反壟斷法律制度

1、第十一章-反壟斷法律制度 (二)第三節(jié) 濫用市場支配地位規(guī)制制度【考點2】反壟斷法禁止的濫用市場支配地位行為（3級）1.不公平價格交易以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；2.無正當理由，以低于成本的價格銷售商品（傾銷）可以低于成本價格銷售是：（存在正當理由）（1）降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；（生猛海鮮）（2）因清償債務、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品的；（關業(yè)大甩賣）（3）為推廣新產(chǎn)品進行促銷的；（宣傳新產(chǎn)品）（4）能夠證明行為具有正當性的其他理由。3.無正當理由拒絕交易（1）拒絕交易的“正當理由”包括：交易相對人有嚴重的不良信用記錄，或者出現(xiàn)經(jīng)營狀

2、況持續(xù)惡化等情況，可能會給交易安全造成較大風險的；（行使不安抗辯權(quán)）交易相對人能夠以合理的價格向其他經(jīng)營者購買同種商品、替代商品，或者能夠以合理的價格向其他經(jīng)營者出售商品的；（賣家不賣，買家可以去其他的賣家處購買）（2）變相拒絕交易情形通過設定過高的銷售價格或者過低的購買價格，變相拒絕與交易相對人進行交易；（價格100塊的商品以100萬的價格交易）削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量；（賣家賣葡萄，每次限量一顆）拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易；拒絕與交易相對人進行新的交易；設置限制性條件，使交易相對人難以繼續(xù)與其進行交易；拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中以合理條件使用其必需設施。4.無正當理由的強制

3、交易（必須在我這買）強制交易的“正當理由”包括：（1）為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和安全的；（2）為了維護品牌形象或者提高服務水平的；（分店面在總部統(tǒng)一拿貨）（3）能夠顯著降低成本、提高效率，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益的；（全北京的肯德基采購“生菜”都在固定一家購買，起到買的多便宜的效果）5.無正當理由搭售商品“附加其他不合理的交易條件”主要包括：（1）在價格之外附加不合理的費用；（另外收取費用）（2）對合同期限、支付方式、商品的運輸及交付方式或者服務的提供方式等附加不合理的限制；（3）對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務等附加不合理的限制；（地域歧視）（4）附加與交易標的無關的交易條件。（購買一

4、部iphoneX手機必須搭配一塊iwach手表）6.無正當理由差別對待沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。差別對待的“正當理由”包括：（1）回應競爭對手的低價競爭；（在特定地區(qū)的競爭對手賣價較低，為與之抗衡，故才低價出售）（2）成本抗辯：因為賣方在不同的買方那里付出的生產(chǎn)、運輸以及銷售等成本不同。（淘寶店家提出“江浙滬包郵”，江浙滬交通便利，運輸成本低。）7.與知識產(chǎn)權(quán)行使有關的濫用市場支配地位行為知識產(chǎn)權(quán)的正當行使行為不適用反壟斷法，但是經(jīng)營者不得濫用知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。既可表現(xiàn)為壟斷協(xié)議行為，也可表現(xiàn)為濫用市場支配地位行為。其中濫用市場支配地位行為

5、主要包括：（1）拒絕許可具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設施的情況下，拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭。舉例：甲公司獲得一項專利權(quán)，其他公司以合理價格取得該專利權(quán)并使用，甲無正當理由無權(quán)拒絕他人使用。（2）附加不合理限制條件具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中，不得實施下列附加不合理限制條件的行為，排除、限制競爭：要求交易相對人將其改進的技術(shù)進行獨占性的回授；舉例：甲公司將某項技術(shù)許可給乙公司使用后，乙公司將該專利權(quán)改進，甲在許可協(xié)議中約定，乙應當將改進后的技術(shù)以獨占方式回援給甲使用。要求明確不合理，故

6、不得實施。禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑；限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后，在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù)；對保護期已經(jīng)屆滿或者被認定無效的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利。（3）專利聯(lián)營中的濫用行為專利聯(lián)營，是指兩個或者兩個以上的專利權(quán)人通過某種形式將各自擁有的專利共同許可給第三方的協(xié)議安排。具有市場支配地位的專利聯(lián)營管理組織沒有正當理由，不得利用專利聯(lián)營實施下列濫用市場支配地位的行為，排除、限制競爭：限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利；（限制聯(lián)營成員只能以聯(lián)營條件對外進行技術(shù)許可，而不得以個人身份對第三人進行技術(shù)許可）限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)

