證券公司成都營(yíng)業(yè)部全日制營(yíng)銷(xiāo)人員管理細(xì)則

1、證券股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部全日制營(yíng)銷(xiāo)人員管理細(xì)則第四章?tīng)I(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理考核辦法第二十四條 新晉營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理在培訓(xùn)期內(nèi)不得展業(yè)。第二十五條 在見(jiàn)習(xí)期內(nèi)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理實(shí)行“每月打分制”，得分在60分以上者方可繼續(xù)試用。試用期內(nèi)工資標(biāo)準(zhǔn)為1000元/月，提成比例為3%。60分以下當(dāng)月淘汰（特殊情況由營(yíng)業(yè)部出具書(shū)面意見(jiàn)后可酌情放寬），按850元/月標(biāo)準(zhǔn)支付當(dāng)月工資并不支付所屬客戶(hù)提成?？己酥笜?biāo)分值如下表：指標(biāo)分值備注新增有效戶(hù)（a）12分/戶(hù)單個(gè)帳戶(hù)在10萬(wàn)以上的每10萬(wàn)計(jì)增1戶(hù)新增凈傭金（b）1分/10元a、b兩項(xiàng)不累加，但可取其高者參與當(dāng)月考核。注:（1）有效戶(hù)定義為滬深齊全并已上存管，且交易量達(dá)1萬(wàn)元（含）以上的

2、資金帳戶(hù)。（2）當(dāng)月所開(kāi)空戶(hù)，若在十二個(gè)月內(nèi)激活，則在激活當(dāng)月參與考核。（3）新增有效戶(hù)單個(gè)帳戶(hù)在10萬(wàn)以上的每10萬(wàn)計(jì)增1戶(hù)第二十六條 提前完成任務(wù)考核量可辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)。晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)為當(dāng)月資產(chǎn)規(guī)模不低于150萬(wàn)并且考核期月均得分不低于60分。第二十七條 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理收入由基本工資+業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金+合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金+福利。（1）基本工資。 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理按相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)劃分為見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理、初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理、中級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理、高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理、資深營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理和首席營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理五級(jí)。各級(jí)達(dá)標(biāo)條件及相應(yīng)級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)下表。每季首月初根據(jù)上季度的客戶(hù)資產(chǎn)量或凈傭金收入指標(biāo)按孰高原則對(duì)所有營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理進(jìn)行重新定級(jí)。營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的級(jí)別允許越級(jí)上浮或下降。類(lèi) 別

3、最低日均客戶(hù)資產(chǎn)量（萬(wàn)元）最低季度凈傭金收入（元）工資（元）首席營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理100006000004500資深營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理50003000003500高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理10001000002500中級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理400300001500初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理3030001000（2）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金。營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理每月業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金=營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理所屬客戶(hù)當(dāng)月凈傭金收入月度考核得分相對(duì)應(yīng)的提成比例。凈傭金收入 =客戶(hù)交易金額實(shí)際傭金率(1營(yíng)業(yè)稅及附加比率)代收證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等結(jié)合營(yíng)銷(xiāo)人員不同發(fā)展階段的特點(diǎn)，對(duì)不同級(jí)別營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理設(shè)定不同考核周期。高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（含）以上級(jí)別按季考核，平滑對(duì)其單月業(yè)務(wù)增

4、量的要求；對(duì)高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理以下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)人員按月考核，突出對(duì)其業(yè)績(jī)的持續(xù)增長(zhǎng)的要求。高級(jí)以下?tīng)I(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理實(shí)現(xiàn)“每月打分制”，并按打分結(jié)果進(jìn)行排序后確定當(dāng)月提成比例。高級(jí)（含）以上營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理保底提成比例為20%，但也可參加全員得分排序，并按孰高原則執(zhí)行提成比例。a、營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理考核得分=業(yè)績(jī)考核得分+特殊貢獻(xiàn)得分管理扣分-合規(guī)風(fēng)控管理指標(biāo)扣分b、業(yè)務(wù)指標(biāo)分值如下表：類(lèi) 別考核周期業(yè)績(jī)考核指標(biāo)新增有效戶(hù)（a）新增凈傭金（b）首席營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（一級(jí)）季20分/戶(hù)1分/10元資深營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（二級(jí)）季20分/戶(hù)1分/10元高級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（三級(jí)）季20分/戶(hù)1分/10元中級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（四級(jí)）月20分/戶(hù)1分/10元初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（五級(jí)

