基于PPP模式的農(nóng)村水利設施融資研究——以云南省農(nóng)村水利設施供給為例

1、基于ppp模式的農(nóng)村水利設施融資研究以云南省農(nóng)村水利設施供給為例 分 類號 密 級u d c學校代碼碩士研究生學位論文基于 ppp 模式 的農(nóng)村 水利 設施融 資研 究 ? 以云南省農(nóng)村 水利設施供給為例 學 院 ( 部 、 所 ): 城 市 管 理 與 資源 環(huán) 境 學 院專 業(yè):區(qū) 域 經(jīng)濟 學姓 名:徐翔導 師:劉 爾 思教 授 論文起止 時間:2011 年 5 月2012 年 4 月學位論文原創(chuàng)性聲明 聲明: 本 人所呈 交 的學位論 文, 是 本 人在導師 的指導 下 , 獨立進行研究工 作所取 得 的成果。 盡 我所知, 除文中已 經(jīng)注明 引 用的內(nèi)容 外,本論文不 含任何 其 他

2、個人或 集體已 經(jīng) 發(fā)表或撰 寫過的 作 品成果。 對 本文的研究 做出重 要 貢獻的個 人和集 體 ,均已在 文中以 明 確方式標 明。本人完全 意識到 本 聲明的法 律結(jié)果 由 本人承擔 。論文作者 簽名: 日期: 年月日學位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全 了解云 南 財經(jīng)大學 有關保 留、 使用學位 論文的 規(guī) 定, 即:學校有權(quán) 保留并 向 國家有關 部門或 機 構(gòu)送交論 文和論 文 電子版, 允 許學位論文 被查閱 或 借閱;學 ?？梢?公 布學位論 文的全 部 或部分內(nèi) 容,可以采用 影印、 縮 印或其它 復制手 段 保存、 匯編、 發(fā)表 學位論文; 授權(quán)學校 將 學位論文的全文或部

3、分內(nèi)容編入、提供有關數(shù)據(jù)庫進行檢索。 (保密的 學位論 文 在解密后 遵循此 規(guī) 定)論文作者 簽名: 導師簽名: 日期: 年月日日期: 年月日 中文摘要中文摘要 水 利 是 農(nóng) 業(yè) 的 命 脈 。 農(nóng) 村水利 基 礎 設 施 直 接 關 系 到 農(nóng) 業(yè) 生 產(chǎn) 條 件 的 優(yōu) 劣 ,是 農(nóng) 業(yè) 生 產(chǎn) 和 經(jīng) 營 活 動 的 物 質(zhì) 載 體 , 制 約 著 農(nóng) 村 經(jīng) 濟 的 發(fā) 展 , 綜 合 反 映 了 該 地區(qū) 農(nóng) 村 經(jīng) 濟 的 發(fā) 展 水 平 。 云 南 省 水 資 源 較 為 充 足 , 但 是 目 前 可 利 用 的 有 效 水 資源 卻 嚴 重 不 足 , 水 利 基 礎 設

4、 施 薄 弱 、 水 資 源 的 調(diào) 配 能 力 都 還 比 較 低 。 全 省 水 資源開發(fā)利用率僅 7 %, 遠遠低于全國的平均水平, 難以滿足社會主義新農(nóng)村建設的 需 要 。 這 在 一 定 程 度 上 制 約 著 云 南 省 農(nóng) 業(yè) 綜 合 生 產(chǎn) 能 力 的 提 高 , 從 而 影 響 了農(nóng) 村 經(jīng) 濟 持 續(xù) 穩(wěn) 定 健 康 的 發(fā) 展 。 所 以 必 須 加 強 農(nóng) 村 水 利 基 礎 設 施 建 設 , 緩 解 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)用水存在的供求矛盾。 農(nóng) 村 水 利 是 農(nóng) 業(yè) 生 產(chǎn) 的 基 礎 性 設 施 , 能 夠 有 效 的 增 加 農(nóng) 田 灌 溉 面 積 , 是 提高 農(nóng) 業(yè)

5、生 產(chǎn) 力 水 平 、 增 加 農(nóng) 民 收 入 的 重 要 保 障 。 由 于 資 金 投 入 的 不 足 , 云 南 省現(xiàn)有的 農(nóng) 村 水 利 基 礎 設 施 大 部 分 面 臨 著 年 久 失 修 、 功 能 老 化 、 更 新 改 造 滯 后 等問 題 ; 由 于 缺 乏 有 效 的 組 織 管 理 和 維 護 , 許 多 農(nóng) 村 水 利 設 施 目 前 均 處 于 無 人 管理的狀態(tài),造成大量設施的嚴重損壞;由于公共財政支持不足、融資方式單一、信 貸 渠 道 不 暢 以 及 主 觀 認 識 等 方 面 的 原 因 , 使 得 目 前 云 南 省 的 農(nóng) 村 水 利 設 施 建設 陷 入

