實(shí)審程序-學(xué)員版(陳立)講述

1、 發(fā)明實(shí)審程序發(fā)明實(shí)審程序 2013 2013年專利代理人資格考試輔導(dǎo)年專利代理人資格考試輔導(dǎo) 講課提綱講課提綱 1 1 1 實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng) 實(shí)質(zhì)審查的原則和內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的原則和內(nèi)容 發(fā)明實(shí)審程序發(fā)明實(shí)審程序 駁回決定、授予專利權(quán)的通知駁回決定、授予專利權(quán)的通知 1 2 3 4 1 1 實(shí)審程序的終止實(shí)審程序的終止 5 第一節(jié)第一節(jié) 實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng) 實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng) 哪些哪些 手續(xù)手續(xù) 何時(shí)何時(shí) 啟動(dòng)啟動(dòng) 誰來誰來 啟動(dòng)啟動(dòng) 請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)機(jī)請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)機(jī) 專利法第專利法第35條條 發(fā)明專利申請(qǐng)自申請(qǐng)日起三年內(nèi)自申請(qǐng)日起三年

2、內(nèi)，國 務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)根據(jù)提提 出的請(qǐng)求出的請(qǐng)求，對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請(qǐng) 人無正當(dāng)理由逾期不請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的，該 申請(qǐng)即被視為撤回。 國務(wù)院專利行政部門國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為必要的時(shí)候必要的時(shí)候， 可以自行自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。 實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序的啟動(dòng) 哪些哪些 手續(xù)手續(xù) 何時(shí)何時(shí) 啟動(dòng)啟動(dòng) 誰來誰來 啟動(dòng)啟動(dòng) 申請(qǐng)人申請(qǐng)人 國家專利行政部門專利局國家專利行政部門專利局 申請(qǐng)日起三年內(nèi)，隨時(shí)提出申請(qǐng)日起三年內(nèi)，隨時(shí)提出 必要時(shí)，自行提出必要時(shí)，自行提出 提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書，并繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書，并繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi) 在國外提出過申請(qǐng)，提交檢索和審查

3、資料在國外提出過申請(qǐng)，提交檢索和審查資料 分案申請(qǐng)超時(shí)的，補(bǔ)交手續(xù)分案申請(qǐng)超時(shí)的，補(bǔ)交手續(xù) 練習(xí)練習(xí) 12-24 24、某PCT國際申請(qǐng)的申請(qǐng)日為2008年1月18 日，優(yōu)先權(quán)日為2007年9月15日，進(jìn)入中國國 家階段的日期為2010年3月15日。下列哪種說 法是正確的？ A、申請(qǐng)人最遲應(yīng)當(dāng)于2010年9月15日提出實(shí)質(zhì) 審查請(qǐng)求 B、該申請(qǐng)授權(quán)后，專利權(quán)期限的起算日為 2010年3月15日 C、該申請(qǐng)授權(quán)后，專利年度從2007年9月15日 起算 D、該申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自2010年3月15日起滿18個(gè)月進(jìn) 行國家公布 練習(xí)練習(xí) 10-60 60、李某的發(fā)明專利申請(qǐng)的申請(qǐng)日為 2007年7月1日，優(yōu)先

4、權(quán)日為2006年7月1 日，則李某最遲應(yīng)當(dāng)于何時(shí)提出實(shí)質(zhì)審 查請(qǐng)求？ A、2009年6月30日 B、2009年7月1日 C、2010年6月30日 D、2010年7月1日 練習(xí)練習(xí) 07-10 10、一件享有外國優(yōu)先權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)的優(yōu) 先權(quán)日為2006年2月20日，申請(qǐng)日為2007年2月 7日。以下說法哪些是正確的？ A、該申請(qǐng)自2007年2月7日起滿十八個(gè)月即行 公布 B、申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的期限為自2006 年2月20日起三年 C、如果該項(xiàng)專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)，則其保 護(hù)期限自2007年2月7日起計(jì)算 D、2006年2月20日以前在出版物上公開發(fā)表的 技術(shù)屬于該發(fā)明專利申請(qǐng)的現(xiàn)有技術(shù)

5、第二節(jié)第二節(jié) 實(shí)質(zhì)審查的原則和內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的原則和內(nèi)容 實(shí)質(zhì)審查的原則實(shí)質(zhì)審查的原則 請(qǐng)求原則 聽證原則 程序節(jié)約原則 公正原則 實(shí)質(zhì)審查的原則實(shí)質(zhì)審查的原則 依據(jù)依據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)人提交的提交的 申請(qǐng)文件進(jìn)行審查申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 請(qǐng)求原則請(qǐng)求原則 實(shí)審程序由實(shí)審程序由 申請(qǐng)人申請(qǐng)人啟動(dòng)啟動(dòng) 實(shí)質(zhì)審查的原則實(shí)質(zhì)審查的原則 給申請(qǐng)人給申請(qǐng)人至少一次至少一次陳述陳述 意見或修改文件的機(jī)會(huì)意見或修改文件的機(jī)會(huì) 聽證原則聽證原則 駁回決定前，告知申請(qǐng)人駁回決定前，告知申請(qǐng)人 “事實(shí)、理由、證據(jù)事實(shí)、理由、證據(jù)” 實(shí)質(zhì)審查的原則實(shí)質(zhì)審查的原則 不得以節(jié)約程序?yàn)槔碛啥坏靡怨?jié)約程序?yàn)槔碛啥?違反請(qǐng)求原則和聽證

6、原則違反請(qǐng)求原則和聽證原則 程序節(jié)約原則程序節(jié)約原則 有授權(quán)前景的申請(qǐng)有授權(quán)前景的申請(qǐng) 要進(jìn)行要進(jìn)行“全面審查全面審查” 實(shí)質(zhì)審查的原則實(shí)質(zhì)審查的原則 公正原則公正原則 嚴(yán)格依法回避嚴(yán)格依法回避 細(xì)則細(xì)則3737條條 嚴(yán)格依法審查：嚴(yán)格依法審查： 法、細(xì)則、指南法、細(xì)則、指南 按序?qū)彶榘葱驅(qū)彶?客觀公正客觀公正 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 （1）不授權(quán)主題：A5(1),A25 （2）發(fā)明的定義：A2(2) （3）實(shí)用性：A22(4) （4）充分公開：A26(3) （5）新穎性、創(chuàng)造性：A22(2,3) 1 1、審查的、審查的重點(diǎn)重點(diǎn)（實(shí)質(zhì)性缺陷的審查）（實(shí)質(zhì)性缺陷的審查） 細(xì)則第細(xì)則第53條

7、條 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 （6）以說明書為依據(jù)：A26(4) （7）權(quán)利要求是否清楚、簡要：A26(4) （8）權(quán)利要求技術(shù)方案是否完整：A20(2) （9）單一性：A31(1) （10）修改和分案是否超范圍：A33,R43(1) （11）禁止重復(fù)授權(quán)：A9(1) 1 1、審查的重點(diǎn)（實(shí)質(zhì)性缺陷的審查）、審查的重點(diǎn)（實(shí)質(zhì)性缺陷的審查） 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 （1）權(quán)利要求撰寫 （2）說明書的撰寫 （3）說明書附圖 （4）摘要及摘要附圖 2 2、形式審查（、形式審查（R17-R23)R17-R23) 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 u 對(duì)于有授權(quán)前景的申請(qǐng)，審查申請(qǐng)是否 符合專利法