5、）月20分/戶(hù)1分/10元見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（六級(jí)）月12分/戶(hù)1分/10元注：（1）、考核時(shí),a、b不累加，但可取其高者進(jìn)行考核；（2）有效戶(hù)定義為滬深齊全并已上存管，且交易量達(dá)1萬(wàn)元（含）以上的資金帳戶(hù)。（3）當(dāng)月所開(kāi)空戶(hù)，若在十二個(gè)月內(nèi)激活，則在激活當(dāng)月參與考核。（4）新增有效戶(hù)單個(gè)帳戶(hù)在10萬(wàn)以上的每10萬(wàn)計(jì)增1戶(hù)。c、特殊貢獻(xiàn)分為加分指標(biāo)，主要包括：參加公司或營(yíng)業(yè)部各類(lèi)業(yè)務(wù)勞動(dòng)競(jìng)賽或展業(yè)活動(dòng)并獲得獎(jiǎng)勵(lì)或名次等，或在投資銀行、陽(yáng)光私募、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等方面為營(yíng)業(yè)部作出特殊貢獻(xiàn)的，將由公司或營(yíng)業(yè)部為其單獨(dú)加分。d、日常管理指標(biāo)為扣分指標(biāo)，主要包括：全日制營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理月度考勤、網(wǎng)點(diǎn)評(píng)價(jià)、客戶(hù)滿(mǎn)意度、投訴率

6、、展業(yè)合規(guī)性、工作態(tài)度及其他營(yíng)業(yè)部設(shè)定指標(biāo)等。管理指標(biāo)分值如下表：項(xiàng)目分值遲到或早退2分曠工510分專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)或者考試在60分以下2分不按要求著裝1分銀行渠道評(píng)價(jià)“一般”13分銀行渠道評(píng)價(jià)“較差”35分客戶(hù)滿(mǎn)意度較低15分工作態(tài)度不端正15分對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交辦工作不能及時(shí)完成15分e、合規(guī)風(fēng)控管理指標(biāo)為扣分指標(biāo)，根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部或銷(xiāo)售交易總部警示函或督辦函，扣除當(dāng)月?tīng)I(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理部分或全部考核得分。營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理每月的提成比例根據(jù)該月得分進(jìn)行浮動(dòng)，具體參見(jiàn)下表：當(dāng)月得分的分布范圍對(duì)應(yīng)提成比例排名在前10%（含）28%排名在前10%30%（含）23%排名在前30%60%（含）20%排名在前60%85%（含）15%

7、排名在前85%100%10%注：在特殊情況下，如本月超過(guò)50%的營(yíng)銷(xiāo)人員得分相同，則可適當(dāng)考慮營(yíng)銷(xiāo)人員的歷史貢獻(xiàn)、存量傭金等作為當(dāng)月的修正指標(biāo)。排名在前30%60%（含），不包括高級(jí)（含）以上營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（3）合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金（風(fēng)險(xiǎn)金）為強(qiáng)化對(duì)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理執(zhí)業(yè)管理，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和損失，鼓勵(lì)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理合規(guī)展業(yè)，按照各營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理所轄客戶(hù)凈傭金的2%比例計(jì)提。如營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理未出現(xiàn)違反監(jiān)管部門(mén)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度要求行為，營(yíng)業(yè)部可在合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金計(jì)提滿(mǎn)6個(gè)月后開(kāi)始發(fā)放。在第7個(gè)月，發(fā)放第1個(gè)月合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金的50%，滾動(dòng)計(jì)提、發(fā)放。營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金累積超過(guò)10萬(wàn)元的，可于每年一季度向營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)，由營(yíng)業(yè)部審批后提

8、取超過(guò)10萬(wàn)元部分。營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理合同終止/解除半年后，如無(wú)客戶(hù)投訴或未發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)事項(xiàng)則全額發(fā)放剩余的合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金。如在展業(yè)過(guò)程中或離職后，因其自身行為給公司或客戶(hù)造成損害的，公司不再發(fā)放合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金。涉及個(gè)人所得稅等需繳納部分，由營(yíng)業(yè)部實(shí)行代扣代繳。（4） 福利。成都營(yíng)業(yè)部據(jù)當(dāng)?shù)匾?guī)定的繳納標(biāo)準(zhǔn)為全日制營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理繳納各類(lèi)社會(huì)保險(xiǎn)金以及住房公積金。個(gè)人繳納部分由公司直接從員工工資中代扣代繳。其他福利按補(bǔ)充協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十八條 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理將營(yíng)業(yè)部分配的空戶(hù)進(jìn)行激活后，按相關(guān)規(guī)定參與考核；第二十九條 營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品、ib及參加勞動(dòng)競(jìng)賽等，按營(yíng)業(yè)部相關(guān)規(guī)定后參與考核；第五章 升降級(jí)與淘汰機(jī)

