交易規(guī)則黃金課件

1、交易規(guī)則黃金課件 天津貴金屬交易所交易規(guī)則天津貴金屬交易所交易規(guī)則() (暫行) 目目 錄錄 第一章第一章總則總則-2 第二章第二章產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)價(jià)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)價(jià)-2 第三章第三章交易方式交易方式-3 第四章第四章收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)-4 第五章第五章清算清算-5 第六章第六章交割交割-5 第七章第七章 居間業(yè)務(wù)居間業(yè)務(wù)-6 第八章第八章異常情況處理異常情況處理-6 第九章第九章 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理-6 第十章第十章信息管理信息管理-8第十第十 一章一章監(jiān)督管理監(jiān)督管理-9第十第十 二章二章調(diào)解與處罰調(diào)解與處罰-10 第十三章第十三章 附則附則-10 交易規(guī)則黃金課件 第一章總 則 第一條第一條為規(guī)范

2、天津貴金屬交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易 所”）的黃金交易行為，維護(hù)正常交易秩序，保障交易各 方的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)、政策制定本 規(guī)則。 第二條第二條交易所堅(jiān)持“公開、公平、公正”的宗旨，組 織特別會(huì)員及綜合會(huì)員開展黃金現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)。 客戶與綜合會(huì)員交易，綜合會(huì)員與特別會(huì)員交易。 第三條第三條會(huì)員是指根據(jù)黃金等貴金屬交易有關(guān)法律、法 規(guī)及天津貴金屬交易所會(huì)員管理辦法的有關(guān)規(guī)定，經(jīng) 交易所審核批準(zhǔn)，從事黃金等貴金屬交易活動(dòng)的特許黃金 交易商。 交易規(guī)則黃金課件 第二章產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)價(jià) 第四條第四條綜合會(huì)員推出實(shí)物黃金投資金條，成色為AU9999， 規(guī)格為200克/條，指定國(guó)內(nèi)知名

3、生產(chǎn)廠商生產(chǎn)，符合中華人民 共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB/T 41342003，經(jīng)交易所認(rèn)定方可用于交割； 會(huì)員保證一定現(xiàn)貨存量并承諾對(duì)售出金條進(jìn)行回購(gòu)。 第五條第五條綜合會(huì)員推出的實(shí)物黃金投資金條，必須具有以下 要素：經(jīng)交易所認(rèn)定的金條編碼，金條生產(chǎn)廠商標(biāo)識(shí)和綜合會(huì) 員的品牌名稱。 交易所將根據(jù)市場(chǎng)情況適時(shí)推出其他符合法律要求的交易產(chǎn)品。 第六條第六條報(bào)價(jià)原則：交易所以倫敦現(xiàn)貨黃金市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)， 綜合國(guó)內(nèi)黃金市場(chǎng)價(jià)格及中國(guó)人民銀行人民幣兌美元基準(zhǔn)匯率， 連續(xù)報(bào)出現(xiàn)貨黃金的人民幣中間指導(dǎo)價(jià)。會(huì)員根據(jù)交易所點(diǎn)差 管理辦法，在交易所中間指導(dǎo)價(jià)的基礎(chǔ)上，報(bào)出買入價(jià)及賣出 價(jià)。 交易規(guī)則黃金課件 第二章產(chǎn)品

4、標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)價(jià) 第七條第七條 報(bào)價(jià)單位：人民幣元/克，報(bào)價(jià)保留兩位 小數(shù)。 第八條第八條 報(bào)價(jià)時(shí)間：每周一至周五開市（結(jié)算時(shí) 間、國(guó)家法定節(jié)假日及國(guó)際市場(chǎng)休市除外）， 周一早8：00至周六早4：00 結(jié)算休市時(shí)間：交易日內(nèi)，凌晨4：00至7：00； 具體開市、休市時(shí)間以交易所通知為準(zhǔn)。 交易規(guī)則黃金課件 第三章交易方式 第九條第九條客戶可自行選擇通過電話或網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與綜合會(huì) 員進(jìn)行現(xiàn)貨全額和現(xiàn)貨延期交收交易。 第十條第十條現(xiàn)貨全額交易前，客戶必須在交易所指定的會(huì) 員實(shí)物交割賬戶存入與欲購(gòu)買金條等值的人民幣資金，買 入的金條可選擇提貨或再次賣出；客戶如需賣出已提貨的 金條，可直接通過綜合會(huì)員柜臺(tái)賣出。