6、 了 投 融 資 困 境 。 解 決 農(nóng) 村 水 利 設 施 建 設 投 融 資 的 難 題 , 探 求 多 元 化 且行之 有 效 的 投 融 資 模 式 , 是 促 進 云南 省農(nóng) 村 水 利 設 施 建 設 快 速 穩(wěn) 健 發(fā) 展 的 關 鍵 所在。 傳 統(tǒng) 的 農(nóng) 村 水 利 基 礎 設 施 建 設 往 往 由 政 府 部 門 來 承 擔 , 不 但 加 大 了 政 府 的財 政 負 擔 和 融 資 風 險 , 也 使 農(nóng) 村 水 利 基 礎 設 施 的 建 設 存 在 著 供 給 投 入 不 足 、 管理 效 率 低 下 等 問 題 , 難 以 滿 足 農(nóng) 村 的 需 求 , 達 不

7、 到 良 好 運 行 的 效 果 。 對 農(nóng) 村 水利設施的建設采用 ppp 的模式,利用政策吸引鼓勵民間資本的投資、建設、經(jīng)營可解決目前投資不足、 供給主體缺失的問題。ppp 模式有利于減輕 政府的財政壓 力 , 提 高 公 共 物 品 的 供 給 。 通 過 市 場 化 的 運 作 , 可 以 增 強 社 會 資 源 的 優(yōu) 化 配置, 是一個更具社會效益的 融資建設方式。ppp 模式也有利于提高項目建設的運營效率和服務質(zhì)量 ,改變單獨由政府提供時的低效率、反應緩慢等問題。目前,ppp 模式已在城市基礎 設施的建設中取得了良好的效果, 有著較為豐富的經(jīng)驗可i中文摘要以借鑒, 因此將 ppp

8、 模 式引入到云南省農(nóng)村水利建設中 具有巨大的現(xiàn)實意義。 本文以 農(nóng)村公共產(chǎn)品供給理論和投融資理論為指導, 分析了云南省農(nóng)村水利設施建設的現(xiàn)狀與存在的問題,得出了資金缺乏、投資渠道單一是云南省 農(nóng)村 水利設施建設的關鍵問題。認為將 ppp 模式 引入到云南 省農(nóng)村水利設施的建設中具有現(xiàn)實性和可行性, 同時 以云南澤達 農(nóng)村水利建設農(nóng)民專業(yè)合作社 為例,對其 采用 ppp 的模式建 設運營農(nóng)村水利設施 進行了分析,認為 ppp 模式可以使云南 省農(nóng)村水利設施的建設形成良性循環(huán),推動云南 省農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展 。 關 鍵詞 : 農(nóng)村水利 設施 ;投融資;ppp 模式iiabstractabstract

9、 water is the lifeblood of agriculture. rural water conservancy infrastructure is directly related to the advantages and disadvantages of agricultural production condition, it is the material carriers of agricultural production and business activities, which restricts the development of rural econom

10、y, reflects the level of development of the rural economy in the region. in yunnan, water resource is relatively sufficient, but the availability of effective water resources are seriously insufficient, water infrastructure is weak, and the deployment of water resources are still relatively lowthe p

11、rovinces water resources development and utilization is only 6.9 percent, far below the national average, it is difficult to meet the needs of new socialist countryside construction. to some extent, it restricts the improvement of the comprehensive agricultural production capacity in yunnan province

12、, which affected the steady and healthy development of the rural economy. so we must strengthen the rural water conservancy infrastructure construction, alleviate the contradiction of supply and demand of agricultural production waterrural water conservancy is the basis of agricultural production fa

13、cilities, it can effectively increase the irrigation area, it s also the important safeguard to improve the agricultural productivity level, and increase farmers income. due to lack of funding in yunnan, most of the existing rural water infrastructure is facing the state of disrepair ;due to lack of

14、 effective organization, management and maintenance ,a lot of rural water conservancy facilities are currently in a state of neglect, resulting in a large number of facilities severely damaged ;because the public finance support is insufficient, financing way is single, the credit channel is not smo

15、oth and subjective reasons, so that it made the present rural water conservancy facilities into a sad plight of the investment and financing. solve the problem of investment and financing of rural water conservancy facilities, and explore the diverse and effective investment and financing mode is th

