公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制基本框架.doc

1、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本框架企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)， 故企業(yè)需要對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程 進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控， 實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施， 建立高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系， 從 而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。目前，公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防控主要涉及以下幾個(gè)方面： 一、業(yè)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范1、針對(duì)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施：（1）制定和頒布新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)指引文件。（2）與重要的客戶(hù)建立日常溝通機(jī)制，及時(shí)獲取有關(guān)的市場(chǎng)情況、產(chǎn)品缺 陷以及客戶(hù)需求等信息。（3）建立與一線銷(xiāo)售人員溝通的會(huì)議機(jī)制，確保及時(shí)依照市場(chǎng)形勢(shì)做出適 當(dāng)反應(yīng)，設(shè)計(jì)出滿足客戶(hù)需求的產(chǎn)品。（4）實(shí)行專(zhuān)項(xiàng)聽(tīng)證制度：在一項(xiàng)投資產(chǎn)品推出前，應(yīng)由運(yùn)

2、營(yíng)管理中心組織 風(fēng)險(xiǎn)管控中心、 財(cái)務(wù)中心和其他各業(yè)務(wù)部門(mén)， 召開(kāi)質(zhì)詢(xún)會(huì)議， 對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行反復(fù)質(zhì) 詢(xún)和論證，以保證質(zhì)量，控制風(fēng)險(xiǎn)。（5）當(dāng)產(chǎn)品項(xiàng)目正式推出時(shí)，應(yīng)報(bào)備運(yùn)營(yíng)管理中心及風(fēng)險(xiǎn)管控中心，風(fēng)險(xiǎn) 管控中心會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及時(shí)跟蹤項(xiàng)目的進(jìn)展情況， 并編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告， 及時(shí)做 出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和適時(shí)調(diào)整。2、針對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施：（1）頒布營(yíng)銷(xiāo)策略，對(duì)崗位分工、崗位職責(zé)做出明確規(guī)定，包括對(duì)銷(xiāo)售渠 道分類(lèi)、管理流程、選擇標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)策略、激勵(lì)措施和控制手段、培訓(xùn)內(nèi)容及計(jì) 劃等方面做出詳盡的規(guī)定并制定清晰的標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)流程。（2）市場(chǎng)拓展業(yè)務(wù)可按照各項(xiàng)目分成項(xiàng)目小組，采用項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制。（3）杜絕銷(xiāo)

3、售人員對(duì)客戶(hù)進(jìn)行不當(dāng)承諾，采用欺詐方式促成客戶(hù)成交，一 經(jīng)發(fā)現(xiàn)公司將嚴(yán)重處理。3、針對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施：（1）制定合同管理制度，在合法、合規(guī)的前提下，建立嚴(yán)格的合同起草、 審批及簽訂的管理制度。（2）嚴(yán)格依照流程和制度審查合同簽訂和費(fèi)用支出，做到合同責(zé)任清晰， 費(fèi)用核算到人。（3）風(fēng)險(xiǎn)管控中心負(fù)責(zé)合同履行過(guò)程的監(jiān)督、審查。4、針對(duì)客戶(hù)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需采取下列控制措施：（1 ）向客戶(hù)提供的任何服務(wù)或資料，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，不允許客戶(hù)經(jīng)理向 客戶(hù)提供非公司統(tǒng)一提供的服務(wù)或資料。（2 ）客戶(hù)檔案制度：客戶(hù)檔案的資料主要由市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員收集，由專(zhuān)門(mén)的 檔案管理人員負(fù)責(zé)保管，客戶(hù)經(jīng)理需修改客戶(hù)基

4、本資料的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 后由指定人員修改。（3）客戶(hù)服務(wù)人員定期進(jìn)行交流，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。、勞動(dòng)人事法律風(fēng)險(xiǎn)及防范類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范措施招錄員工的法律風(fēng)險(xiǎn)1、錄用與其他用人單位尚未解除或終止勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者的風(fēng)險(xiǎn)用人單位招用與其他用人單位尚未解除或者終止勞動(dòng)合同的勞 動(dòng)者，給其他用人單位在辦理新員工入職手 續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向員工索要 上一工作單位開(kāi)具的“離職證明”2、錄用與其他用人單位存在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的勞動(dòng)者的風(fēng)險(xiǎn)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。勞動(dòng)合同的簽訂員工入職后一個(gè)月內(nèi)未簽訂勞動(dòng)合同我國(guó)勞動(dòng)合同法規(guī) 定，員工入職后一個(gè)月 內(nèi)未簽訂勞動(dòng)合同的， 企業(yè)將會(huì)承擔(dān)支付雙 倍工資

5、的法律責(zé)任。人力資源管理部門(mén)應(yīng) 當(dāng)在員工入職后盡快與 其簽訂勞動(dòng)合同，如因 勞動(dòng)者原因拒不簽訂勞 動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)留存證據(jù) 并不予錄用或解除勞動(dòng) 關(guān)系。勞動(dòng)合同的履行規(guī)章制度的制疋與頒布企業(yè)的規(guī)章制度尤其是涉及到勞動(dòng)者切身 利益的規(guī)章制度，必須 經(jīng)過(guò)法定程序公示，否則將會(huì)導(dǎo)致規(guī)章制度 無(wú)效，使企業(yè)在出現(xiàn)糾紛時(shí)處于不利地位。企業(yè)在制定規(guī)章制度 時(shí)應(yīng)通過(guò)以下程序：1、 企業(yè)職工民主參與，在 制疋規(guī)章制度的過(guò)程中 使員工有提出意見(jiàn)、建 議的權(quán)利，并且員工的 建議和意見(jiàn)應(yīng)充分反映 在規(guī)章制度的制定過(guò)程 中。應(yīng)注意保留職工大會(huì)、工會(huì)或者員工參與 制定規(guī)章制度的證據(jù)。2、規(guī)章制度的公示。 將規(guī)章制度交由每個(gè)員

