廈門市國(guó)企改革與戰(zhàn)略發(fā)展基金管理辦法

1、廈門市國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金管理辦法第一章 總 則第一條 為貫徹落實(shí)黨的十九大關(guān)于深化國(guó)資國(guó)企改革的重要精神，引導(dǎo)我市國(guó)有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資與布局，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持我市國(guó)有企業(yè)發(fā)展壯大，規(guī)范廈門市國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金”）的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，按照廈門市產(chǎn)業(yè)投資基金理事會(huì)章程（廈產(chǎn)業(yè)投資基金理事會(huì)20191號(hào)）、廈門市產(chǎn)業(yè)投資基金專家評(píng)審管理辦法（廈產(chǎn)業(yè)投資基金理事會(huì)20192號(hào)）相關(guān)規(guī)定，結(jié)合廈門市政府關(guān)于設(shè)立國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的精神，制定本辦法。第二條 本辦法所稱國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金，是指由市政府設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作、專業(yè)化管理的基金。國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金

2、的設(shè)立目標(biāo)是，支持我市國(guó)有企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略投資與布局，以管資本為主加快我市國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略性重組，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，推動(dòng)國(guó)有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大。第三條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。廈門市產(chǎn)業(yè)投資基金理事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“理事會(huì)”）為國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的決策機(jī)構(gòu)，行使決策職能。理事會(huì)辦公室下設(shè)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金工作小組（以下簡(jiǎn)稱“基金工作小組”），由市國(guó)資委牽頭設(shè)立，主要負(fù)責(zé)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的申報(bào)受理、可行性判斷、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。設(shè)立獨(dú)立的專家評(píng)審委員會(huì)，對(duì)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，為理事會(huì)決策提供咨詢參謀意見(jiàn)。國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金為有限合伙制基

3、金，由市國(guó)資委指定一家市屬國(guó)企作為出資代表，并委托廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為受托管理機(jī)構(gòu)，在基金工作小組的指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控管理等工作。第四條 本辦法適用于國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金及其參股子基金和投資項(xiàng)目。本辦法所適用的國(guó)有企業(yè)范圍包括由市國(guó)資委或市財(cái)政局履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其下屬各級(jí)全資、控股及實(shí)際控制企業(yè)，以及經(jīng)基金工作小組同意的其他企業(yè)。第二章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的資金來(lái)源第五條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的資金根據(jù)基金投資需要分期到資。第六條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金主要資金來(lái)源：（一）由市財(cái)政局統(tǒng)籌安排出資；（二）國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金投資退出后的本金及收益；（三）其他資金來(lái)源。第三章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的運(yùn)作

4、原則與投資方式第七條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極引導(dǎo)我市國(guó)有企業(yè)圍繞其自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)目標(biāo)進(jìn)行投資和布局，支持我市國(guó)有企業(yè)“走出去”投資和并購(gòu)。第八條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的投資運(yùn)作可采用以下模式：（一）投資于國(guó)企子基金國(guó)企子基金由我市國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)設(shè)立，由國(guó)有企業(yè)作為國(guó)企子基金的基石投資人。國(guó)企子基金應(yīng)緊密圍繞申報(bào)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金參股投資的國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局進(jìn)行投資，投資對(duì)象不受國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有主業(yè)范圍的限制，且不對(duì)國(guó)企子基金的投資地域進(jìn)行限制。（二）投資于優(yōu)化國(guó)有資本布局項(xiàng)目為適應(yīng)市國(guó)資委以管資本為主開展國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)等需要，國(guó)企戰(zhàn)

5、略發(fā)展基金可投資于優(yōu)化國(guó)有資本布局項(xiàng)目。具體投資方案由基金工作小組制定，經(jīng)理事會(huì)辦公室審核后，上報(bào)理事會(huì)決策。第九條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金與我市國(guó)有企業(yè)及其他社會(huì)出資人一同投資于國(guó)企子基金。國(guó)有企業(yè)需作為國(guó)企子基金的基石出資人，對(duì)國(guó)企子基金的出資比例原則上不低于20%；國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金對(duì)國(guó)企子基金的出資比例原則上不高于30%，且不高于國(guó)企基石出資人的出資比例。各級(jí)政府出資在國(guó)企子基金中的認(rèn)繳出資比例總計(jì)需低于50%，廈門市區(qū)各級(jí)政府投資基金在國(guó)企子基金中的合計(jì)出資比例不高于30%，其余由國(guó)企基石出資人和其他社會(huì)出資人共同投資。第四章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的決策與管理第十條基金工作小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)基金日常事