16、e key to promote rapid and healthy development of the iiiabstractyunnan rural water conservancy facilitiestraditional rural water conservancy infrastructure construction is often borne by government departments, not only increased the governments financial burden and financing risks, but also make r

17、ural water infrastructure construction exist supply throws inadequacy, inefficient management of rural water conservancy infrastructure, it is difficult to meet rural demand, amounting to less than a well-run effect. the using of the ppp model and policies to attract investment to encourage private

18、capital, construction and operation can resolve the current inadequate investment and the supply of main missing. ppp model will help reduce the governments financial pressure, and improve the supply of public goods. through the operation of the market, it can enhance the optimal allocation of socia

19、l resources, it is also a more social way of construction financing. ppp model has an advantage of improving the operational efficiency and service quality of the projects, it also can change the low efficiency and slow reaction provided by the government alone. at present ,ppp model in urban infras

20、tructure construction has achieved good results, a wealthy experience can be learn from it, so introducing ppp model into the rural water conservancy construction has great practical significancein this paper, the supply of rural public products theory and investment theory as a guide, it analysed t

21、he present situation and problems of rural water conservancy facilities in yunnan province, the lack of funds, a single channel of investment are the key issues in the construction of rural water conservancy facilities. that the ppp model to yunnans rural water conservancy facilities will be reality

22、 and feasibility, yunnan zeda rural water conservancy construction professional farmers cooperatives use ppp model to construct and operate the rural water conservancy facilities. it can make yunna ns rural water conservancy facilities to form a virtuous circulation, and promote the development of r

23、ural economykey words: rural water conservancy facilities ;investment and financing ;ppp modelsiv目錄目錄 中文摘要i abstract. iii 第一章 緒論1 第一節(jié) 研究背景和研究意義1 一、研 究背 景1 二、研 究意 義2 第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 3 一、農(nóng) 村公 共物 品供 給體 制相關 文獻 回顧 3 二、農(nóng) 村水 利設 施建 設投 融資方 式和 渠道 研究 現(xiàn)狀. 6 三、現(xiàn) 有農(nóng) 村水 利設 施供 給問題 研究 及其 評述9 第三節(jié) 本文的研究方法和內(nèi)容10 一、本 文的 研究 方

24、法. 10 二、本 文的 研究 內(nèi)容. 11 第四節(jié) 本文的創(chuàng)新點與不足之處 12 一、本 文的 創(chuàng)新 點 12 二、本 文的 不足 之處. 12 第二章 農(nóng)村 水利設 施投融資 相關理 論 分析 13 第一節(jié) 農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的理論分析13 一、公 共產(chǎn) 品的 概念 及其 特點13 二、公 共產(chǎn) 品的 分類. 14 三、農(nóng) 村公 共產(chǎn) 品概 念及 特征15 四、農(nóng) 村公 共產(chǎn) 品的 類別 16 五、農(nóng) 村公 共產(chǎn) 品的 供給 理論16 第二節(jié) 農(nóng)村水利基礎設施投融資的理論分析18 一、農(nóng) 村水 利設 施的 概念 及特征 18 二、農(nóng) 村水 利設 施投 融資 的理論 分析19 i目錄第三章 我

25、國 農(nóng)村水 利設施的 投融資 現(xiàn) 狀分析. 22 第一節(jié) 我國農(nóng)村水利設施的投資現(xiàn)狀22 第二節(jié) 我國農(nóng)村水利建設存在的問題23 一、我 國農(nóng) 村水 利建 設的 投資總 量不 足. 23 二、我 國農(nóng) 村水 利建 設資 金來源 單一26 三、我 國農(nóng) 村水 利設 施產(chǎn) 權(quán)主體 不明 確. 27 第三節(jié) 我國農(nóng)村水利設施供給不足的原因分析 28 一、融 資渠 道狹 窄 28 二、供 給機 制不 完善. 29 三、供 給主 體責 任不 明確 29 第四章 基于 ppp 模式的農(nóng)村 水利設 施 融資探索31 第一節(jié) ppp 模式的內(nèi)涵31 第二節(jié) ppp 模式的主要類型與運作思路 32 一、ppp

26、模 式的 主要 類型. 32 二、ppp 模 式的 主要 運作 思路 35 第三節(jié) ppp 模式在農(nóng)村水利設施建設中的優(yōu)勢 36 一、ppp 模 式有 利于 減輕 政府的 財政 壓力36 二、ppp 模 式有 利于 提高 項目建 設的 運營 效率 和服 務質(zhì)量 36 三、ppp 模 式有 利于 彌補 政府自 身的 缺陷36 第四節(jié) ppp 模式在農(nóng)村水利設施建設中的應用思路37 一、承 包、 租賃 、拍 賣現(xiàn) 有集體 水利 設施 使用 權(quán)37 二、改 擴建 現(xiàn)有 的水 利設 施. 38 三、引 進社 會資 金興 辦農(nóng) 村水利 38 第五節(jié) ppp 模式在農(nóng)村水利設施建設中的運行機制38 一、財