8、和實(shí)施細(xì)則有關(guān)實(shí)質(zhì)方面和 形式方面的所有規(guī)定。 3 3、全面審查、全面審查 實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 u 對(duì)于根本無授權(quán)前景（不可能通過合法修改而對(duì)于根本無授權(quán)前景（不可能通過合法修改而 加以克服）的申請(qǐng)，只審查申請(qǐng)起主導(dǎo)作用的加以克服）的申請(qǐng)，只審查申請(qǐng)起主導(dǎo)作用的 實(shí)質(zhì)方面的缺陷。實(shí)質(zhì)方面的缺陷。 （a）A2(2)，A5，A25 （b）A22(4) （c）A26(3) （d）A22(2)，A22(3) 4 4、不全面審查、不全面審查 第三節(jié)第三節(jié) 實(shí)質(zhì)審查程序?qū)嵸|(zhì)審查程序 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 審查的文本 對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段 審查意見通知書 對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理 檢索 優(yōu)

9、先權(quán) 的核實(shí) 查對(duì)查對(duì) 申請(qǐng)文檔申請(qǐng)文檔 核對(duì)申核對(duì)申 請(qǐng)分類號(hào)請(qǐng)分類號(hào) 查對(duì)查對(duì) 其它資料其它資料 （優(yōu)先權(quán)）（優(yōu)先權(quán)） 查對(duì)查對(duì) 申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件 查對(duì)啟查對(duì)啟 動(dòng)程序依據(jù)動(dòng)程序依據(jù) 轉(zhuǎn)案轉(zhuǎn)案 ？ 無關(guān)無關(guān) 文件？文件？ 實(shí)質(zhì)請(qǐng)實(shí)質(zhì)請(qǐng) 求書？求書？ 齊全？齊全？ 返回文檔返回文檔 流程管理流程管理 部門？部門？ 實(shí)質(zhì)審查前的核查與準(zhǔn)備實(shí)質(zhì)審查前的核查與準(zhǔn)備 按接收案卷的先后順序?qū)彶椋?將同類的技術(shù)內(nèi)容密切相關(guān)的系列申請(qǐng)放在一 起審查； 將分類號(hào)相同且技術(shù)內(nèi)容密切相關(guān)的申請(qǐng)放在 一起審查； 按接收通知書答復(fù)的先后順序處理； 具有重大意義的、特殊的案卷優(yōu)先審查； 專利局自行啟動(dòng)的案卷優(yōu)先審查；

10、 分案申請(qǐng)與母案放在一起審查。 申請(qǐng)案卷審查順序申請(qǐng)案卷審查順序 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 審查的文本審查的文本 對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段 審查意見通知書 對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理 優(yōu)先權(quán) 的核實(shí) 檢索 審查文本的確定審查文本的確定 審查文本審查文本 申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)文件申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)文件 應(yīng)初審部門要求提交的應(yīng)初審部門要求提交的 依據(jù)依據(jù)R51.1規(guī)定確定的規(guī)定確定的 修改文本修改文本 審查文本的確定審查文本的確定 1 1、申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)文件、申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)文件 u原始（申請(qǐng)日）提交的申請(qǐng)文件初審合格原始（申請(qǐng)日）提交的申請(qǐng)文件初審合格 u申請(qǐng)人也未對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行主動(dòng)修改申請(qǐng)人也未對(duì)申

11、請(qǐng)文件進(jìn)行主動(dòng)修改 u原始申請(qǐng)文件為實(shí)質(zhì)審查所依據(jù)的審查文本原始申請(qǐng)文件為實(shí)質(zhì)審查所依據(jù)的審查文本 審查文本的確定審查文本的確定 2 2、應(yīng)初審部門要求的補(bǔ)正文件、應(yīng)初審部門要求的補(bǔ)正文件 u補(bǔ)正合格補(bǔ)正合格，以初審合格所依據(jù)的申請(qǐng)文件作，以初審合格所依據(jù)的申請(qǐng)文件作 為審查的文本為審查的文本 u當(dāng)無法判斷初審合格所依據(jù)的申請(qǐng)文件時(shí)，當(dāng)無法判斷初審合格所依據(jù)的申請(qǐng)文件時(shí)， 以以公布文本公布文本作為審查文本作為審查文本 u補(bǔ)正不合格補(bǔ)正不合格，且未被采用作為公布文本的補(bǔ)，且未被采用作為公布文本的補(bǔ) 正文件不得作為審查的文本正文件不得作為審查的文本 審查文本的確定主動(dòng)修改審查文本的確定主動(dòng)修改 實(shí)

12、施條例第實(shí)施條例第51條第條第1款款 發(fā)明專利申請(qǐng)人在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求 時(shí)時(shí)以及在收到國務(wù)院專利行政部門發(fā)出的 發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之 日起的日起的3個(gè)月內(nèi)個(gè)月內(nèi)，可以對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng) 。 第一第一 時(shí)間點(diǎn)時(shí)間點(diǎn) 修改修改 方式方式 第二第二 時(shí)間段時(shí)間段 審查文本的確定審查文本的確定 3 3、依據(jù)細(xì)則、依據(jù)細(xì)則51(1)51(1)提交的主動(dòng)修改提交的主動(dòng)修改 u符合主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)符合主動(dòng)修改的時(shí)機(jī) u多次主動(dòng)修改都符合時(shí)機(jī)多次主動(dòng)修改都符合時(shí)機(jī) 接受，作為審查文本接受，作為審查文本 以以最后一次最后一次提交的申請(qǐng)?zhí)峤坏纳暾?qǐng) 文件為審查文本文

13、件為審查文本 不用考慮是不用考慮是 否超范圍否超范圍 審查文本的確定審查文本的確定 若不影響審查意見，則與初審若不影響審查意見，則與初審 流程部協(xié)商監(jiān)視原期限流程部協(xié)商監(jiān)視原期限 若事實(shí)基礎(chǔ)改變并使原審查意見若事實(shí)基礎(chǔ)改變并使原審查意見 不成立，則重新發(fā)首次審查通知不成立，則重新發(fā)首次審查通知 書，告知原通知書作廢書，告知原通知書作廢 3 3、依據(jù)細(xì)則、依據(jù)細(xì)則51(1)51(1)提交的主動(dòng)修改提交的主動(dòng)修改 一通已發(fā)出，一通已發(fā)出， 收到符合時(shí)收到符合時(shí) 機(jī)的修改怎機(jī)的修改怎 么辦？么辦？ 審查文本的確定審查文本的確定 3 3、依據(jù)細(xì)則、依據(jù)細(xì)則51(1)51(1)提交的主動(dòng)修改提交的主動(dòng)修

14、改 不予接受，通知書告知理由，以之不予接受，通知書告知理由，以之 前的前的能夠接受的文本能夠接受的文本作為審查文本作為審查文本 能夠接受的文本：能夠接受的文本： 不考慮上述修改文件的情況下，依請(qǐng)求原則確定的文本，即不考慮上述修改文件的情況下，依請(qǐng)求原則確定的文本，即 申請(qǐng)人依據(jù)專利法和實(shí)施條例在規(guī)定時(shí)機(jī)內(nèi)提交的審查文本申請(qǐng)人依據(jù)專利法和實(shí)施條例在規(guī)定時(shí)機(jī)內(nèi)提交的審查文本 u不符合主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)不符合主動(dòng)修改的時(shí)機(jī) 審查文本的確定審查文本的確定 若主動(dòng)修改文本若主動(dòng)修改文本既既消除了原申請(qǐng)文件消除了原申請(qǐng)文件 存在的應(yīng)當(dāng)消除的缺陷，又存在的應(yīng)當(dāng)消除的缺陷，又符合法符合法3333條條 （不超范圍）

