是否制定了溝通的程序？組織是否有溝通的程序?程序中是否對溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工的意見?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4

25、.3信息交流5.6溝通外部溝通的內(nèi)容是否與供方和分包商進(jìn)行了溝通?是否與顧客或消費(fèi)者進(jìn)行了溝通？溝通的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息(包括有關(guān)預(yù)期用途、特定貯存要求以及適宜時含保質(zhì)期的說明書)、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨的顧客反饋?是否與食品主管部門進(jìn)行溝通?如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?是否與對組織食品安全、質(zhì)量、環(huán)境有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全、質(zhì)量、環(huán)境影響的相關(guān)方進(jìn)行交流?如何處理顧客(相關(guān)方)投訴?外部溝通的要求外部溝通是否能確保給組織提供充分的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方面的信息?當(dāng)已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面

26、的信息？溝通時是否做好了記錄?是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全、質(zhì)量、環(huán)保的要求?是否指定專門人員進(jìn)行外部溝通?是否明確了這些人員的職責(zé)和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.5.3溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流5.6溝通內(nèi)部溝通的內(nèi)容員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境變化的任何活動，如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?員工是否了解誰是管理者代表(食品安全小組組長)

27、?是否就影響食品安全、質(zhì)量、環(huán)境的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部溝通?食品安全小組是否及時獲得了變更的信息?內(nèi)部溝通的要求食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色?是否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息?是否將有關(guān)信息體現(xiàn)在管理體系的更新上?最高管理者是否將管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入?溝通的記錄信息通報采取何種方式?涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?受審部門涉及哪些信息交流?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱

28、現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定?評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評審的輸入是否充分?受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果，以前管理評審后續(xù)措施實(shí)施情況的報告；方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況；驗(yàn)證活動結(jié)果的分析情況，體系更新活動的評審結(jié)果；緊急情況、事故和撤回的情況，不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況；對溝通活動(包括顧客等相關(guān)方的反饋、建議等)的評價情況的；監(jiān)視和測量情況報告，過程的業(yè)績及產(chǎn)品符

29、合性報告，環(huán)境績效趨勢，法規(guī)及其他要求符合性報告；來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報告，來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告；環(huán)境因素識別與評價的總體報告；可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等；改進(jìn)的建議續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審管理評審的實(shí)施情況。管理評審的內(nèi)容是否充分？如何參加管理評審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：方針是否適宜?方針實(shí)現(xiàn)程度如

30、何?是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案?現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜?現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效，現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜?現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效?過程控制情況如何? (包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化?)產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何?(有無重大質(zhì)量問題?)環(huán)境績效趨勢如何？法規(guī)和其他要求符合性狀況如何?食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。溝通的情況(含顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況及顧客反饋的其他情況)；相關(guān)方的投訴、建議及其要求。資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求?組織結(jié)構(gòu)、管理職責(zé)是否合適和協(xié)調(diào)?活動及其相應(yīng)文件中是否需

31、要修正?自前次管理評審以來驗(yàn)證活動結(jié)果的分析情況；自前次管理評審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；自前次管理評審以來管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實(shí)施情況。管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查5.6管理評審5.6管理評審4.6管理評審5.8管理評審管理評審的輸出是否完整并形成文件?有無評審記錄和形成的其他文件？管理評審報告中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論?方針、目標(biāo)、產(chǎn)品、

32、食品安全、環(huán)境保護(hù)、資源以及管理體系的其他要求章(或過程)是否需要改進(jìn)?有無不符合?是否提出了糾正要求?管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何?對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證?驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者?6.1資源提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源?組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量/環(huán)境/食品安全有關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn)?如何進(jìn)行人員補(bǔ)充?設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí)施?提供的資源是否滿足體系的要求？是否配備足夠的資源?有多少人員、計(jì)量器具、設(shè)備?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體