5、 第十一條第十一條延期交收交易是指按即時(shí)價(jià)格買賣金條，延遲 至第二個(gè)工作日后任何工作日進(jìn)行實(shí)物交收的交易行為， 交易時(shí)支付一定比例的交易保證金，實(shí)物交收時(shí)結(jié)清剩余 貨款。 交易規(guī)則黃金課件 第三章交易方式 第十二條第十二條現(xiàn)貨延期交收業(yè)務(wù)交易量為1000克的整數(shù)倍，最小 交易量為1000克。 第十三條第十三條交易保證金：延期交收交易采用預(yù)付交易保證金的 形式進(jìn)行?？蛻纛A(yù)付交易保證金為成交金額的8-40%。 第十四條第十四條風(fēng)險(xiǎn)保證金：會(huì)員須向交易所指定的銀行保證金賬 戶預(yù)存風(fēng)險(xiǎn)保證金。風(fēng)險(xiǎn)保證金不能與任何的自然人儲(chǔ)蓄賬戶 建立保證金轉(zhuǎn)賬對(duì)應(yīng)關(guān)系，只能與會(huì)員在銀行開立的銀行結(jié)算 賬戶之間辦理簽約

6、轉(zhuǎn)賬。交易所按會(huì)員預(yù)存保證金金額，計(jì)算 會(huì)員的最大持倉(cāng)虧損。 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)保證金比例進(jìn)行調(diào)整。 第十五條第十五條現(xiàn)貨全額交易及延期交收交易均可向綜合會(huì)員進(jìn)行 交割申報(bào)，提取或交收實(shí)物金條，需支付提（交）貨費(fèi)。 交易規(guī)則黃金課件 第四章收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 第十六條第十六條 客戶在參與金條交易過程中，需支付如下 費(fèi)用：手續(xù)費(fèi)、延期費(fèi)、提貨費(fèi)、交貨費(fèi)等。 第十七條第十七條 手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的萬分 之八，其中交易所收取萬分之三，其余部分由綜合會(huì) 員收取。 第十八條第十八條 延期費(fèi)收支標(biāo)準(zhǔn)由交易所價(jià)格監(jiān)督管理委 員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況確定，客戶持有頭寸，隔夜需按價(jià) 格監(jiān)督委員會(huì)確定的延期費(fèi)

7、率繳收延期費(fèi)。延期費(fèi)由 綜合會(huì)員收付。 交易規(guī)則黃金課件 第四章收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 第十九條第十九條提貨費(fèi)包括加工費(fèi)、儲(chǔ)運(yùn)費(fèi)等，收取標(biāo)準(zhǔn)為每 克14元人民幣；交貨費(fèi)包括檢驗(yàn)費(fèi)、重鑄費(fèi)等，收取標(biāo)準(zhǔn) 為每克6元人民幣。提貨費(fèi)、交貨費(fèi)由綜合會(huì)員收取。國(guó) 家規(guī)定的稅收由賣方負(fù)責(zé)。 第二十條第二十條客戶的交易保證金須打入交易所指定銀行托管 賬戶，相關(guān)交易費(fèi)用由交易所代會(huì)員統(tǒng)一收取。會(huì)員不得 再收取客戶任何費(fèi)用。 第二十一條第二十一條 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)以上收費(fèi)標(biāo) 準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 交易規(guī)則黃金課件 第二十二條第二十二條 延期交收交易實(shí)行集中、T+1的資金清算原則。 “集中”是指由交易所和托管銀行對(duì)會(huì)員及客戶

8、資金統(tǒng)一 進(jìn)行清算。 “T+1”是指交易所對(duì)客戶和會(huì)員每筆交易所產(chǎn)生的盈虧 及費(fèi)用在第二個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行資金清算。 第二十三條第二十三條 會(huì)員及客戶須在交易所指定的銀行開立資金 清算賬戶；資金托管銀行根據(jù)交易系統(tǒng)每日結(jié)算數(shù)據(jù)，在 規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行資金清算。 第二十四條第二十四條 綜合會(huì)員及客戶可通過交易系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢資 金清算明細(xì)數(shù)據(jù)，如有異意，24小時(shí)內(nèi)向交易所提出復(fù)核 申請(qǐng)。 第五章清算 交易規(guī)則黃金課件 第六章交割 第二十五條第二十五條 延期交收交易的實(shí)物交割地為交易所指定交割倉(cāng) 庫（包括交易所授權(quán)的綜合會(huì)員所在地的交割倉(cāng)庫）。 第二十六條第二十六條 持有黃金多頭的客戶在每個(gè)交易日上午10點(diǎn)至