7、合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù)；強迫被許可人將其改進或者研發(fā)的技術(shù)獨占性地回授給專利聯(lián)營管理組織或者聯(lián)營成員；（明顯不公平）禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性；對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇。（4）標準必要專利濫用行為【解釋】標準必要專利，是指實施該項標準所必不可少的專利。具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當理由，不得在標準的制定和實施過程中實施下列排除、限制競爭行為：（1）在參與標準制定的過程中，故意不向標準制定組織披露其權(quán)利信息，或者明確放棄其權(quán)利，但是在某項標準涉及該專利后卻對該標準的實施者主張其專利權(quán)。（2）在其專利成為標準必要專利后，違背公平、合理和無

8、歧視原則，實施拒絕許可、搭售商品或者在交易時附加其他的不合理交易條件等排除、限制競爭的行為?！咎崾尽恐挥械?條強調(diào)“不公平”（以不公平的價格進行交易），其他第27條都強調(diào)“沒有正當理由”?！纠?多選題】我國反壟斷法律制度禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者，無正當理由以低于成本的價格銷售商品。下列各項中，屬于法定正當理由的有（ ）。（2013年）A.清償債務B.為推廣新產(chǎn)品進行促銷C.處理鮮活商品D.處理積壓商品網(wǎng)校答案：ABCD網(wǎng)校解析：因下列情形而進行的低于成本價格銷售均為正當：降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的（選項CD）；因清償債務、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品的（選項

9、A）；為推廣新產(chǎn)品進行促銷的（選項B）；能夠證明行為具有正當性的其他理由。【考點3】法律責任（1級）1.民事責任經(jīng)營者因?qū)嵤E用市場支配地位行為給他人造成損失的，依法承擔民事責任。2.行政責任濫用市場支配地位的，有反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處以上一年銷售額1%以上10%以下的罰款。第四節(jié) 經(jīng)營者集中反壟斷審查制度經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者之間通過合并、取得股份或者資產(chǎn)、委托經(jīng)營或聯(lián)營以及人事兼任等方式形成的控制與被控制狀態(tài)。【提示】反壟斷法對經(jīng)營者集中的規(guī)制在于“控制”，而不在于“禁止”，這種控制制度體現(xiàn)為經(jīng)營者集中申報制度?！究键c1】經(jīng)營者集中申報（2級）（商務部負責）1.

10、經(jīng)營者集中的申報情形包括：（1）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；（2）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣?！居洃淈c】全球100億+2人4億；國內(nèi)20億+2人4億。舉例：”甲，乙，丙，丁”四家經(jīng)營者合并，上一年度全球營業(yè)額合計是110個億，其中在中國境內(nèi)的營業(yè)額，甲是3個億，乙是3個億，丙是2個億，丁是5個億。此種情況，需要進行經(jīng)營者集中審批嗎？網(wǎng)校答案：不需要2.申報豁

11、免（1）參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；（2）參與集中的每個經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。舉例：甲是乙，丙，丁公司的母公司，持股均在50%以上，“甲乙丙丁”合并的，合并前就是一家人，是“父子關系”；“乙丙丁”合并的，合并前就是“兄弟關系”，故父子，兄弟關系企業(yè)合并的，豁免向商務部申報。【考點2】經(jīng)營者集中審查程序（2級）1.兩階段審查（1）第一步審查：國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應當自收到經(jīng)營者提交的文件、資料之日起30日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進行初步審查，作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經(jīng)營者。（2）第二步審

12、查：國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)決定實施進一步審查的，應當自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知經(jīng)營者。（3）延長審查有下列情形之一的，國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)經(jīng)書面通知經(jīng)營者，可以延長前款規(guī)定的審查期限，但最長不得超過60日（審查最長時間30+90+60=180日）：經(jīng)營者同意延長審查期限的；經(jīng)營者提交的文件、資料不準確，需要進一步核實的；經(jīng)營者申報后有關情況發(fā)生重大變化的。2.簡易程序（1）符合下列情形的經(jīng)營者集中案件，為簡易案件：在同一相關市場，所有參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于15%；舉例：甲，乙，丙，丁均為家電銷售企業(yè)，四家企業(yè)合并后占市場份額比例15%，