15、，且有利于（不超范圍），且有利于節(jié)約程序節(jié)約程序 特例！特例！ 3 3、依據(jù)細(xì)則、依據(jù)細(xì)則51(1)51(1)提交的主動(dòng)修改提交的主動(dòng)修改 u不符合主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)不符合主動(dòng)修改的時(shí)機(jī) 可以接受作為審查文本可以接受作為審查文本 審查文本的確定小結(jié)審查文本的確定小結(jié) 原始申請(qǐng)文件初審合格原始申請(qǐng)文件初審合格 申請(qǐng)人未主動(dòng)修改申請(qǐng)人未主動(dòng)修改 初審合格申請(qǐng)文件初審合格申請(qǐng)文件 初審要求補(bǔ)正初審要求補(bǔ)正 且補(bǔ)正合格且補(bǔ)正合格 原申請(qǐng)文件原申請(qǐng)文件 公布文本公布文本 多次補(bǔ)正不合格多次補(bǔ)正不合格 不得作為審查文本不得作為審查文本 多次補(bǔ)正不合格，且多次補(bǔ)正不合格，且 未作為公布文本的補(bǔ)正未作為公布文本的

16、補(bǔ)正 文件文件 審查文本的確定審查文本的確定 經(jīng)過該主動(dòng)修改的經(jīng)過該主動(dòng)修改的 申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件 有主動(dòng)修改有主動(dòng)修改 符合時(shí)機(jī)符合時(shí)機(jī) 修改前能夠接受的修改前能夠接受的 申請(qǐng)文本申請(qǐng)文本 修改不符合時(shí)機(jī)修改不符合時(shí)機(jī) 而且修改超范圍而且修改超范圍 修改不符合時(shí)機(jī)修改不符合時(shí)機(jī) 不超范圍，且有利審查不超范圍，且有利審查 不考慮是不考慮是 否超范圍否超范圍 練習(xí)練習(xí) 2012-18 2012年18、王某于2007年1月9日向國家知識(shí)產(chǎn) 權(quán)局提交了一件發(fā)明專利申請(qǐng)，并于2008年10 月2日提出了實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 于2008年12月5日發(fā)出發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì) 審查階段通知書。王某在下

17、列哪個(gè)日期主動(dòng)提 交的修改文本應(yīng)當(dāng)作為審查的文本？ A、2008年9月2日 B、2008年12月1日 C、2009年2月6日 D、2009年4月8日 練習(xí)練習(xí) 11-19 申請(qǐng)人于2011年3月1日提出了實(shí)質(zhì)審查 請(qǐng)求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2011年3月22日 發(fā)出了進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序通知書。申請(qǐng) 人在下列哪些日期主動(dòng)提交修改文件符 合相關(guān)規(guī)定？ A、2011年3月12日 B、2011年6月15日 C、2011年7月6日 D、2011年7月22日 練習(xí)練習(xí) 2010-31 申請(qǐng)人于2005年4月1日提出了一件發(fā)明 專利申請(qǐng)，并于2005年5月1日提交了實(shí) 質(zhì)審查請(qǐng)求書。2007年1月19日申請(qǐng)人收

18、到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的發(fā)明專利申請(qǐng) 進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書，其在下列哪 些日期提交的修改文件符合主動(dòng)修改時(shí) 機(jī)的規(guī)定？ A、2005年4月2日 B、2007年3月1日 C、2007年4月18日 D、2007年5月19日 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 審查的文本 對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段 審查意見通知書 對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理 檢索 優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán) 的核實(shí)的核實(shí) 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形 本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明申請(qǐng)日本發(fā)明申請(qǐng)日 對(duì)比文件公開日對(duì)比文件公開日 PX, PY 對(duì)比文件公開了與申請(qǐng)的主題相同或密切對(duì)比文件公開了與申請(qǐng)的主題相同或密切 相關(guān)的內(nèi)容，而且對(duì)比文件的

19、公開日在申相關(guān)的內(nèi)容，而且對(duì)比文件的公開日在申 請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即該對(duì)比請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，即該對(duì)比 文件構(gòu)成文件構(gòu)成PXPX或或PYPY級(jí)文件。級(jí)文件。 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形 本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明申請(qǐng)日本發(fā)明申請(qǐng)日 另一件相同主題另一件相同主題 中國申請(qǐng)申請(qǐng)日中國申請(qǐng)申請(qǐng)日 公開日公開日 PE 另一件在專利局的申請(qǐng)所公開的內(nèi)容與申請(qǐng)的全 部或部分主題相同，前者的申請(qǐng)日在后者的申請(qǐng) 日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布日在 后者的申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之后，即另一件申請(qǐng)構(gòu)成 PE級(jí)文件。 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形 本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本

20、發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明申請(qǐng)日本發(fā)明申請(qǐng)日 另一件相同主題另一件相同主題 中國申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)中國申請(qǐng)優(yōu)先權(quán) 日日 PE 另一件另一件在專利局的申請(qǐng)所公開的內(nèi)容與申請(qǐng)申請(qǐng)的全 部或部分主題相同，前者的優(yōu)先權(quán)日在后者的申 請(qǐng)日和所要求的優(yōu)先權(quán)日之間，而前者的公布日 在后者的申請(qǐng)日或申請(qǐng)日之后，即構(gòu)成PE級(jí)文件。 首先核實(shí)本申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，如不成立，還應(yīng)當(dāng)核 實(shí)對(duì)比文件的優(yōu)先權(quán)。 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形 本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明申請(qǐng)日本發(fā)明申請(qǐng)日 R 另一申請(qǐng)另一申請(qǐng) 另一件另一件在專利局的申請(qǐng)或?qū)＠?qǐng)求保護(hù)的技術(shù) 方案與申請(qǐng)申請(qǐng)的全部或部分主題相同，前者的申請(qǐng) 日或優(yōu)先權(quán)日在后者

21、的申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日相同， 對(duì)于這類可能造成重復(fù)授權(quán)的文件（R文件），需 要核實(shí)本申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，必要時(shí)，還需要核實(shí)對(duì) 比文件的優(yōu)先權(quán)。 需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形需要核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情形 本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明優(yōu)先權(quán)日本發(fā)明申請(qǐng)日本發(fā)明申請(qǐng)日 對(duì)比文件公開日對(duì)比文件公開日 PX, PY 另一件相同主題另一件相同主題 中國申請(qǐng)申請(qǐng)日中國申請(qǐng)申請(qǐng)日 公開日公開日 PE 另一件相同主題另一件相同主題 中國申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)中國申請(qǐng)優(yōu)先權(quán) 日日 PE R 另一申請(qǐng)另一申請(qǐng) 后兩項(xiàng)，首先需要核實(shí)本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)后兩項(xiàng)，首先需要核實(shí)本申請(qǐng)優(yōu)先權(quán) 如不成立，則還續(xù)核實(shí)對(duì)比文件優(yōu)先權(quán)如不成立，則還續(xù)核實(shí)對(duì)比文件優(yōu)先權(quán) 主要內(nèi)容主要內(nèi)容

22、 審查的文本 對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段 審查意見通知書 對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理 檢索檢索 優(yōu)先權(quán) 的核實(shí) u如果申請(qǐng)的如果申請(qǐng)的全部主題全部主題屬于下列情形的：屬于下列情形的： 不授權(quán)客體：不授權(quán)客體：A5,A25,A2(1)A5,A25,A2(1) 不具備實(shí)用性：不具備實(shí)用性：A22(4)A22(4) 說明書公開不充分：說明書公開不充分：A26(3)A26(3) 檢索檢索 不必檢索的情形不必檢索的情形 不必檢索不必檢索，即可發(fā)出審查意見通知書，即可發(fā)出審查意見通知書 u如果申請(qǐng)的如果申請(qǐng)的部分主題部分主題屬于下列情形的：屬于下列情形的： 不授權(quán)客體：不授權(quán)客體：A5,A25,A2(