33、化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識6.2人力資源是否確定了影響質(zhì)量/環(huán)境/食品安全的各類人員的能力要求?對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)、技能及經(jīng)驗(yàn)的要求?是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了考核?人員的安排是否滿足要求?是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序?組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃?應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)?有無培訓(xùn)程序?培訓(xùn)需求是如何確定的?是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、食品安全的不同情況的要求?培訓(xùn)是否關(guān)注顧客的特定要求?培訓(xùn)的對象是否包

34、括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃?有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)?有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)?對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定?對負(fù)責(zé)管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)?受審部門員工培訓(xùn)情況如何?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識6.2人力資源培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施?是否對培訓(xùn)的有

35、效性進(jìn)行了評價？培訓(xùn)的記錄上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?培訓(xùn)是否有記錄?培訓(xùn)后是否考核?以何種方式評價培訓(xùn)的有效性?實(shí)際效果如何?員工是否知道自己工作的相關(guān)性和重要性?是否知道怎樣為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)做出貢獻(xiàn)?培訓(xùn)是否使員工認(rèn)識到有效溝通的必要性，并熱悉掌握有效溝通的要求?供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何?培訓(xùn)的內(nèi)容是什么?培訓(xùn)的效果如何?對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?效果如何?可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、食品安全風(fēng)險的崗位有哪些?是否明確?這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作?6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.3基礎(chǔ)設(shè)施4.4.1資源、作用、職責(zé)

36、和權(quán)限6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施?組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的方法?提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備?設(shè)施和設(shè)備是否符合需要?設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查6.4工作環(huán)境6.4工作環(huán)境4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境?組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法?工作環(huán)境是否得到了管理?與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些

37、?7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃4.4.6運(yùn)行控制7.1總則產(chǎn)品的過程是否確定？是否形成了必要的文件?沒有形成文件的過程和活動如何實(shí)施?是否明確了必要的資源?驗(yàn)證和確認(rèn)活動，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定?是否規(guī)定了必要的記錄?有哪些過程，是否充分?有哪些描述過程的文件?是否充分、適用?沒有文件的過程是否得到有效控制?是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定?是否有文件對驗(yàn)證和確認(rèn)活動，以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定?有哪些記錄？是否適用？組織是否實(shí)施、運(yùn)行策劃的活動及其更改?是否通過確認(rèn)、監(jiān)視和驗(yàn)證確保其有效實(shí)施?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9

38、001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃4.4.6運(yùn)行控制7.1總則是否針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃?質(zhì)量計(jì)劃的內(nèi)容是否完整?針對特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同(這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同)，是否編制了質(zhì)量計(jì)劃?是如何編制的?質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容：產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)；所需的過程及其控制方法；所需的文件和記錄；所需提供的資源；驗(yàn)收的準(zhǔn)則；驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施情況如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃?有無對質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否

39、適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運(yùn)行控制7.3.4預(yù)期用途5.6.1外部溝通如何確定產(chǎn)品要求?與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些?產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定?是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法?組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求?有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單?其文本是否有效?產(chǎn)品要求是否形成文件?說明產(chǎn)品要求的文件(如產(chǎn)

40、品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、開發(fā)任務(wù)書、服務(wù)承諾等)有哪些？續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運(yùn)行控制7.3.4預(yù)期用途5.6.1外部溝通產(chǎn)品要求評審的情況。產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改?是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門?是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前(如投標(biāo)、接受合同或訂單之前)，對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審?組織確定附加要求的目的是什么

41、?有無效果?評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄?評審的結(jié)果是否得到了落實(shí)?評審是否有效果?顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題?產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作?修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評審，并通知了有關(guān)部門?修訂記錄是否完整?續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso 9001條款iso 14001條款iso 22000條款提 問文件查閱現(xiàn)場檢查7.2與顧客有關(guān)的過程7.2與顧客有關(guān)的過程4.4.6運(yùn)行控制7.3.4預(yù)期用途5.6.1外部溝通與顧客進(jìn)行溝通的方式是什么?是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單?是否對顧客的投訴進(jìn)行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的?是否對溝通的方式做出了規(guī)定?是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)?人員、資源配