9、制第三十條 人員晉級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理實(shí)行動(dòng)態(tài)的升降級(jí)機(jī)制，營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理上一季度指標(biāo)達(dá)到更高級(jí)別的定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和其他相應(yīng)條件，營(yíng)業(yè)部對(duì)其進(jìn)行資格審核后可聘任更高職務(wù)級(jí)別。見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理完成營(yíng)業(yè)部月度考核指標(biāo)，且日均客戶(hù)資產(chǎn)量或者季度凈傭金收入達(dá)到正式級(jí)別營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可申請(qǐng)晉級(jí)。第三十一條 人員降級(jí)公司每季初按照前一季度評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)各級(jí)別營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理進(jìn)行級(jí)別調(diào)整，如已轉(zhuǎn)正人員未達(dá)到初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，降為見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，營(yíng)業(yè)部應(yīng)組織其參加轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。已轉(zhuǎn)正營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理出現(xiàn)下列情況者，于次季初降為見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理： 前一季業(yè)績(jī)未達(dá)到初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)； 高級(jí)以下級(jí)別連續(xù)二個(gè)月、高級(jí)（含）以上連續(xù)三個(gè)月考核得分低于60分。 高級(jí)

10、（含）以上營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理三年內(nèi)未取得證券投資咨詢(xún)資格。第三十二條 淘汰機(jī)制見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理包括試用期見(jiàn)習(xí)人員及降級(jí)后未達(dá)到初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)人員。見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理逐月考核，未達(dá)考核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)于次月解除勞動(dòng)合同。具備一定營(yíng)銷(xiāo)潛力的，可由營(yíng)業(yè)部根據(jù)具體情況適當(dāng)延長(zhǎng)見(jiàn)習(xí)期限，但最長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月，三個(gè)月期滿(mǎn)未到達(dá)初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理級(jí)別的，應(yīng)解除勞動(dòng)合同。見(jiàn)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理出現(xiàn)下列情況其一者，應(yīng)予以解除勞動(dòng)合同： 當(dāng)月考核分?jǐn)?shù)低于營(yíng)業(yè)部最低要求考核分； 見(jiàn)習(xí)期營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理三個(gè)月未能達(dá)到初級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理晉級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的； 存在違反公司規(guī)章制度或風(fēng)控合規(guī)要求的。第六章 區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理考核管理辦法第三十三條 區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理（團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)）定義：在營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)理的領(lǐng)

11、導(dǎo)下，從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)的籌建、督導(dǎo)、展業(yè)支持的專(zhuān)職管理人員。第三十四條 區(qū)域經(jīng)理的產(chǎn)生：區(qū)域經(jīng)理由具備一定管理經(jīng)驗(yàn)的中級(jí)以上營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理?yè)?dān)任，區(qū)域經(jīng)理可由營(yíng)業(yè)部指定或本人自薦經(jīng)營(yíng)業(yè)部評(píng)定后產(chǎn)生，但需符合以下條件： 至少達(dá)到中級(jí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理級(jí)別，上一季度月均考核得分100分以上； 具備較豐富的展業(yè)經(jīng)驗(yàn)以及一定的組織和管理能力； 營(yíng)業(yè)部要求的其他條件； 在人員招募和培訓(xùn)方面有突出能力者可適當(dāng)放寬考核要求。擬聘區(qū)域經(jīng)理由營(yíng)業(yè)部出具評(píng)價(jià)報(bào)告，上報(bào)公司銷(xiāo)售交易總部和人力資源開(kāi)發(fā)部審核通過(guò)，并完成公司組織的崗位培訓(xùn)和考試后方可任職。第三十五條 擬聘任區(qū)域經(jīng)理須通過(guò)總公司組織的上崗培訓(xùn)并且培訓(xùn)成績(jī)合格后方可正式擔(dān)任區(qū)域