23、1)A5,A25,A2(1) 不具備實(shí)用性：不具備實(shí)用性：A22(4)A22(4) 說明書公開不充分：說明書公開不充分：A26(3)A26(3) 檢索檢索 不必檢索的情形不必檢索的情形 應(yīng)當(dāng)對(duì)不屬于上述情形的應(yīng)當(dāng)對(duì)不屬于上述情形的其他主題其他主題 進(jìn)行檢索進(jìn)行檢索后發(fā)出審查意見通知書后發(fā)出審查意見通知書 u準(zhǔn)確理解發(fā)明，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域準(zhǔn)確理解發(fā)明，確定檢索的技術(shù)領(lǐng)域 u分析權(quán)利要求，確定檢索要素分析權(quán)利要求，確定檢索要素 u檢索要素：分類號(hào)、關(guān)鍵詞檢索要素：分類號(hào)、關(guān)鍵詞 檢索檢索 為審查目的檢索為審查目的檢索 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 審查的文本 對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段 審查意見通知書

24、 對(duì)缺乏單一性對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理申請(qǐng)的處理 檢索 優(yōu)先權(quán) 的核實(shí) 對(duì)缺乏單一性申請(qǐng)的處理對(duì)缺乏單一性申請(qǐng)的處理 1 檢索前檢索前（明顯）（明顯）單一性處理單一性處理 2 檢索后檢索后（不明顯）（不明顯）單一性的處理單一性的處理 檢索前檢索前（明顯）（明顯）單一性處理單一性處理 不進(jìn)行檢索索不進(jìn)行檢索索 發(fā)發(fā)“分案通知書分案通知書 ” 發(fā)審查意見通知書，發(fā)審查意見通知書， 僅檢索審查第一項(xiàng)發(fā)明，僅檢索審查第一項(xiàng)發(fā)明， 指出單一性缺陷，要求指出單一性缺陷，要求 刪除未檢索權(quán)利要求刪除未檢索權(quán)利要求 發(fā)審查意見通知書，發(fā)審查意見通知書， 在針對(duì)所有權(quán)利要求在針對(duì)所有權(quán)利要求 進(jìn)行其它審查的同時(shí)

25、進(jìn)行其它審查的同時(shí) 指出單一性缺陷指出單一性缺陷 工作量！工作量！ 相同領(lǐng)域相同領(lǐng)域 檢索后檢索后（不明顯）（不明顯）單一性處理單一性處理 第一組權(quán)利要求第一組權(quán)利要求 有授權(quán)前景；有授權(quán)前景； 其它獨(dú)立權(quán)利要求其它獨(dú)立權(quán)利要求 與之無單一性與之無單一性 暫緩對(duì)其他獨(dú)權(quán)審查暫緩對(duì)其他獨(dú)權(quán)審查 申請(qǐng)人刪除或修改其它申請(qǐng)人刪除或修改其它 （獨(dú)立）權(quán)利要求（獨(dú)立）權(quán)利要求 第一組權(quán)利要求第一組權(quán)利要求 無授權(quán)前景；無授權(quán)前景； 其它獨(dú)立權(quán)利要求其它獨(dú)立權(quán)利要求 之間無單一性之間無單一性 暫緩審查其他獨(dú)權(quán)暫緩審查其他獨(dú)權(quán) 指出單一性指出單一性 同時(shí)檢索、審查多項(xiàng)獨(dú)權(quán)同時(shí)檢索、審查多項(xiàng)獨(dú)權(quán) 并指出單一性

26、缺陷和并指出單一性缺陷和 其它缺陷其它缺陷 并列從屬權(quán)利要求無單一性并列從屬權(quán)利要求無單一性 工作量！工作量！ （相同領(lǐng)域）（相同領(lǐng)域） 通常暫通常暫 不考慮不考慮 檢索后檢索后（不明顯）（不明顯）單一性處理單一性處理 當(dāng)申請(qǐng)僅有當(dāng)申請(qǐng)僅有兩項(xiàng)兩項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)獨(dú)立權(quán)利要求時(shí) 如果其中一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求不具有新穎性如果其中一項(xiàng)獨(dú)立權(quán)利要求不具有新穎性/ /創(chuàng)造性創(chuàng)造性 不必指出該兩項(xiàng)權(quán)利要求之間缺乏單一性！不必指出該兩項(xiàng)權(quán)利要求之間缺乏單一性！ 買一送一買一送一 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 審查的文本 對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段 審查意見審查意見 通知書通知書 對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理 檢索 優(yōu)先權(quán)

27、 的核實(shí) 第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書 通知與交流，通知與交流，告知問題和傾向性結(jié)論告知問題和傾向性結(jié)論 證據(jù)，證據(jù)，以備后續(xù)程序使用以備后續(xù)程序使用 體現(xiàn)體現(xiàn)請(qǐng)求原則請(qǐng)求原則和和聽證原則聽證原則 三個(gè)重要概念三個(gè)重要概念事實(shí)事實(shí)、理由、證據(jù)、理由、證據(jù) 例例：例如通知書中指出的以下部分均屬于事實(shí)：例如通知書中指出的以下部分均屬于事實(shí)： “對(duì)比文件對(duì)比文件1 1說明書第說明書第8 8頁第頁第3 3段公開了一種技術(shù)方段公開了一種技術(shù)方 案案”； “本申請(qǐng)權(quán)利要求所述的技術(shù)方案與對(duì)比文件本申請(qǐng)權(quán)利要求所述的技術(shù)方案與對(duì)比文件1 1的方案的方案 區(qū)別在于還包括技術(shù)特征區(qū)別在于還包括技術(shù)特

28、征”； “年月日修改的說明書將原申請(qǐng)文件中的特征年月日修改的說明書將原申請(qǐng)文件中的特征 修改為特征修改為特征” 從從申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件和和/ /或或?qū)Ρ任募?duì)比文件等證據(jù)中篩選出的等證據(jù)中篩選出的與與結(jié)論結(jié)論 （即不符合專利法及其實(shí)施條例有關(guān)規(guī)定）相關(guān)的事實(shí)（即不符合專利法及其實(shí)施條例有關(guān)規(guī)定）相關(guān)的事實(shí)。 三個(gè)重要概念事實(shí)、理由、三個(gè)重要概念事實(shí)、理由、證據(jù)證據(jù) 例例： 書證，包括原申請(qǐng)文件、意見陳述書、修改的書證，包括原申請(qǐng)文件、意見陳述書、修改的 申請(qǐng)文件、對(duì)比文件、優(yōu)先權(quán)證明文件等；申請(qǐng)文件、對(duì)比文件、優(yōu)先權(quán)證明文件等； “書證書證”指所提出的特定文件的具體部分，例指所提出的特定文件的具

29、體部分，例 如如“對(duì)比文件對(duì)比文件1第頁第段第頁第段” 用于證明事實(shí)的用于證明事實(shí)的客觀材料客觀材料 。 三個(gè)重要概念事實(shí)、三個(gè)重要概念事實(shí)、理由理由、證據(jù)、證據(jù) 在認(rèn)定事實(shí)之后在認(rèn)定事實(shí)之后為得出結(jié)論所依據(jù)的具體審查為得出結(jié)論所依據(jù)的具體審查 標(biāo)準(zhǔn)的集合標(biāo)準(zhǔn)的集合 包括包括審查員針對(duì)專利申請(qǐng)所選用的專利法及其審查員針對(duì)專利申請(qǐng)所選用的專利法及其 實(shí)施細(xì)則和審查指南中的有關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)性規(guī)定以實(shí)施細(xì)則和審查指南中的有關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)性規(guī)定以 及審查員對(duì)這些規(guī)定的理解和解釋性的具體衡量及審查員對(duì)這些規(guī)定的理解和解釋性的具體衡量 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 不包括不包括審查員為得出結(jié)論而進(jìn)行的除上述審查標(biāo)審查員為得出結(jié)論而進(jìn)