9、下 午4點(diǎn)可向綜合會(huì)員進(jìn)行提貨申報(bào)（客戶在此之前須向其保證金 賬戶內(nèi)存入足額貨款），提取實(shí)物黃金；持有黃金空頭的客戶 在每個(gè)交易日上午10至下午4點(diǎn)向綜合會(huì)員進(jìn)行交貨申報(bào)，將金 條交與綜合會(huì)員，結(jié)清貨款，完成交割。 交易規(guī)則黃金課件 第六章交割 第二十七條客戶申請(qǐng)交割實(shí)物黃金的數(shù)量須為1千克的整數(shù)倍，最 少交割數(shù)量為1千克。具體交割數(shù)量及交貨、付款期限如下： 構(gòu)成交收違約的，由違約方根據(jù)交易保證金比例支付違約金給守約方。 交割金條數(shù)量（交割金條數(shù)量（G）交貨、付款期限交貨、付款期限 1千千克G10千克5個(gè)工作日 10千千克G30千克10個(gè)工作日 30千克G60千克20個(gè)工作日 60千克千克G5

10、0個(gè)工作日 交易規(guī)則黃金課件 第七章 居間業(yè)務(wù) 第二十八條第二十八條 居間業(yè)務(wù)是指客戶通過居間商開戶，與綜合 會(huì)員進(jìn)行黃金交易的活動(dòng)，其程序是： （1）客戶委托居間商辦理開戶手續(xù)，雙方簽署居間協(xié) 議書，居間商協(xié)助客戶與綜合會(huì)員簽署客戶協(xié)議書； （2）交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng) 由綜合會(huì)員按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進(jìn)行編號(hào)； （3）每筆交易由客戶通過電話或電子化方式直接向綜合 會(huì)員下達(dá)指令。 第二十九條第二十九條 客戶也可直接與綜合會(huì)員簽署客戶協(xié)議書 并辦理開戶手續(xù)進(jìn)行交易。 交易規(guī)則黃金課件 第三十條 交易所對(duì)客戶實(shí)行單筆最大交易限額制度及最大 持倉(cāng)限額制度 （客戶單筆最大下單量

11、為10千克， 最大持倉(cāng)量為60千克， 交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況 進(jìn)行調(diào)整），當(dāng)客戶持倉(cāng)達(dá)到最大限額時(shí)，不得 再相同或相反方向開倉(cāng)交易。 第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理 交易規(guī)則黃金課件 第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理 第三十一條第三十一條 交易所實(shí)行強(qiáng)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，當(dāng)客戶出現(xiàn)下列情 況之一時(shí)，會(huì)員對(duì)其買入或賣出的金條實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)： (一) 交易系統(tǒng)以客戶賬戶買入和賣出金條的風(fēng)險(xiǎn)率來衡量客戶風(fēng) 險(xiǎn)情況，風(fēng)險(xiǎn)率客戶賬戶凈值持倉(cāng)占用交易保證金，當(dāng)客戶 賬戶風(fēng)險(xiǎn)率小于100時(shí)，客戶交易保證金不足，由綜合會(huì)員通 知客戶需要追加交易保證金（此提醒只是作為綜合會(huì)員的人性化 提示，并不構(gòu)成綜合會(huì)員的義務(wù)），否則客戶只能減少買入或賣 出的