13、按簡易案件處理。存在上下游關系的參與集中的經(jīng)營者，在上下游市場所占的份額均小于25%；舉例：甲是電器生產(chǎn)企業(yè)，乙是電器運輸公司，丙是電器銷售公司，他們3個各自在各自的市場中占有的份額比例均25%，則按簡易程序處理。不在同一相關市場、也不存在上下游關系的參與集中經(jīng)營者，在與交易有關的每個市場所占的份額均小于25%；舉例：甲是生產(chǎn)電器的，乙是賣床上用品的，甲乙公司在各自的市場中占有的份額比例均25%，兩企業(yè)合并按簡易程序處理。參與集中的經(jīng)營者在中國境外設立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動；參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動；（對國內(nèi)影響不大）由兩

14、個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或一個以上經(jīng)營者控制。舉例：甲公司由A,B兩公司控制，之后A,B,C,D四個公司進行了合并，甲公司由合并后的公司控制，控制權(quán)本質(zhì)上未轉(zhuǎn)移。（2）雖符合上述條件，但存在下列情形的經(jīng)營者集中案件，不視為簡易案件：由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關市場的競爭者；（A,B,C,D合并后的公司與其控制的甲公司均從事電器生產(chǎn)行業(yè)，則不視為簡易案件）經(jīng)營者集中涉及的相關市場難以界定；經(jīng)營者集中對市場進入、技術(shù)進步可能產(chǎn)生不利影響；經(jīng)營者集中對消費者和其他有關經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響；經(jīng)營者集中對國

15、民經(jīng)濟發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響；商務部認為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。（3）審查決定禁止集中決定（不得集中）；不予禁止決定（可以集中）；附條件的不予禁止決定（附條件的可以集中）?！究键c3】經(jīng)營者集中附加限制性條件批準制度（3級）1.限制性條件的分類（1）結(jié)構(gòu)性條件：剝離參與集中的經(jīng)營者的部分資產(chǎn)或業(yè)務等；【解釋】所謂資產(chǎn)或業(yè)務剝離，即由參與集中的經(jīng)營者將自己的部分業(yè)務出售給第三方經(jīng)營者，以保持這部分業(yè)務的競爭性?！居洃淈c】為防止A,B兩公司合并后形成經(jīng)營者集中，商務部作為批準合并的條件會將A,B公司的一部分業(yè)務剝離出售給第三方，從而減少A,B公司對行業(yè)的壟斷影響。（2）行為性條件：參與集

16、中的經(jīng)營者開放其網(wǎng)絡或平臺等基礎設施、許可關鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等；（主動消除壟斷可能帶來的不良后果）（3）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。2.業(yè)務剝離的方式（1）自行剝離；（自己聯(lián)系第三方，剝離自身業(yè)務）（2）受托剝離的方式。（委托受托方聯(lián)系第三方，剝離自身業(yè)務）3.剝離業(yè)務的買方資格要求（1）獨立于參與集中的經(jīng)營者；（C不能受A,B控制）（2）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務參與市場競爭；（有錢有想法）（3）取得其他監(jiān)管機構(gòu)的批準；（4）不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務。（C不能向A，B借錢，購買剝離業(yè)務。拿人手短，C就不具有獨

17、立性了。）4.剝離受托人和監(jiān)督受托人監(jiān)督受托人和剝離受托人應當符合下列要求：獨立于剝離義務人和剝離業(yè)務的買方；具有履行受托人職責的專業(yè)團隊，團隊成員應當具有對限制性條件進行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關經(jīng)驗；（有能力，有經(jīng)驗）提出可行的工作方案；對買方人選確定過程的監(jiān)督；5.剝離完成前剝離義務人的特定義務（應協(xié)助買方剝離，使其能夠獨立經(jīng)營）（1）保持剝離業(yè)務與其保留的業(yè)務之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務發(fā)展的方式進行管理；（B剝離出的業(yè)務與B保留的業(yè)務之間要獨立，C才能獨立的參與市場競爭）（2）不得實施任何可能對剝離業(yè)務有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務的關鍵員工，獲得剝離業(yè)

18、務的商業(yè)秘密或其他保密信息等；（比如：業(yè)務剝離后，B挖走了C取得剝離業(yè)務中的核心員工，C無法繼續(xù)獨立實施業(yè)務）（3）指定專門的管理人，負責管理剝離業(yè)務。（4）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關剝離業(yè)務的充分信息，評估剝離業(yè)務的商業(yè)價值和發(fā)展?jié)摿?；?）根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；（6）向買方及時移交剝離業(yè)務并履行相關法律程序?！纠?多選題】根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定，在經(jīng)營者集中附加限制性條件批準制度中，監(jiān)督受托人應當符合的要求有（ ）。（2015年）A.具有履行受托人職責的專業(yè)團隊B.獨立于剝離義務人和剝離業(yè)務的買方C.提出可行的工作方案D.