27、 政補 助機 制 38 二、政 策保 障機 制 38 三、法 律法 規(guī)保 障機 制39 四、人 才保 障機 制 39 第五章 云南 省農(nóng)村 水利設施 融資模 式 研究 40 第一節(jié) 云南省農(nóng) 村水利設施投融資現(xiàn)狀分析40 ii目錄一、云 南省 農(nóng)村 水利 設施 建設投 資現(xiàn) 狀. 41 二、云 南省 農(nóng)村 水利 設施 管理運 營現(xiàn) 狀. 42 三、云 南省 農(nóng) 村 水利 設施 建設存 在的 問題43 四、云 南省 農(nóng)村 水利 設施 建設的 特點 與優(yōu) 勢 46 第二節(jié) 云南省農(nóng)村水利設施傳統(tǒng)的供給方式46 第三節(jié) ppp 模式在基 礎設施建設中的應用. 48 第四節(jié) ppp 模式在云 南農(nóng)村水

28、利設施建設中的應用研究. 49 一、ppp 模 式在 云南 省農(nóng) 村水利 設施 建設 中的 現(xiàn)實 性分析 49 二、ppp 模 式在 云南 省農(nóng) 村水利 設施 建設 中的 可行 性分析 51 三、云 南省 農(nóng)村 水利 設施 運用 ppp 模 式的 技術 路徑 52 第六章 案例 分析 54 第一節(jié) 背景概況54 第二節(jié) 項目概況55 一、項 目背 景. 55 二、項 目概 況. 55 三、項 目的 預期 效益. 56 第三節(jié) 案例總結(jié)57 第七章 云南 省實行 推廣 ppp 模式的 對 策建議. 59 第一節(jié) 制定合適的政策,創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境 59 第二節(jié) 制定并完善法律法規(guī). 59 第三節(jié)

29、 設立 ppp 監(jiān)管 服務部門,大力培養(yǎng)復合型 人才 60 第四節(jié) 轉(zhuǎn)變政府職能,建立有效的激勵機制61 參考文獻. 62 致謝66 攻讀碩士 期間的 研 究成果67 iii第一章 緒論第 一章 緒論 第一節(jié) 研究背景和研究意義 一、研究 背景 從 2004 年以來,中共 中央一號文件連續(xù) 8 年聚焦“三農(nóng)” ,對農(nóng)村的改革發(fā)展作了系統(tǒng)部署, 新農(nóng)村建設也取得了初步的成效 。2011 年中央一號文件 中共 中 央 國 務 院 關 于 加 快 水 利 改 革 發(fā) 展 的 決 定 以 水 利 改 革 發(fā) 展 為 主 題 , 提 出 加大 公 共 財 政 對 水 利 的 支 出 , 發(fā) 揮 政 府

30、在 水 利 建 設 中 的 主 導 作 用 , 大 幅 度 增 加 中央 和 地 方 專 項 水 利 資 金 , 加 強 金 融 方 面 對 水 利 建 設 的 支 持 , 提 倡 多 渠 道 的 籌 集資金。 農(nóng) 村 水 利 建 設 可 以 增 加 農(nóng) 田 的 有 效 灌 溉 面 積 , 改 善 農(nóng) 村 的 衛(wèi) 生 條 件 , 提 高農(nóng) 民 的 生 活 水 平 , 對 農(nóng) 村 經(jīng) 濟 的 發(fā) 展 有 著 巨 大 的 作 用 。 同 時 農(nóng) 村 水 利 設 施 是 提高 糧 食 產(chǎn) 量 , 改 善 農(nóng) 村 生 態(tài) 環(huán) 境 , 促 進 農(nóng) 村 經(jīng) 濟 可 持 續(xù) 發(fā) 展 的 必 要 條 件 。

31、云南是 一 個 高 原 山 區(qū) 省 份 , 由 于 特 殊 的 地 形 環(huán) 境 和 氣 候 條 件 , 水 資 源 時 空 分 布 極 不均勻。2010 年因為干旱,全省農(nóng)業(yè)直接 經(jīng)濟損失已超過 200 億元,有 941 萬畝農(nóng)田缺水缺墑,嚴重旱災造成 2512 萬人受災,有 925 萬人、2050.9 萬頭(匹)1牲 畜(其中 569 萬頭大牲畜 )飲水出現(xiàn)困難 。共造成云南小春農(nóng)作物受災面積24743 萬畝, 林地受災面積 5507 萬畝, 報廢 1545 萬畝 。2011 年 , 云南再次遭遇干旱,持續(xù)的伏旱天氣造成 603.6 萬人受災,148.3 萬人和 97.2 萬頭大牲畜飲水3困