30、行的除上述審查標(biāo) 準(zhǔn)外的說理過程本身以及說理的方式和方法準(zhǔn)外的說理過程本身以及說理的方式和方法 “事實(shí)、理由、證據(jù)事實(shí)、理由、證據(jù)”三者關(guān)系三者關(guān)系 審查意見審查意見 通知書通知書 事實(shí)事實(shí) 證據(jù)證據(jù) 理由理由 第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書 第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書 幾種情形幾種情形 不需要檢索即可發(fā)出一通不需要檢索即可發(fā)出一通 檢索前的不全面審查；檢索前的不全面審查； 檢索后發(fā)現(xiàn)無授權(quán)前景檢索后發(fā)現(xiàn)無授權(quán)前景 （例如全部權(quán)利要求均無新穎性（例如全部權(quán)利要求均無新穎性/ /創(chuàng)造性）創(chuàng)造性） 有授權(quán)前景但仍存有缺陷有授權(quán)前景但仍存有缺陷 第一次審查意見通知書第一次審查

31、意見通知書 審查意見通知書審查意見通知書 依據(jù)的審查文本依據(jù)的審查文本 引用的對(duì)比文件引用的對(duì)比文件 權(quán)利要求和說明書結(jié)論性權(quán)利要求和說明書結(jié)論性 意見意見 實(shí)質(zhì)審查的傾向性結(jié)論實(shí)質(zhì)審查的傾向性結(jié)論 答復(fù)期限答復(fù)期限 權(quán)利要求和說明書的實(shí)質(zhì)權(quán)利要求和說明書的實(shí)質(zhì) 性缺陷性缺陷 說明書的實(shí)質(zhì)性缺陷說明書的實(shí)質(zhì)性缺陷 對(duì)比文件的復(fù)制件對(duì)比文件的復(fù)制件 有代理人的不提供復(fù)制件有代理人的不提供復(fù)制件 沒有代理人會(huì)提供沒有代理人會(huì)提供 表格表格 正文正文 附件附件 第一次審查意見通知書正文第一次審查意見通知書正文 第一次第一次 審查意見通知書審查意見通知書 起始部分起始部分 評(píng)述部分評(píng)述部分 結(jié)論部分結(jié)

32、論部分 第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書 1 1、起始部分、起始部分 “本申請(qǐng)涉及一種，所要解決的技術(shù)問題是，經(jīng)審查， 審查意見如下?！?審查依據(jù)文本 申請(qǐng)人于【 】年【 】月【 】日提交了修改 文本，其不是在申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)提交的，也不是在 申請(qǐng)人收到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日三個(gè)月內(nèi)提交的，不 符合專利法實(shí)施細(xì)則第51條第1款的規(guī)定，這樣的修改文本不 能被接受。因此，本審查意見通知書是針對(duì)申請(qǐng)人于【 】 年【 】月【 】日提交的文本作出的。符合時(shí)機(jī)符合時(shí)機(jī) 第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書 2 2、評(píng)述部分、評(píng)述部分 順序與層次順序與層次 不全面審查的情況不全面審查

33、的情況：只評(píng)述起主導(dǎo)作用的實(shí)質(zhì)性缺陷：只評(píng)述起主導(dǎo)作用的實(shí)質(zhì)性缺陷 全面審查的情況全面審查的情況： 重點(diǎn)：重點(diǎn)：R53R53 權(quán)利要求權(quán)利要求說明書說明書 獨(dú)立權(quán)利要求獨(dú)立權(quán)利要求從屬權(quán)利要求從屬權(quán)利要求 實(shí)質(zhì)缺陷實(shí)質(zhì)缺陷形式缺陷形式缺陷 主導(dǎo)性實(shí)質(zhì)缺陷主導(dǎo)性實(shí)質(zhì)缺陷其它實(shí)質(zhì)缺陷其它實(shí)質(zhì)缺陷 第一次審查意見通知書第一次審查意見通知書 3 3、結(jié)論部分、結(jié)論部分 具有授權(quán)前景具有授權(quán)前景 不具有授權(quán)前景不具有授權(quán)前景 傾向性意見傾向性意見 發(fā)發(fā) N 通通 新證據(jù)新證據(jù) 新問題新問題 新意見新意見 可改可改 缺陷缺陷 為駁回為駁回 打基礎(chǔ)打基礎(chǔ) 繼續(xù)審查繼續(xù)審查 再次發(fā)出審查意見通知書的條件再次發(fā)

34、出審查意見通知書的條件 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 專利局收到申請(qǐng)人的答復(fù)之后即可以開始后續(xù)專利局收到申請(qǐng)人的答復(fù)之后即可以開始后續(xù) 的審查程序。的審查程序。 如果后續(xù)審查程序的審查意見或結(jié)論如果后續(xù)審查程序的審查意見或結(jié)論已經(jīng)發(fā)出已經(jīng)發(fā)出， 對(duì)于此后申請(qǐng)人再次提交的答復(fù)，審查員對(duì)于此后申請(qǐng)人再次提交的答復(fù)，審查員不予不予 考慮考慮。 如果申請(qǐng)人在如果申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)規(guī)定期限內(nèi)提交多次答復(fù)，而后提交多次答復(fù)，而后 續(xù)審查意見或結(jié)論尚未作出，以申請(qǐng)人續(xù)審查意見或結(jié)論尚未作出，以申請(qǐng)人最后一最后一 次答復(fù)為準(zhǔn)次答復(fù)為準(zhǔn)。 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 申請(qǐng)人在通知書指定的答復(fù)期

35、限內(nèi)已經(jīng)進(jìn)行 過至少一次答復(fù)，則即使審查員尚未對(duì)申請(qǐng) 作進(jìn)一步處理，對(duì)于申請(qǐng)人在該通知書指定 的答復(fù)期限屆滿后答復(fù)期限屆滿后再次提交的意見陳述書和/ 或修改文件審查員一般也不予考慮不予考慮。 但是，如果其修改符合專利法第33條的規(guī)定、 能夠消除申請(qǐng)文件中存在的缺陷并具有授權(quán) 前景，則審查員也可以接受該答復(fù)，并在此 基礎(chǔ)上繼續(xù)審查或作出審查結(jié)論。 特例！特例！ 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 答復(fù)時(shí)答復(fù)時(shí) 未提交修改文件未提交修改文件 前次審查所針對(duì)的文本前次審查所針對(duì)的文本 若在意見陳述書中明確若在意見陳述書中明確 放棄最近一次修改，則為放棄最近一次修改，則為 申請(qǐng)人指定的且之前可申請(qǐng)人

36、指定的且之前可 接受的文本接受的文本 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 當(dāng)答復(fù)時(shí)提交的意見陳述書的意思表述與同時(shí) 提交的修改文本不一致時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)以修改 文件為基礎(chǔ)繼續(xù)審查，而不應(yīng)立即作出駁回或 授權(quán)的審查結(jié)論 審查員應(yīng)當(dāng)在通知書中告知申請(qǐng)人存在的不一 致情況，并要求申請(qǐng)人提交書面答復(fù)予以澄清 或進(jìn)行選擇 意見陳述意見陳述 VS.VS. 修改文本修改文本 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 實(shí)施細(xì)則第實(shí)施細(xì)則第51條第條第3款款 申請(qǐng)人在收到國務(wù)院專利行政部 門發(fā)出的審查意見通知書后對(duì)專利申 請(qǐng)文件進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)針對(duì)通知書 指出的缺陷進(jìn)行修改。 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定