19、提出可行的履職經(jīng)費保障方案網(wǎng)校答案：ABC網(wǎng)校解析：監(jiān)督受托人和剝離受托人應當符合下列要求：（1）獨立于剝離義務人和剝離業(yè)務的買方；（2）具有履行受托人職責的專業(yè)團隊，團隊成員應當具有對限制性條件進行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關經(jīng)驗；（3）提出可行的工作方案；（4）對買方人選確定過程的監(jiān)督；（5）商務部提出的其他要求?！究键c4】法律責任（1級）經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定實施集中的，由國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款。第五節(jié) 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭規(guī)制制度【考點1】禁止的濫用行政權(quán)力排除、限

20、制競爭行為（2級）1.強制交易（禁止的）禁止行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織：以明確要求、暗示或者拒絕、拖延行政許可以及重復檢查等方式限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品或者限定他人正常的經(jīng)營活動。舉例：早期民政局辦結(jié)婚證時用的結(jié)婚照，必須去指定的照相館拍照，就屬于濫用行政權(quán)力。2.地區(qū)封鎖（地方保護）（1）對外地商品設定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格；【提示】對外地商品加收稅費，或采用與本地商品不一樣的檢驗標準，收費標準。（2）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復檢驗、重復認證

21、等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進入本地市場；（3）采取專門針對外地商品的行政許可，或者對外地商品實施行政許可時采取不同的許可條件、程序、期限等，阻礙、限制外地商品進入本地市場；（4）設置關卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進入或者本地商品運出；（5）妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。3.排斥或限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標4.排斥或限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構(gòu)（排外行為）5.強制經(jīng)營者從事壟斷行為（行政機關不得逼良為娼）（1）行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織，不得濫用行政權(quán)力，強制經(jīng)營者達成、實施排除、限制競爭的壟斷協(xié)議，或者強制具有市場支配地位的經(jīng)營者從事濫

22、用市場支配地位的行為，或者強制經(jīng)營者實施違法經(jīng)營者集中等。（2）經(jīng)營者不得以行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織強制、指定、授權(quán)等為由，從事壟斷行為。（經(jīng)營者不得以“自己被逼”為由，從事壟斷行為）6.抽象行政性壟斷行為抽象行政性壟斷行為，是指行政機關濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定的行為，其具體形式包括決定、公告、通告、通知、意見、會議紀要等。（以“紅頭文件”形式，實行的壟斷）【考點2】公平競爭的審查制度公平競爭審查制度的目標是規(guī)范政府行為，防止出臺排除、限制競爭的政策措施，逐步清理廢除妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的規(guī)定和做法。1.公平競爭審查的對象和方式（1）對象

23、行政機關和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱政策制定機關）制定市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標準等涉及市場主體經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施；行政法規(guī)和國務院制定的其他政策措施；地方立法機關制定的地方性法規(guī)。（2）審查方式（先自審，再國審）公平競爭審查采取“事前自我審查”的方式。行政法規(guī)和國務院制定的其他政策措施、地方性法規(guī)，起草部門應當在起草過程中進行公平競爭審查。未進行自我審查的，不得提交審議，不得出臺。國務院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)（國家發(fā)展改革委、商務部、工商總局）和國務院法制辦，會同有關部門建立健全工作機制，指導公平競爭審查制度

24、實施工作。2.公平競爭審查標準（1）市場準入和退出標準。不得設置不合理和歧視性的準入和退出條件；公布特許經(jīng)營權(quán)目錄清單，且未經(jīng)公平競爭，不得授予經(jīng)營者特許經(jīng)營權(quán)；不得限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務；不得設置沒有法律法規(guī)依據(jù)的審批或者事前備案程序；不得對市場準入負面清單以外的行業(yè)、領域、業(yè)務等設置審批程序。（降低準入門檻，使市場充滿活力）（2）商品和要素自由流動標準。不得對外地和進口商品、服務實行歧視性價格和歧視性補貼政策；不得限制外地和進口商品、服務進入本地市場或者阻礙本地商品運出、服務輸出；不得排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標活動；不得排斥、限制或者強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設立分支機構(gòu)；不得對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設立的分支機構(gòu)實行歧視性待遇，侵害其合法權(quán)益。（3）影響生產(chǎn)經(jīng)營成本標準。不得違法給予特定經(jīng)營者優(yōu)