32、難, 農(nóng)作物受災面積 815.4 千公頃, 絕收面積 92.7 千公頃 。2012 年, 大旱 第三年襲擊云南,120 多條中小河流斷流,400 多座小型水庫和壩塘干涸。 截止到3 月,干旱已造成 631.83 萬人受災,飲水困難人口 242.76 萬人,155.45 萬頭牲畜出現(xiàn)飲水困難 。 云南省農(nóng)業(yè)廳的數(shù)據(jù) 顯示, 農(nóng)作物因干旱的受災面積達到 559.91何勇.記住 2010 云南大旱eb/ol .中國報道網(wǎng)云南頻道,/0.lanmu8/201006/92650.6html 22012 年, 大旱第三年襲擊云南eb/ol . 中新網(wǎng)云南頻道,/._0221/42929.html 3云南夏

33、旱致 600 余萬人受災 , 中央啟動四級救災響應eb/ol . 中國新聞網(wǎng),/./ynyw/2011/0827/23135550621.html 1第一章 緒論萬畝,成災面積 203.7 萬畝,絕收 32.4 萬畝,造成種植業(yè)直接經(jīng)濟損失超過 64億元人民幣 。 三年連旱使 云南省 15 個州市近 780 萬人受災, 近 400 萬人飲用水5困難,九大高原湖泊水量減少近 3 億立方米 。這對云南省的經(jīng)濟發(fā)展造成了巨大的損失, 以此也暴露 出了云南 省農(nóng)村水利建設的不足 。 長久以來, 云南 省農(nóng)村的水利設施建設都是依靠國家和地方政府投資為主,財 政 投 資 有 限 , 投 資 渠 道 也 較

34、 為 單 一 , 導 致 農(nóng) 村 水 利 的 發(fā) 展 受 到 了 限 制 。 新 的項 目 由 于 缺 乏 資 金 而 無 法 開 工 建 設 , 已 有 的 設 施 也 由 于 資 金 不 到 位 而 年 久失修以 至 于 報 廢 、 無 法 使 用 。 因 而 應 當 尋 求 多 方 的 投 資 渠 道 , 形 成 多 元 化 多 層 次 的籌資方式,來加強農(nóng)村水利設施的建設。 二、研究 意義 農(nóng) 村 基 礎 設 施 是 農(nóng) 村 經(jīng) 濟 社 會 發(fā) 展 和 農(nóng) 民 生 產(chǎn) 生 活 條件 改 善 的 重 要 物 質(zhì) 基礎 , 加 強 農(nóng) 村 基 礎 設 施 投 入 對 農(nóng) 業(yè) 生 產(chǎn) 率 的

35、 提 高 、 糧 食 的 增 產(chǎn) 以及 農(nóng) 民 生 活 條件 的 改 善 都 具 有 顯 著 的 貢 獻 。 農(nóng) 村 水 利 是 農(nóng) 村 基 礎 設 施 的 主 體 和 中 心 環(huán) 節(jié) , 加強 農(nóng) 村 水 利 設 施 建 設 , 加 快 農(nóng) 業(yè) 和 農(nóng) 村 經(jīng) 濟 的 發(fā) 展 , 提 高 農(nóng) 民 的 生 活 水 平 , 對建 設 社 會 主 義 新 農(nóng) 村 和 構(gòu) 建 社 會 主 義 和 諧 社 會 具 有 重 要 的 現(xiàn) 實 意 義 和 歷 史 意義。 云南 省 的 水 資 源 較 為 豐 富 , 但 是 水 資 源 的 有 效 利 用 率 卻 嚴 重 不 足 , 興 修 水利 一 直 被

36、 看 作 是 農(nóng) 業(yè) 發(fā) 展 的 命 脈 。 糧 食 產(chǎn) 量 的 提 高 , 農(nóng) 業(yè) 的 綜 合 生 產(chǎn) 能 力 與 農(nóng)村 水 利 的 建 設 狀 況 密 切 相 關 。 傳 統(tǒng) 意 義 上 的 農(nóng) 村 水 利 更 多 的 是 與 農(nóng) 業(yè) 生 產(chǎn) 聯(lián) 系在一起,往往是以引水、蓄水、灌溉為主。新 農(nóng)村建設中的農(nóng)村水利與之不同,不 但 與 農(nóng) 業(yè) 生 產(chǎn) 密 切 相 關 , 同 時 也 深 刻 影 響 著 農(nóng) 民 生 活 和 農(nóng) 村 的 生 態(tài) 環(huán) 境 , 其內(nèi) 涵 包 括 生 產(chǎn) 水 利 、 生 活 水 利 、 生 態(tài) 水 利 的 更 大 范 圍 。 在 新 農(nóng) 村 建 設 中 , 作 為準 公