12、經(jīng)理。區(qū)域經(jīng)理的聘任、晉級(jí)、降級(jí)、免職須在公司銷(xiāo)售交易總部報(bào)備。第三十六條 區(qū)域經(jīng)理所管理營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)原則上由新招人員組成；若團(tuán)隊(duì)在連續(xù)兩個(gè)月內(nèi)少于5人，則自動(dòng)解除區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的相關(guān)職務(wù)。第三十七條 區(qū)域經(jīng)理的定級(jí)區(qū)域經(jīng)理按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)季日均資產(chǎn)規(guī)模或團(tuán)隊(duì)季度凈傭金收入情況分為見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理、初級(jí)區(qū)域經(jīng)理、中級(jí)區(qū)域經(jīng)理、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理四個(gè)級(jí)別。營(yíng)業(yè)部按照下表所列指標(biāo)按照孰高原則對(duì)區(qū)域經(jīng)理進(jìn)行定級(jí)，并于每季初按照其前一季度業(yè)績(jī)進(jìn)行級(jí)別調(diào)整。級(jí)別團(tuán)隊(duì)最低季日均資產(chǎn)規(guī)模a（萬(wàn)元）團(tuán)隊(duì)最低季度凈傭金收入b（萬(wàn)元）級(jí)別工資高級(jí)區(qū)域經(jīng)理6000605000中級(jí)區(qū)域經(jīng)理3000304500初級(jí)區(qū)域經(jīng)理1000103500

13、見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理30032500a、b兩項(xiàng)不累加，但可取其高者參與考核第三十八條 區(qū)域經(jīng)理的考核原則區(qū)域經(jīng)理考核強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)增量，兼顧過(guò)程，注重其管理團(tuán)隊(duì)整體的增量業(yè)績(jī)、管理能力的體現(xiàn)和團(tuán)隊(duì)合規(guī)性。區(qū)域經(jīng)理的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金由個(gè)人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金和團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金兩部分構(gòu)成，為體現(xiàn)團(tuán)隊(duì)考核重團(tuán)隊(duì)輕個(gè)人的原則，其兩部分獎(jiǎng)金的提成比例均由團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)確定。第三十九條 區(qū)域經(jīng)理的風(fēng)控考核指標(biāo)考核季內(nèi)，所轄團(tuán)隊(duì)成員受到公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部或銷(xiāo)售交易總部警示函或督辦函等相關(guān)處罰一次以上，二次以下，區(qū)域經(jīng)理作降一級(jí)處理；考核季內(nèi)，受到公司風(fēng)險(xiǎn)控制總部或銷(xiāo)售交易總部警示函或督辦函等相關(guān)處罰二次（含）以上，直接免除其區(qū)域經(jīng)理職務(wù)；第四十條 區(qū)域

14、經(jīng)理的提成比例確定級(jí)別個(gè)人所轄轄客戶(hù)提成比例（%）團(tuán)隊(duì)當(dāng)季凈傭金收入（不含本人）一次性提成比例（%）高級(jí)區(qū)域經(jīng)理3320中級(jí)區(qū)域經(jīng)理3118初級(jí)區(qū)域經(jīng)理2816見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理2614第四十一條 薪酬構(gòu)成區(qū)域經(jīng)理薪酬=基本工資+個(gè)人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金+團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金+合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金福利第四十二條 基本工資。具體標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。第四十三條 個(gè)人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金區(qū)域經(jīng)理個(gè)人業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金=區(qū)域經(jīng)理所轄客戶(hù)當(dāng)月產(chǎn)生凈傭金個(gè)人提成比例第四十三條 團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金=團(tuán)隊(duì)當(dāng)季新增客戶(hù)（不含本人新增）當(dāng)季凈傭金收入團(tuán)隊(duì)增量提成比例第四十四條 合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理合規(guī)展業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)金僅以本人所轄客戶(hù)為提取范圍，并按普通營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理相關(guān)