6、務(wù)，履行以下職責(zé)：（一）準(zhǔn)備擬上報(bào)理事會(huì)審議事項(xiàng)的會(huì)議材料，提交理事會(huì)辦公室審核；（二）起草國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金主要規(guī)章制度及其修訂建議，提交理事會(huì)辦公室審核；（三）擬定國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金年度資金安排計(jì)劃，提交理事會(huì)辦公室審核；（四）制定和發(fā)布國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金申報(bào)指南；（五）對(duì)接我市國(guó)有企業(yè)、國(guó)企子基金管理團(tuán)隊(duì)，受理國(guó)企子基金申請(qǐng)資料及基金方案；（六）綜合評(píng)估國(guó)企子基金的規(guī)模、投向、管理團(tuán)隊(duì)、儲(chǔ)備項(xiàng)目等基金方案是否符合市國(guó)資委的監(jiān)管導(dǎo)向，對(duì)國(guó)企子基金進(jìn)行可行性判斷和評(píng)估篩選；（七）建立、健全國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金評(píng)審機(jī)制，組織召開專家評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；（八）執(zhí)行理事會(huì)決議，對(duì)國(guó)企子基金運(yùn)作是否符合市國(guó)資委的

7、監(jiān)管導(dǎo)向進(jìn)行投后管理與跟蹤；（九）向理事會(huì)辦公室報(bào)告國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的管理運(yùn)行情況、年度運(yùn)作報(bào)告和重大投資、決策等事項(xiàng)；（十）對(duì)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的政策目標(biāo)、政策效果及其投資情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，向理事會(huì)辦公室報(bào)告；（十一）協(xié)調(diào)指導(dǎo)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建設(shè)；（十二）承辦理事會(huì)和理事會(huì)辦公室交辦的其他事項(xiàng)。第十一條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金專家評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，以確保國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金決策的民主性和科學(xué)性。專家評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門、國(guó)企改革專家、相關(guān)產(chǎn)業(yè)專家、股權(quán)投資專家共同組成。第十二條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，主要職

8、責(zé)如下：（一）執(zhí)行理事會(huì)決議；（二）協(xié)助基金工作小組建立、健全國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金評(píng)審機(jī)制；（三）在基金工作小組的指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)國(guó)企子基金方案的合規(guī)性盡職調(diào)查，草擬合規(guī)盡調(diào)報(bào)告，供基金工作小組參考；（四）具體實(shí)施經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)的投資方案，對(duì)國(guó)企子基金合伙協(xié)議等法律文本進(jìn)行合規(guī)性審核；（五）根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)投資協(xié)議的約定，對(duì)國(guó)企子基金的運(yùn)作提供合規(guī)性咨詢；（六）負(fù)責(zé)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金常規(guī)管理工作，包括但不限于工商、財(cái)務(wù)、審計(jì)、稅務(wù)等事項(xiàng)；（七）監(jiān)督國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金托管銀行的托管工作；（八）每年向基金工作小組報(bào)送國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金年度合規(guī)運(yùn)作情況報(bào)告；（九）負(fù)責(zé)有關(guān)基金信息登記系統(tǒng)的登記工作；（

9、十）其他承辦事項(xiàng)，以及基金工作小組交辦的其他工作。第十三條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金按照一定標(biāo)準(zhǔn)，每年向國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)支付基金管理費(fèi)。具體辦法由基金工作小組另行制定。第五章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的退出第十四條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金參股國(guó)企子基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，根據(jù)各參股國(guó)企子基金投資協(xié)議約定的退出方式實(shí)現(xiàn)退出。第十五條 有下述情況之一的，國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金可選擇提前退出國(guó)企子基金,且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意，具體退出方案由理事會(huì)決策：（一）國(guó)企子基金方案獲得理事會(huì)批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的；（二）國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金撥付投資國(guó)企子基金賬戶一年以上，國(guó)企子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；（三）