37、 共 產(chǎn) 品 的 農(nóng) 村 水 利 設 施 的 建 設 顯 然 不 能 完 全 由 財 政 承 擔 。 一 些 收 益 可 以 排他 的 基 礎 設 施 建 設 可 以 由 民 間 提 供 , 從 而 形 成 多 元 化 多 層 次 的 投 資 模 式 。 農(nóng) 村水 利 設 施 具 有 準 公 共 產(chǎn) 品 的 性 質(zhì) , 因 而 應 當 探 索 發(fā) 展 更 為 多 層 次 的 投 資 渠 道 ,形成多元化的投融資模式。 42012 年, 大旱第三年襲擊云南eb/ol . 中新網(wǎng)云南 頻道,/._0221/42929.html 5干旱致云南 400 萬人飲水困難 , 直接經(jīng)濟損失已達 125 億e

38、b/ol . 中國新聞網(wǎng),/.om/df/2012/04-24/3843204.shtml 2第一章 緒論對農(nóng)村水利設施的建設采用 ppp 的模式,利 用政策吸引鼓勵民間資本的投資、 建設、 經(jīng)營 , 可解 決目前投資不足、 供給 主體缺失的問題。ppp 模式有利于減 輕 政 府 的 財 政 壓 力 , 提 高 公 共 物 品 的 供 給 。 通 過 市 場 化 的 運 作 , 可 以 增 強 社會資源的優(yōu)化配置, 是一個更具社會效益的融資建設方式。ppp 模式 也有利于提高 項 目 建 設 的 運 營 效 率 和 服 務 質(zhì) 量 , 改 變 單 獨 由 政 府 提 供 時 的 低 效 率 、

39、 反 應 緩慢等問題。 目前,ppp 模式已在城市基礎設施的建設中取得了良好的效果, 有著較為豐富的經(jīng)驗可 以借鑒,因此將 ppp 模式 引入到云南省農(nóng)村水利建設中來具有巨大的現(xiàn)實意義。 第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 一、農(nóng)村 公共物 品 供給體制 相關文 獻 回顧 ( 一) 國外研 究現(xiàn) 狀 在 1919 年,瑞典經(jīng)濟學家林達爾首先提出了公共產(chǎn)品這個概念;1954 年,6美國經(jīng)濟學家薩繆爾森 對其作出了嚴格的定義;1965 年,布坎南提 出了俱樂部7理論 ;在 1977 年, 斯 蒂格利茨提出了聯(lián)邦中的地方公共產(chǎn)品理論, 在公共政策不 斷 發(fā) 展 的 過 程 中 , 逐 漸 出 現(xiàn) 了 混 合 公

40、 共 產(chǎn) 品 理 論 , 之 后 公 共 產(chǎn) 品 理 論 不 斷 從純 學 術 概 念 向 政 策 性 方 向 轉(zhuǎn) 化 。 在 目 前 對 公 共 產(chǎn) 品 的 定 義 中 , 非 競 爭 性 與 非 排他性是純公共產(chǎn)品的基本特征。 20 世紀 30 年代, 美國經(jīng)濟學家科斯在 企業(yè)的性質(zhì) 一書中提出了產(chǎn)權(quán)的概念,并在 1960 和 1974 年分別發(fā)表了社會成本問題和經(jīng)濟學中的燈塔論 文 , 認 為 純 粹 的 公 共 產(chǎn) 品 由 私 人 提 供 不 但 是 可 以 的 而 且 也 更 有 效 率 , 第 一 個8反駁了純公共產(chǎn)品只能由政府壟斷的傳統(tǒng)觀點 。1965 年布坎南提出的俱樂部理論也

41、指出公共產(chǎn)品可實現(xiàn)集團供給。 他認為俱樂部成員有著相同的偏好和評價,并 且 可 以 隨 時 離 開 , 因 而 可 以 使 集 團 蘊 含 特 有 的 激 勵 和 約 束 機 制 , 促 使 集 團 提供高效的公共產(chǎn)品。從理論上反駁了公共物品只能由政府壟斷的 觀點。 70 年代以后,公共選擇理論揭示了政府的失靈問題。此時西方公共產(chǎn)品理6paul a.samuelson, the pure theory of public expenditurej. review of economics and statistics,1954 , 36 (11 ) 7james .m.buchanan, an