37、規(guī)定期限內(nèi)提交規(guī)定期限內(nèi)提交 了了符合符合R51.3規(guī)定規(guī)定 的修改文件的修改文件 接受！作為繼續(xù)審查文本接受！作為繼續(xù)審查文本 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 規(guī)定期限內(nèi)多次規(guī)定期限內(nèi)多次 收到符合收到符合R51.3的的 修改修改怎么辦？怎么辦？ 若未作出后續(xù)審查意見或決若未作出后續(xù)審查意見或決 定，則在后一次提交的修改文定，則在后一次提交的修改文 件基礎(chǔ)上確定繼續(xù)審查文本件基礎(chǔ)上確定繼續(xù)審查文本 若后續(xù)審查意見或決定已經(jīng)若后續(xù)審查意見或決定已經(jīng) 作出，則不予考慮作出，則不予考慮 繼續(xù)審查文本的確定不符合繼續(xù)審查文本的確定不符合R(51.3) 修改修改 不符合不符合 R51.3規(guī)定規(guī)定

38、) 刪除、改變刪除、改變權(quán)利要求權(quán)利要求 技術(shù)特征，技術(shù)特征，該權(quán)利要該權(quán)利要 求的保護(hù)范圍求的保護(hù)范圍 在保留原獨(dú)立權(quán)利要求在保留原獨(dú)立權(quán)利要求 或其從屬權(quán)利要求情形或其從屬權(quán)利要求情形 下，增加新的在原權(quán)利下，增加新的在原權(quán)利 要求書中要求書中的的 權(quán)利要求權(quán)利要求 將僅在說明書中記載的，與原來要將僅在說明書中記載的，與原來要 求保護(hù)的主題求保護(hù)的主題的技術(shù)內(nèi)的技術(shù)內(nèi) 容作為修改后權(quán)利要求的主題容作為修改后權(quán)利要求的主題 主動(dòng)增加主動(dòng)增加新的從屬新的從屬 權(quán)利要求，其限定權(quán)利要求，其限定 的技術(shù)方案在原權(quán)的技術(shù)方案在原權(quán) 利要求中利要求中 修改文件不符合修改文件不符合 R51.3規(guī)定怎么辦

39、？規(guī)定怎么辦？ 繼續(xù)審查文本的確定繼續(xù)審查文本的確定 繼續(xù)審查文本認(rèn)定繼續(xù)審查文本認(rèn)定 修改符合修改符合 R51.3?R51.3? 僅依據(jù)僅依據(jù)A33 發(fā)通知書發(fā)通知書 消除了原申請(qǐng)缺陷，消除了原申請(qǐng)缺陷， 有利于審查，具有授權(quán)有利于審查，具有授權(quán) 前景，符合前景，符合A33?A33? 繼續(xù)審查其它方面繼續(xù)審查其它方面 是是 是是 否否 否否 符合符合A33 ?A33 ? 影響作出影響作出 有意義審查有意義審查 ? ? 是是 指出超范圍，指出超范圍， 并同時(shí)審查并同時(shí)審查 其它方面其它方面 否否 依據(jù)依據(jù)R51.3 發(fā)通知書發(fā)通知書 否否 視為審查員視為審查員 同意的修改同意的修改 是是 繼續(xù)

40、審查的內(nèi)容繼續(xù)審查的內(nèi)容 繼繼 續(xù)續(xù) 審審 查查 答復(fù)爭辯答復(fù)爭辯 可接受？可接受？ 修改符合修改符合 R51.3？ 修改符合修改符合 A33？ 重復(fù)授權(quán)重復(fù)授權(quán) A9.1？ 補(bǔ)充檢索補(bǔ)充檢索 授權(quán)？授權(quán)？ N N通？通？ （電話電話/ /會(huì)晤會(huì)晤） 駁回？駁回？ 仍存在仍存在 其它缺陷？其它缺陷？ 需要補(bǔ)充檢索的情形需要補(bǔ)充檢索的情形 補(bǔ)充補(bǔ)充 檢索檢索 權(quán)利要求權(quán)利要求 改變改變 申請(qǐng)人申請(qǐng)人 澄清內(nèi)容澄清內(nèi)容 審查員審查員 主動(dòng)主動(dòng) 意識(shí)到意識(shí)到 審查意見審查意見 改變改變 抵觸申請(qǐng)抵觸申請(qǐng) 重復(fù)重復(fù) 授權(quán)授權(quán) 再次通知書的格式再次通知書的格式 正文正文 “申請(qǐng)人于 年 月 日提交了意見

41、陳述書和/或經(jīng)過修 改的申請(qǐng)文件，審查員在閱讀了上述文件后，對(duì)本案繼 續(xù)進(jìn)行審查，意見如下” 審查重點(diǎn)審查重點(diǎn) 針對(duì)申請(qǐng)人的意見和/或修改；繼續(xù)針對(duì)前次審查中 暫緩評(píng)述的缺陷；簡要說明前次通知書中已指出但申請(qǐng) 人尚未完全克服的缺陷 表格表格 第三節(jié)提綱第三節(jié)提綱 審查的文本 對(duì)公眾意見的處理對(duì)公眾意見的處理 及輔助審查手段及輔助審查手段 審查意見通知書 對(duì)缺乏單一性 申請(qǐng)的處理 優(yōu)先權(quán) 的核實(shí) 檢索 對(duì)公眾意見的處理對(duì)公眾意見的處理 實(shí)施細(xì)則第實(shí)施細(xì)則第48條條 自發(fā)明專利申請(qǐng)公布之日起至公告授自發(fā)明專利申請(qǐng)公布之日起至公告授 予專利權(quán)之日止，予專利權(quán)之日止，任何人均任何人均可以對(duì)不符合可以對(duì)

42、不符合 專利法規(guī)定的專利申請(qǐng)向國務(wù)院專利行政專利法規(guī)定的專利申請(qǐng)向國務(wù)院專利行政 部門提出意見，并說明理由。部門提出意見，并說明理由。 對(duì)公眾意見的處理對(duì)公眾意見的處理 公眾意見公眾意見 如何處理如何處理 存入申請(qǐng)文檔中供參考存入申請(qǐng)文檔中供參考 如果公眾意見在授權(quán)后如果公眾意見在授權(quán)后 才收到，則不予考慮才收到，則不予考慮 專利局對(duì)公眾意見的處理情況專利局對(duì)公眾意見的處理情況 不必通知提出意見的公眾不必通知提出意見的公眾 輔助審查手段輔助審查手段 會(huì)晤會(huì)晤 一通一通 之后之后 （書面、（書面、 電話）電話） 預(yù)先預(yù)先 約定約定 會(huì)晤記錄會(huì)晤記錄 （時(shí)間、（時(shí)間、 地點(diǎn)、地點(diǎn)、 人物、人物、

43、內(nèi)容）內(nèi)容） 存檔！存檔！ 替換頁！替換頁！ 準(zhǔn)準(zhǔn) 備備 ！ 輔助審查手段輔助審查手段 會(huì)晤會(huì)晤 申請(qǐng)人代表申請(qǐng)人代表 委托代理機(jī)構(gòu)的，必須有代理人參加委托代理機(jī)構(gòu)的，必須有代理人參加 申請(qǐng)人可以一起參加申請(qǐng)人可以一起參加 代理人變更，應(yīng)當(dāng)辦理代理人變更，應(yīng)當(dāng)辦理 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)著錄項(xiàng)目變更手續(xù) 未委托代理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人參加未委托代理機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人參加 申請(qǐng)人是單位的，由單位指定申請(qǐng)人是單位的，由單位指定 共有專利申請(qǐng)的單位或個(gè)人都應(yīng)當(dāng)共有專利申請(qǐng)的單位或個(gè)人都應(yīng)當(dāng) 參加會(huì)晤，除非有申明或委托代理機(jī)構(gòu)參加會(huì)晤，除非有申明或委托代理機(jī)構(gòu) 最多最多 2 2人人 輔助審查手段輔助審查手段 會(huì)晤會(huì)晤