6、 工閱讀，并且在閱讀后 簽字確認(rèn)。閱讀規(guī)早制 度的簽字確認(rèn)，可以通 過(guò)制作表格進(jìn)行登記， 也可以制作單頁(yè)的聲明 由員工簽字，內(nèi)容包括 員工確認(rèn)“已經(jīng)閱讀”并 且承諾“遵守”工資調(diào)整變更調(diào)整工資尤其是降薪 一定要注意勞動(dòng)合同 變更的法定程序，這樣 一方面可以避免違法 的嫌疑，另一方面也可 以降低勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁 訴訟中敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。1、結(jié)合法律規(guī)定降薪 進(jìn)行評(píng)估，審查是否符 合法律規(guī)定的單方降薪 條件；2、與員工就勞動(dòng)合同 變更進(jìn)行溝通，采取協(xié) 商變更的形式最安全；3、對(duì)于協(xié)商變更不成 的，應(yīng)向?qū)I(yè)人士咨詢(xún)， 確認(rèn)符合法定降薪條件 的，再謹(jǐn)慎按照程序做 出降薪?jīng)Q定。繳納社會(huì)保險(xiǎn)企業(yè)未為勞動(dòng)者繳納 各項(xiàng)

7、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，一旦 勞動(dòng)者提起申請(qǐng)或起 訴，企業(yè)最終都要根據(jù) 相關(guān)法律、法規(guī)及政策 的規(guī)定承擔(dān)費(fèi)用，要承 擔(dān)很大的法律風(fēng)險(xiǎn)。員工入職后應(yīng)盡快為其繳納社會(huì)保險(xiǎn)員工加班勞動(dòng)合同法規(guī)疋， 員工超過(guò)正常工作時(shí) 間工作屬于加班，應(yīng)當(dāng) 支付加班費(fèi)用，具體支 付比例為工作日加班 支付150%加班費(fèi)用， 雙休日加班支付200% 加班費(fèi)用，法定節(jié)假日 加班支付300%的加班 費(fèi)用。為規(guī)范公司管理制度， 杜絕員工惡意加班，便 于企業(yè)留存證據(jù)，員工 加班應(yīng)填寫(xiě)“員工加班 申請(qǐng)單”注明加班工作 內(nèi)容及成果，并由上級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)審批，企業(yè)可選擇 支付加班費(fèi)或者以調(diào)休 的方式給予補(bǔ)償。勞動(dòng)合 同的解 除與終 止勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同

8、因公司一些違反法律 的事由導(dǎo)致員工辭職， 導(dǎo)致員工辭職后索要 賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)注意員工辭職的理由，并在辦理離職手續(xù)使要 求員工簽署離職后不再 向公司追討任何法律責(zé) 任。雙方協(xié)商一致解除合同勞動(dòng)合同法規(guī)疋， 公司單方面解除勞動(dòng) 合同以及雙方協(xié)商一 致解除合同均需支付 經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。1、如公司預(yù)解雇員 工，建議與員工協(xié)商 并說(shuō)服員工以給予 一定的補(bǔ)償金由員 工自動(dòng)提出辭職申 請(qǐng)。2、如遇到法律規(guī)定企 業(yè)不必支付補(bǔ)償金 即可單方解除合同 的情形，一定好留存 好相關(guān)證據(jù)，并按照 法定解除程序辦理 合同解除手續(xù)。公司單方面解除勞動(dòng)合同三、財(cái)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防范1、建立和不斷完善財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，以適應(yīng)不斷變化的財(cái)務(wù)

9、管理環(huán)境。即是說(shuō), 應(yīng)制定財(cái)務(wù)管理戰(zhàn)略。面對(duì)不斷變化的財(cái)務(wù)管理環(huán)境，企業(yè)應(yīng)設(shè)置高效的財(cái)務(wù)管 理機(jī)構(gòu)，配備高素質(zhì)的財(cái)務(wù)管理人員，健全財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理的 各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，使企業(yè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)有效運(yùn)行，以防范因財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)不適應(yīng)環(huán) 境變化而產(chǎn)生的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2、不斷提高財(cái)務(wù)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在于財(cái)務(wù)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，任何環(huán)節(jié)的工作失誤都會(huì)給企業(yè)帶來(lái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)， 財(cái)務(wù)管理人員必須將風(fēng) 險(xiǎn)防范貫穿于財(cái)務(wù)管理工作的始終3、理順企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系，做到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。為防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)必須理順內(nèi)部的各種財(cái)務(wù)關(guān)系。 要明確各部門(mén)在企業(yè)財(cái)務(wù)管理中的地位、 作用 及職責(zé)，并賦予相應(yīng)的權(quán)力， 真正做到權(quán)責(zé)分明， 各負(fù)其責(zé)。 而在利益分配方面， 應(yīng)兼顧企業(yè)各方利益， 以調(diào)動(dòng)各部門(mén)參與企業(yè)財(cái)務(wù)管理的積極性， 從而， 真正做 到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，使企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)關(guān)系清晰明了。4、建立財(cái)務(wù)“預(yù)防”機(jī)制，正確把握企業(yè)負(fù)債經(jīng)營(yíng)的“度。”企業(yè)進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng) 決策時(shí)，首先應(yīng)該考慮企業(yè)舉債的規(guī)模