42、 economic theory of clubsj. economics, 1965 (32 ) 8coase,/. lighthouse in economics,the journal of law and economics, vol.17,197410 3第一章 緒論論 發(fā) 展 主 要 集 中 在 如 何 設 計 機 制 來 保 證 公 共 產(chǎn) 品 的 提 供 效 率 。 如 布 坎 南 及 其 公共 選 擇 學 派 認 為 , 要 將 公 共 產(chǎn) 品 供 給 的 決 定 訴 諸 政 治 程 序 , 用 公 眾 投 票 方 式 解決 。 克 拉 克 和 格 羅 夫 斯 等 人 對 誘

43、 導 個 人 會 基 于 自 己 的 利 益 而 真 實 顯 示 其 對 公 共產(chǎn)品的偏好,即激勵機制設計問題進行了大膽探討。 奧 斯 特 羅 姆 在 公 共 事 物 的 治 理 之 道 中 對 小 規(guī) 模 的 公 共 池 塘 資 源 問 題 進行 了 研 究 , 在 大 量 實 證 案 例 研 究 的 基 礎 上 , 認 為 公 共 產(chǎn) 品 的 管 理 和 服 務 完 全 可以 交 由 民 間 提 供 , 公 共 池 塘 資 源 的 使 用 者 可 以 通 過 自 籌 資 金 來 制 定 并 實 施 有 效9使用公共池塘資源的合約 。 e .s.薩瓦斯的 研究更 進一步表明, 公共服務 的提

44、供沒有必 要必須由 政府來承 擔 , 打 破 政 府 的 壟 斷 地 位 , 可 以 避 免 政 府 公 共 服 務 的 效 率 低 下 和 資 金 不 足 的問 題 , 實 行 公 共 服 務 的 民 營 化 , 促 進 公 私 競 爭 , 可 以 更 好 的 推 進 公 共 服 務 的 提10供 。 ( 二) 國內(nèi)研 究現(xiàn) 狀 葉興慶 (1997 分析了農(nóng)村公共財政體系與農(nóng)村公共產(chǎn)品供給制度的關系后,認 為 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 供 給 體 制 改 革 應 統(tǒng) 籌 考 慮 制 度 外 公 共 產(chǎn) 品 的 成 本 分 攤 與 制 度內(nèi) 公 共 產(chǎn) 品 的 成 本 分 攤 , 更 新 農(nóng) 村

45、 公 共 產(chǎn) 品 供 求 銜 接 機 制 , 建 立 統(tǒng) 一 的 、 規(guī) 范11化的農(nóng)村公共資源籌集制度 。 黃志沖 (2000 ) 認 為 長 期 以 來 , 農(nóng) 民 對 政 府 的 依 賴 性 以 及 政 府 的 財 政 緊 張無 法 投 入 較 多 資 金 , 造 成 了 我 國 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 供 給 并 不 能 夠 滿 足 需 求 , 因 此 政府 可 以 采 取 “ 公 辦 民 助 ” 、 “ 民 辦 公 助 ” 和 “ 公 退 民 進 ” 等 辦 法 來 吸 引 農(nóng) 戶 自 籌或 是 社 會 資 金 來 參 與 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 的 建 設 , 以 解 決 目 前

46、農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 供給 機制12失衡的問題 。 趙丙奇 (2002 ) 從 籌 資 制 度 進 行 研 究 , 認 為 現(xiàn) 階 段 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 投 資 的 方向和需求不相適應,投資效率低下,投資主體不明確,供給責任的劃分不合理,農(nóng) 村 公 共 資 源 的 使 用 沒 有 得 到 有 效 的 監(jiān) 督 , 提 出 要 建 立 以 政 府 投 資 為 主 體 的 農(nóng)村 公 共 產(chǎn) 品 投 資 機 制 , 科 學 的 劃 分 各 級 政 府 對 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 的 投 資 范 圍 , 并 且推 進 農(nóng) 村 基 層 民 主 制 度 建 設 , 同 時 拓 寬 農(nóng) 村 公 共 資

47、 金 的 融 資 渠 道 , 實 現(xiàn) 投 資 的9 美 埃莉諾? 奧斯特羅姆.公共事務的治理之道m(xù) .上海:上 海人民出版社 ,2000 10e. s. savas. privatization: the key to better governmentm. 1987 chatham house11葉興慶.論農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制的改革j .經(jīng)濟研究,19976 :57-62 12黃志沖.農(nóng)村公共產(chǎn)品供給機制創(chuàng)新的經(jīng)濟學研究j .中國 農(nóng)村觀察,20006 :35-39 4第一章 緒論13多元化 。 劉保平 (2003 ) 提 倡 多 渠 道 多 方 式 并 存 的 供 給 渠 道 , 認 為