44、 會(huì)晤注意事項(xiàng)會(huì)晤注意事項(xiàng) 會(huì)晤前，事先確定會(huì)晤要討論的問題會(huì)晤前，事先確定會(huì)晤要討論的問題 會(huì)晤中，討論事先確定的問題會(huì)晤中，討論事先確定的問題 會(huì)晤后，填寫會(huì)晤記錄，一式兩份會(huì)晤后，填寫會(huì)晤記錄，一式兩份 雙方簽字，一份交申請(qǐng)人，一份存檔雙方簽字，一份交申請(qǐng)人，一份存檔 會(huì)晤記錄寫明討論的問題、結(jié)論會(huì)晤記錄寫明討論的問題、結(jié)論 同意修改的內(nèi)容同意修改的內(nèi)容 達(dá)成一致，要提交正式的修改文件達(dá)成一致，要提交正式的修改文件 未達(dá)成一致，書面方式繼續(xù)審查未達(dá)成一致，書面方式繼續(xù)審查 期限在會(huì)晤記錄中重新指定期限在會(huì)晤記錄中重新指定 輔助審查手段輔助審查手段 電話討論電話討論 僅討論僅討論 次要的、

45、次要的、 的形式問題的形式問題 替換頁！替換頁！ 一通之后一通之后 記錄存檔！記錄存檔！ 輔助審查手段輔助審查手段 取證和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 取證、調(diào)查取證、調(diào)查 一般來說，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù)一般來說，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù) 書面文件書面文件 實(shí)物模型實(shí)物模型 某些問題需要審查員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，某些問題需要審查員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查， 則應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人提出要求，批準(zhǔn)后則應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人提出要求，批準(zhǔn)后 審查員方可去現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查審查員方可去現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 調(diào)查費(fèi)用由專利局承擔(dān)調(diào)查費(fèi)用由專利局承擔(dān) 練習(xí)練習(xí) 07-67 1、以下有關(guān)實(shí)質(zhì)審查程序中會(huì)晤的說法哪些是錯(cuò)誤的？ A、申請(qǐng)人可以不參加會(huì)晤，僅由其委托的代理人

46、和發(fā)明人 參加會(huì)晤 B、申請(qǐng)人可以在會(huì)晤時(shí)提交新的文件，審查員應(yīng)當(dāng)就該新 提交的文件與申請(qǐng)人進(jìn)行討論并記錄討論的情況 C、代理人與審查員約定會(huì)晤后，當(dāng)會(huì)晤內(nèi)容僅涉及專業(yè)技 術(shù)問題時(shí)，代理人可以不參加會(huì)晤，可以僅由申請(qǐng)人與 審查員會(huì)晤 D、在專利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序后，為了幫助審查員理解 說明書的內(nèi)容，便于其作出第一次審查意見通知書，申 請(qǐng)人和代理人可以與審查員舉行會(huì)晤 練習(xí)練習(xí) 09-49 甲和乙共同向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出發(fā)明專利申請(qǐng)，并委托了 某專利代理機(jī)構(gòu)全權(quán)代理其相關(guān)專利事務(wù)。該專利代理機(jī)構(gòu) 指派專利代理人丙處理該業(yè)務(wù)。下列哪些會(huì)晤要求不符合相 關(guān)規(guī)定？ A、甲和乙在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的同時(shí)

47、，提出了在國家知識(shí)產(chǎn) 權(quán)局指定地點(diǎn)與審查員進(jìn)行會(huì)晤的要求 B、甲和乙在答復(fù)第一次審查意見通知書的同時(shí)，提出了在某 飯店與審查員進(jìn)行會(huì)晤的要求 C、甲和乙在答復(fù)第一次審查意見通知書之后，提出了由丙單 獨(dú)在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定地點(diǎn)與審查員進(jìn)行會(huì)晤的要求 D、甲和乙在答復(fù)第二次審查意見通知書期間，與該專利代理 機(jī)構(gòu)解除委托，后甲在乙不知情的情況下提出了單獨(dú)在國家 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定地點(diǎn)與審查員進(jìn)行會(huì)晤的要求 練習(xí)練習(xí) 09-18 2、在吳某向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的發(fā)明專利申請(qǐng)公布后， 一家企業(yè)提交了多篇與該專利申請(qǐng)相關(guān)的文獻(xiàn)，并提出 了該申請(qǐng)不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)的意見。下列說法哪些是 正確的？ A、審查員是獨(dú)

48、立審查，不必考慮該企業(yè)提出的意見 B、該企業(yè)提交的文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)存入該申請(qǐng)文檔中，供審查員在 實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮 C、如果該企業(yè)提交的相關(guān)文獻(xiàn)和意見是在審查員發(fā)出授予 專利權(quán)的通知書之后收到的，審查員將不予考慮 D、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)就該意見的處理情況通知該企業(yè) 練習(xí)練習(xí) 2011-71 下列關(guān)于實(shí)質(zhì)審查程序中的取證和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的說 法哪些是正確的？ A、一般說來，在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要 求申請(qǐng)人提供證據(jù) B、申請(qǐng)人提供的證據(jù)只能是書面文件而不能是 實(shí)物模型 C、如果申請(qǐng)人不同意審查員的意見，則由申請(qǐng) 人決定是否提供證據(jù)來支持其主張 D、審查員到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的，調(diào)查所需的費(fèi)用由申 請(qǐng)人承擔(dān) 第五節(jié)第五節(jié)

49、 駁回決定與授予專利權(quán)的通知駁回決定與授予專利權(quán)的通知 實(shí)質(zhì)審查的目的實(shí)質(zhì)審查的目的 發(fā)明發(fā)明 專利申請(qǐng)專利申請(qǐng) 實(shí)質(zhì)審查實(shí)質(zhì)審查 明確明確 法律狀態(tài)法律狀態(tài) 授權(quán)授權(quán) 駁回駁回撤回撤回 實(shí)質(zhì)審查的目的駁回實(shí)質(zhì)審查的目的駁回 專利法第專利法第38條條 發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見 或者進(jìn)行修改后，國務(wù)院專利行政部 門仍然認(rèn)為不符合本法規(guī)定仍然認(rèn)為不符合本法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng) 予以駁回駁回。 駁回申請(qǐng)的條件駁回申請(qǐng)的條件 駁回時(shí)機(jī)駁回時(shí)機(jī) R53規(guī)定的情形規(guī)定的情形 駁回之前應(yīng)當(dāng)將駁回依據(jù)的駁回之前應(yīng)當(dāng)將駁回依據(jù)的、 通知申請(qǐng)人，并給申請(qǐng)人通知申請(qǐng)人，并給申請(qǐng)人陳述意見和陳述意見和/ 或修改的機(jī)會(huì)?；?/p>