10、國(guó)企子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；（四）國(guó)企子基金未按基金協(xié)議約定投資的；（五）其他不符合國(guó)企子基金協(xié)議約定情形的。第十六條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金投資于優(yōu)化國(guó)有資本布局項(xiàng)目形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，具體退出方案由基金工作小組制定，經(jīng)理事會(huì)辦公室審核后，上報(bào)理事會(huì)審批。第十七條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金投資退出的本金和收益，進(jìn)入國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金托管賬戶，循環(huán)投資于廈門市新一輪的國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展項(xiàng)目。 第六章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的激勵(lì)機(jī)制第十八條 鼓勵(lì)國(guó)企子基金投資于廈門市范圍內(nèi)的企業(yè)，若國(guó)企子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額不低于國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金對(duì)該國(guó)企子基金出資額的1.5倍，且不低于廈門各級(jí)政府投資基金合計(jì)出

11、資總額，可選擇如下激勵(lì)機(jī)制：（一）國(guó)企子基金在基金清算時(shí)，原則上國(guó)企子基金投資于廈門市企業(yè)的總退出收益中歸屬于國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的收益，可讓利50%予國(guó)企基石出資人與子基金管理機(jī)構(gòu)。讓利后國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的總退出收益不低于原始投資額加讓利時(shí)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率收益之和。（二）自國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金首次撥付投資款后4年內(nèi)，允許國(guó)企基石出資人或子基金管理機(jī)構(gòu)回購(gòu)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金參股形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，回購(gòu)價(jià)格按照國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金原始投資額與回購(gòu)時(shí)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。超過(guò)4年仍未回購(gòu)的，國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金將根據(jù)各參股國(guó)企子基金投資協(xié)議約定的退出方式實(shí)現(xiàn)退出。國(guó)企子基

12、金需在申報(bào)材料中就上述兩種激勵(lì)機(jī)制擇一提出申請(qǐng)，經(jīng)由理事會(huì)決策后，在國(guó)企子基金相關(guān)投資協(xié)議中進(jìn)行約定。國(guó)企基石出資人與子基金管理機(jī)構(gòu)協(xié)商確定各自的激勵(lì)比例，原則上子基金管理機(jī)構(gòu)獲得的激勵(lì)不超過(guò)總激勵(lì)的20%。第十九條 國(guó)企子基金投資于廈門市企業(yè)的投資金額包括：1、國(guó)企子基金投資于注冊(cè)地在廈門市的企業(yè)，且該企業(yè)在廈實(shí)際經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)生納稅; 2、國(guó)企子基金投資且從外地招商引入注冊(cè)地遷移至廈門市的企業(yè)，該企業(yè)在廈實(shí)際經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)生納稅，可按國(guó)企子基金對(duì)該企業(yè)投資金額的2倍放大計(jì)入國(guó)企子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額； 3、在國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金參股投資國(guó)企子基金后，如國(guó)企子基金投資于注冊(cè)地在廈門市以外的企業(yè)，但

13、該外地企業(yè)通過(guò)在廈門市投資設(shè)立子公司，或增資現(xiàn)有的廈門公司，且該公司進(jìn)行實(shí)際經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)生納稅的，可按該外地企業(yè)對(duì)廈門市子公司以股權(quán)投資方式投入或新增的投資金額，計(jì)入國(guó)企子基金投資于廈門市企業(yè)的投資總額。第七章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的風(fēng)險(xiǎn)控制第二十條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金應(yīng)建立、健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金運(yùn)行安全。第二十一條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金及其參股的國(guó)企子基金應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、擇優(yōu)的原則選擇具有相關(guān)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，并且基金托管賬戶和資金募集結(jié)算賬戶的開戶行須在廈門。托管銀行具體負(fù)責(zé)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金及其參股的國(guó)企子基金的資金撥付、清算和日常監(jiān)控，托管銀行應(yīng)當(dāng)定

14、期提交基金托管報(bào)告。第二十二條 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)aaa以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；（八）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第二十三條 政府部門及國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金受托管理機(jī)構(gòu)不得干預(yù)所參股子基金所投資項(xiàng)目的市場(chǎng)化決策，但在所參股子基金及產(chǎn)業(yè)企業(yè)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。第八章 國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金的監(jiān)督和績(jī)效考核第二十四條 理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)，由基金工作小組對(duì)國(guó)企戰(zhàn)略發(fā)展基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和績(jī)效考核，并由審計(jì)部門對(duì)國(guó)