48、農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 的供 給 主 體 大 致 可 以 劃 分 為 政 府 供 給 主 體 、 農(nóng) 村 社 區(qū) 供 給 主 體 、 農(nóng) 村 私 人 ( 包 括14企業(yè)) 供給主體和非營利性民間組織四類, 各自分別提供不同的農(nóng)村公共產(chǎn)品 。 張立承 (2005 ) 通 過 分 析 比 較 目 前 主 要 的 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 的 供 給 模 式 , 即 財政 供 給 模 式 、 市 場 供 給 模 式 、 財 政 與 市 場 相 結(jié) 合 的 供 給 模 式 、 集 體 供 給 模 式 和負 債 供 給 模 式 后 , 提 出 建 立 以 財 政 投 資 為 主 的 供 給 模 式 , 并

49、 積 極 拓 展 集 體 供 給15模式中農(nóng)民籌資的靈活性 。 王奎泉 (2005 ) 通 過 對 現(xiàn) 有 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 供 給 中 的 政 府 主 導 型 模 式 和 政 府誘 導 型 模 式 進 行 分 析 , 認 為 政 府 誘 導 型 模 式 應 是 現(xiàn) 階 段 我 國 政 府 行 為 的 最 優(yōu) 選擇 , 這 種 模 式 的 有 效 運 行 依 靠 供 給 的 市 場 準 入 產(chǎn) 權(quán) 改 革 、 價 格 制 度 及 激 勵 等 一16系列的制度政策的支持 。 周 玉 璽 等 人 (2005 ) 在 比 較 了 政 府 集 權(quán) 供 給 、 完 全 市 場 供 給 、 農(nóng) 民

50、自 愿 合作 供 給 以 及 混 合 供 給 這 四 種 農(nóng) 田 水 利 基 礎 設 施 供 給 制 度 的 績 效 及 其 使 用 范 圍后 , 認 為 根 據(jù) 各 地 的 不 同 情 況 來 確 定 不 同 的 供 給 制 度 以 適 應 自 身 的 發(fā) 展 , 并 且17建立不同層次的分權(quán) 治理機構(gòu)是 最佳的供給制度 。 宋敏(2006 ) 認 為 要 擺 脫 我 國 農(nóng) 村 公 共 產(chǎn) 品 的 供 給 困 境 , 應 當 實 行 多 中 心的 供 給 體 制 。 首 先 實 行 多 中 心 的 供 給 主 體 , 主 要 有 政 府 供 給 主 體 、 私 人 或 企 業(yè)供 給 主 體

51、 以 及 非 政 府 組 織 的 供 給 主 體 ; 其 次 構(gòu) 建 多 中 心 的 資 金 籌 集 機 制 , 即 在完 善 公 共 財 政 體 制 的 同 時 , 大 力 吸 引 民 間 資 本 ; 再 次 在 公 共 物 品 的 決 策 機 制 上18也要實行多中心的運行 。 陸 昂 和 李 郁 芳 (2007 ) 以 廣 東 省 為 例 , 分 析 了 當 前 農(nóng) 村 農(nóng) 田 水 利 的 建 設 現(xiàn)狀 以 及 存 在 的 問 題 后 , 認 為 應 當 提 高 農(nóng) 民 的 投 入 意 愿 和 各 級 政 府 財 政 投 入 的 積19極性,這樣才能從根本上解決農(nóng)村農(nóng)田水利的供給困境 。

52、 吳青梅(2007 ) 認 為 目 前 供 給 總 體 不 足 以 及 供 給 結(jié) 構(gòu) 失 衡 , 造 成 了 目 前 農(nóng)13趙丙奇.論農(nóng)村公共產(chǎn)品投資機制創(chuàng)新j .農(nóng)村經(jīng)濟,200211 :47-49 14劉保平.農(nóng)村公共產(chǎn)品供給危機的解決之策j. 決策咨詢,20032 :40-41 15張立承.農(nóng)村主要公共產(chǎn)品供給模式比較研究j. 中國 財經(jīng)信 息資料,200529 :16-22 16王奎泉.現(xiàn)階段我國農(nóng)村公共產(chǎn)品供給中的政府行為選擇j .農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題,20054 :30-33 17周玉璽,胡繼連,周霞. 農(nóng)田水利基礎設施的供給制度選擇j .改革,20053 :59-65 18宋敏.論多中心理論視角下我國農(nóng)村