50、修改的機(jī)會(huì)。 聽證原則聽證原則 程序節(jié)約原則程序節(jié)約原則 駁回申請(qǐng)駁回申請(qǐng)R53 專利法事實(shí)細(xì)則第專利法事實(shí)細(xì)則第53條條 依照專利法第三十八條的規(guī)定，依照專利法第三十八條的規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng)發(fā)明專利申請(qǐng)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查應(yīng)當(dāng) 予以駁回的情形予以駁回的情形是指：是指： （一）申請(qǐng)屬于（一）申請(qǐng)屬于專利法第五條、第二十五條專利法第五條、第二十五條規(guī)定的情形，或者規(guī)定的情形，或者 依照依照專利法第九條專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)的；規(guī)定不能取得專利權(quán)的； （二）申請(qǐng)不符合（二）申請(qǐng)不符合專利法第二條第二款專利法第二條第二款、第二十條第一款、第二十條第一款、第第 二十二條、第二十六條第三款、

51、第四款二十二條、第二十六條第三款、第四款、第五款、第五款、第三十一條第一款第三十一條第一款、 本本細(xì)則第二十條第二款細(xì)則第二十條第二款規(guī)定的；規(guī)定的； （三）申請(qǐng)的修改不符合三）申請(qǐng)的修改不符合專利法第三十三條專利法第三十三條規(guī)定，或者分案的規(guī)定，或者分案的 申請(qǐng)不符合本申請(qǐng)不符合本條例第四十三條第一款條例第四十三條第一款規(guī)定的。規(guī)定的。 駁回申請(qǐng)的條件駁回申請(qǐng)的條件 駁回時(shí)機(jī)駁回時(shí)機(jī)-可以駁回的條件可以駁回的條件 申請(qǐng)人在前次通知書指定的期限內(nèi)未提出有申請(qǐng)人在前次通知書指定的期限內(nèi)未提出有的的 意見陳述和意見陳述和/ /或證據(jù)，也未對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行或證據(jù)，也未對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行 （例如僅改正錯(cuò)別字

52、、更換表述方式）（例如僅改正錯(cuò)別字、更換表述方式） ，即，申請(qǐng)人在，即，申請(qǐng)人在 答復(fù)時(shí)未作修改或者修改后的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上已在前次通知答復(fù)時(shí)未作修改或者修改后的內(nèi)容實(shí)質(zhì)上已在前次通知 書中作過評(píng)述，且審查員在前次通知書中已將駁回所針書中作過評(píng)述，且審查員在前次通知書中已將駁回所針 對(duì)的所有事實(shí)、證據(jù)和理由告知申請(qǐng)人對(duì)的所有事實(shí)、證據(jù)和理由告知申請(qǐng)人 聽證原則聽證原則 程序節(jié)約原則程序節(jié)約原則 駁回申請(qǐng)的條件駁回申請(qǐng)的條件 駁回時(shí)機(jī)駁回時(shí)機(jī) 注意事項(xiàng)注意事項(xiàng) “”，“” 假設(shè)評(píng)述可以駁回假設(shè)評(píng)述可以駁回 告知過缺陷依然存在可以駁回告知過缺陷依然存在可以駁回 聽證原則聽證原則 程序節(jié)約原則程序節(jié)約原則

53、 駁回申請(qǐng)的條件駁回申請(qǐng)的條件 駁回時(shí)機(jī)駁回時(shí)機(jī)-一通后一通后不能駁回不能駁回 修改文本中存在一通中未審查過的權(quán)利要求修改文本中存在一通中未審查過的權(quán)利要求 申請(qǐng)人對(duì)審查員認(rèn)定的公知常識(shí)提出質(zhì)疑，而申請(qǐng)人對(duì)審查員認(rèn)定的公知常識(shí)提出質(zhì)疑，而 該公知常識(shí)需要審查員舉證該公知常識(shí)需要審查員舉證 聽證原則聽證原則 程序節(jié)約原則程序節(jié)約原則 駁回申請(qǐng)的條件案例駁回申請(qǐng)的條件案例1 某專利申請(qǐng)，其權(quán)利要求書如下：某專利申請(qǐng)，其權(quán)利要求書如下： 1 1、一種制造螺釘?shù)姆椒?，包括、一種制造螺釘?shù)姆椒?，包括?2 2、根據(jù)權(quán)利要求、根據(jù)權(quán)利要求1 1所述的方法，其中所述的方法，其中。 3 3、根據(jù)權(quán)利要求、根據(jù)

54、權(quán)利要求1 1所述的方法，其中所述的方法，其中。 審查員對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行審查后，在一通中分別評(píng)述了權(quán)利審查員對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行審查后，在一通中分別評(píng)述了權(quán)利 要求要求1 13 3不具備創(chuàng)造性。申請(qǐng)人在答復(fù)一通時(shí)不具備創(chuàng)造性。申請(qǐng)人在答復(fù)一通時(shí), , 刪除了原刪除了原 權(quán)利要求權(quán)利要求2 2和和3, 3, 并將原權(quán)利要求并將原權(quán)利要求1 1、2 2和和3 3以及說明書中的以及說明書中的 部分特征合并為一項(xiàng)新的獨(dú)立權(quán)利要求部分特征合并為一項(xiàng)新的獨(dú)立權(quán)利要求1 1。 至此，審查員做出駁回決定，駁回理由是新的獨(dú)立權(quán)利至此，審查員做出駁回決定，駁回理由是新的獨(dú)立權(quán)利 要求要求1 1不具備創(chuàng)造性。不具備創(chuàng)造性。 事

55、實(shí)改變！事實(shí)改變！ 駁回申請(qǐng)的條件案例駁回申請(qǐng)的條件案例2 權(quán)利要求權(quán)利要求1 1請(qǐng)求保護(hù)一種自行車。請(qǐng)求保護(hù)一種自行車。 審查員在一通中認(rèn)為權(quán)利要求審查員在一通中認(rèn)為權(quán)利要求1 1相對(duì)于對(duì)比文件相對(duì)于對(duì)比文件1 1不具備不具備 新穎性。新穎性。 申請(qǐng)人修改了權(quán)利要求申請(qǐng)人修改了權(quán)利要求1 1并論述了修改后的權(quán)利要求并論述了修改后的權(quán)利要求1 1相相 對(duì)于對(duì)比文件對(duì)于對(duì)比文件1 1具備新穎性的理由。具備新穎性的理由。 審查員在二通中認(rèn)為修改后的權(quán)利要求審查員在二通中認(rèn)為修改后的權(quán)利要求1 1相對(duì)于對(duì)比文相對(duì)于對(duì)比文 件件1 1與對(duì)比文件與對(duì)比文件2 2的結(jié)合不具備創(chuàng)造性。的結(jié)合不具備創(chuàng)造性。

56、申請(qǐng)人在答復(fù)二通時(shí)，將上述權(quán)利要求申請(qǐng)人在答復(fù)二通時(shí)，將上述權(quán)利要求1 1和說明書中的和說明書中的 部分特征合并為一項(xiàng)新的獨(dú)立權(quán)利要求部分特征合并為一項(xiàng)新的獨(dú)立權(quán)利要求1 1。 至此，審查員做出駁回決定，駁回理由是新的獨(dú)立權(quán)利至此，審查員做出駁回決定，駁回理由是新的獨(dú)立權(quán)利 要求要求1 1不具備創(chuàng)造性。不具備創(chuàng)造性。 事實(shí)改變！事實(shí)改變！ 同類缺陷，同類缺陷， 二次聽證！二次聽證！ 駁回申請(qǐng)的條件案例駁回申請(qǐng)的條件案例2 審查員在通知書中指出說明書不符合專利法審查員在通知書中指出說明書不符合專利法26.326.3 的規(guī)定，申請(qǐng)人答復(fù)時(shí)針對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行了修的規(guī)定，申請(qǐng)人答復(fù)時(shí)針對(duì)權(quán)利要求書進(jìn)行了修 改，但該修改超范圍。改，但該修改超范圍。 此時(shí)審查員是否可以直接以說明書公開不充分此時(shí)審