15、辦法執(zhí)行第四十五條 福利區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理福利按普通營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理相關(guān)辦法執(zhí)行。第四十六條 升降級(jí)營(yíng)業(yè)部可于每季初按照區(qū)域經(jīng)理前一季度評(píng)級(jí)結(jié)果，進(jìn)行資格審核后，對(duì)其進(jìn)行級(jí)別調(diào)整。如未達(dá)到初級(jí)區(qū)域經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)的，降為見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理。第四十七條 免職見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理一個(gè)季度內(nèi)未達(dá)到轉(zhuǎn)為初級(jí)以上區(qū)域經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)予免職，免職后由營(yíng)業(yè)部按照營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理進(jìn)行定級(jí)和考核。如見(jiàn)習(xí)區(qū)域經(jīng)理免職時(shí)間不在每季季初的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在報(bào)公司同意后由公司在全日制營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理管理系統(tǒng)中進(jìn)行臨時(shí)級(jí)別設(shè)定，下季定級(jí)時(shí)，由系統(tǒng)根據(jù)其資產(chǎn)等指標(biāo)自動(dòng)調(diào)整其營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理級(jí)別。第七章 營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理第四十八條 全面評(píng)價(jià)體系營(yíng)業(yè)部將設(shè)計(jì)全面的營(yíng)銷(xiāo)人員日常管理評(píng)價(jià)體系，作為

16、營(yíng)銷(xiāo)人員日常考核管理的重要依據(jù)，內(nèi)容應(yīng)包括營(yíng)銷(xiāo)人員考勤、培訓(xùn)、例會(huì)、客戶(hù)服務(wù)、渠道評(píng)價(jià)、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)、展業(yè)合規(guī)、客戶(hù)投訴等方面。第四十九條 客戶(hù)關(guān)系解除對(duì)于客戶(hù)關(guān)系確認(rèn)中存在下列情況的，應(yīng)立即予以客戶(hù)關(guān)系解除掛接處理，并按第五十條中規(guī)定予以處罰: 客戶(hù)在回訪(fǎng)中申明不認(rèn)識(shí)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的； 三次回訪(fǎng)無(wú)法聯(lián)系客戶(hù)后，營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)聯(lián)系客戶(hù)，安排回訪(fǎng)時(shí)間，營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理五個(gè)工作日內(nèi)無(wú)法安排回訪(fǎng)的，且無(wú)正當(dāng)理由的； 公司各類(lèi)業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)存在權(quán)限揭示書(shū)存在造假行為的； 客戶(hù)本人對(duì)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理的服務(wù)提出異議。或者有投訴并查實(shí)的。第八章 營(yíng)銷(xiāo)人員合規(guī)管理第五十條 處罰措施及依據(jù)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理違反公司規(guī)章制度的，按照公司違反規(guī)章制

17、度行為的處罰細(xì)則（海證字【2008】第068號(hào)）文處理，除公司規(guī)定的處罰外，可視情節(jié)輕重給與扣發(fā)風(fēng)險(xiǎn)金、扣發(fā)績(jī)效工資、降級(jí)、待崗培訓(xùn)、解除勞動(dòng)合同等處罰。第五十一條 日常違紀(jì)處理營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理有下列情形之一，視為違紀(jì)，應(yīng)予以管理扣分，給公司或營(yíng)業(yè)部造成損失的，應(yīng)按照損失金額扣發(fā)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不夠賠償?shù)?，公司保留繼續(xù)追償?shù)臋?quán)利： 日常工作或參加營(yíng)業(yè)部團(tuán)隊(duì)例會(huì)無(wú)故遲到、早退或缺席； 工作時(shí)間內(nèi)在工作場(chǎng)所不戴工作牌、衣冠不整或奇裝異服； 工作時(shí)間內(nèi)做與工作無(wú)關(guān)的事情、擅自離崗或怠慢工作； 工作態(tài)度惡劣造成客戶(hù)投訴或渠道網(wǎng)點(diǎn)投訴且情況屬實(shí)； 不服從公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排或工作調(diào)動(dòng)； 故意損壞公司公物或重要文件； 虛報(bào)業(yè)績(jī)損害公司利益； 所轄區(qū)域內(nèi)發(fā)生人員違紀(jì)等重大事故未及時(shí)上報(bào)營(yíng)業(yè)部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)； 其他違反公司規(guī)定的行為。第五十二條 違規(guī)處理營(yíng)銷(xiāo)人員存在下列行為的，經(jīng)公司查實(shí)，給予風(fēng)控扣分、待崗培訓(xùn)處理，情節(jié)嚴(yán)重的，予以解除勞動(dòng)合同處理： 違反公司合規(guī)手冊(cè)規(guī)定的員工行為準(zhǔn)則的； 替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜； 提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)； 與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾； 采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)