12、金條，直至客戶賬戶風(fēng)險(xiǎn)率等于或者大于100%。當(dāng)客戶賬 戶風(fēng)險(xiǎn)率小于50時(shí)，會(huì)員將客戶剩余持倉(cāng)進(jìn)行全部強(qiáng)行平倉(cāng)； (二) 因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的； (三) 根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的； (四) 其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況。 交易規(guī)則黃金課件 第三十二條第三十二條交易所對(duì)會(huì)員同樣實(shí)行強(qiáng)行風(fēng)險(xiǎn)控制管 理。當(dāng)會(huì)員出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，交易所對(duì)其持有凈頭寸 實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)： (一) 交易所以會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)率來衡量會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)。 會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)率=盤中實(shí)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)保證金前一交易日結(jié)算后 的期末風(fēng)險(xiǎn)保證金 當(dāng)綜合會(huì)員會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)率達(dá)到40時(shí)，交易系統(tǒng)自動(dòng)發(fā) 出追加保證金通知書；當(dāng)綜合會(huì)員風(fēng)險(xiǎn)率達(dá)到30時(shí)，交 易系統(tǒng)自

13、動(dòng)對(duì)綜合會(huì)員進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。 (二)因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的； (三) 根據(jù)交易所緊急措施應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的； (四) 其他應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況。 第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理 交易規(guī)則黃金課件 第八章 風(fēng)險(xiǎn)管理 第三十三條第三十三條 被強(qiáng)行平倉(cāng)的綜合會(huì)員，其名下客戶的交 易將直接轉(zhuǎn)交給特別會(huì)員（特別會(huì)員的交易規(guī)則詳見特 別會(huì)員管理辦法），價(jià)格損失由綜合會(huì)員承擔(dān)。綜合會(huì) 員必須在當(dāng)日結(jié)算后的兩個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足最低風(fēng)險(xiǎn)保證金， 否則無法繼續(xù)交易，其名下所有客戶由特別會(huì)員接管。 第三十四條第三十四條 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)交易所認(rèn)為 必要時(shí)，可以分別采取或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、發(fā)布風(fēng) 險(xiǎn)警示公告等措施，以警

14、示和化解風(fēng)險(xiǎn)。 交易規(guī)則黃金課件 第九章異常情況處理 第三十五條第三十五條異常情況是指不可抗力的突發(fā)事件以及交易所規(guī)定的其 他情形。 第三十六條第三十六條在報(bào)價(jià)及交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以 宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)： （一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障 等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е聢?bào)價(jià)無法正常進(jìn)行； （二）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其他情況。 出現(xiàn)以上所述異常情況時(shí)，交易所可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停 報(bào)價(jià)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、限制取款等緊急措施。 第三十七條第三十七條交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前須予以 公告。 第三十八條第三十

15、八條因異常情況交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所 不承擔(dān)責(zé)任。 交易規(guī)則黃金課件 第三十九條 交易所發(fā)布當(dāng)日市場(chǎng)行情及市場(chǎng)有關(guān)信息。 第四十條交易所發(fā)布的信息包括：交易品種的最高價(jià)、 最低價(jià)、最新價(jià)以及其他需要公布的信息。 第四十一條 交易所為會(huì)員和客戶提供相關(guān)信息的查詢。 第四十二條 交易所產(chǎn)生的信息歸交易所所有。未經(jīng)許 可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得擅自使用和傳播。 第十章信息管理 交易規(guī)則黃金課件 第十一章 監(jiān)督管理 第四十三條第四十三條 交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對(duì)涉及交易業(yè) 務(wù)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。 第四十四條第四十四條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是： （一）監(jiān)督、檢查市場(chǎng)政策、法規(guī)和交易

16、規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情 況、控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； （二）監(jiān)督、檢查會(huì)員和客戶的交易行為及下屬機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) 行為； （三）了解和掌握會(huì)員的財(cái)務(wù)、資信狀況； （四）調(diào)解、處理報(bào)價(jià)糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)事件； （五）對(duì)其他違背“公開、公平、公正”原則，制造市場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)控。 交易規(guī)則黃金課件 第十一章 監(jiān)督管理 第四十五條第四十五條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)可按有關(guān)規(guī)定行 使調(diào)查、取證等權(quán)利，會(huì)員、下屬機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合。 第四十六條第四十六條 對(duì)交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)交易所決 定，可由會(huì)員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別 調(diào)查委員會(huì)。特別調(diào)查委員會(huì)存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān) 督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會(huì)實(shí)行回避制度。 第四十七條第四十七條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé) 的，會(huì)員、下屬機(jī)構(gòu)、客戶有權(quán)向交易所及相關(guān)部門投訴、 舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。 交易規(guī)則黃金課件 第十二章 調(diào)解與處罰 第四十八條第四十八條 會(huì)員、下屬機(jī)構(gòu)、客