有限公司虛擬分紅權(quán)和股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、有限公司虛擬分紅權(quán)和股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的為了進(jìn)一步完善有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工的激勵(lì)與約束，充分調(diào)動(dòng)其工作積極性和創(chuàng)造性， 使其利益與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展更緊密地結(jié)合，防止人才流失，同時(shí)吸引更多優(yōu)秀人才參與企業(yè) 經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的 規(guī)定，制定有限公司虛擬分紅權(quán)和股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）。、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的模式公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用虛擬分紅權(quán)與股票期權(quán)相結(jié)合的模式進(jìn)行激勵(lì)。公司對(duì)被激勵(lì) 對(duì)象優(yōu)先采用虛擬分紅權(quán)的形式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，待虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)實(shí)施完畢

2、，在被激 勵(lì)對(duì)象自愿，且符合公司股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)條件的被激勵(lì)對(duì)象，公司方可采用股票期權(quán)的 形式繼續(xù)實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃。虛擬分紅權(quán)：指持有者可按本激勵(lì)計(jì)劃約定的比例享受每年可分配凈利潤(rùn)的分紅，分紅權(quán) 收益分為兩部分發(fā)放，一部分當(dāng)期現(xiàn)金兌現(xiàn)，另一部分留存于專用賬戶，僅供以后股票期 權(quán)行權(quán)使用。股票期權(quán)：公司授予員工在一定期限內(nèi)，按照固定的授予時(shí)的期權(quán)價(jià)格購(gòu)買一定份額的公 司股份/股權(quán)的權(quán)利。行使權(quán)利時(shí)，享有期權(quán)的員工只需支付授予時(shí)的期權(quán)價(jià)格，就可得 到期權(quán)項(xiàng)下的股份/股權(quán)。三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃載體有限公司股權(quán)激勵(lì)擬以（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“有限合 伙”）為載體。該有限合伙僅作為實(shí)現(xiàn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃而設(shè)立

3、，不從事任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不做任何其他用途。四、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的操作流程五、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的基本原則1. 依法依規(guī)的原則 公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地 實(shí)施信息披露。2. 公平、公正、公開的原則 公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，在激勵(lì)對(duì)象的考核、篩選、確定、股票數(shù)量的授予、行權(quán)的條件 等方面，通過嚴(yán)格的法定程序操作，確保形式與結(jié)果公正。3. 自愿參與的原則 公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵循公司自主決定，激勵(lì)對(duì)象自愿參加的原則，公司不以攤派、強(qiáng) 行分配等方式強(qiáng)制激勵(lì)對(duì)象參與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。4. 相結(jié)合、相對(duì)稱的原則公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃遵循激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與

4、收益相對(duì)稱的原則。六、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)1. 公司股東會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和 終止。2. 公司董事會(huì)決定成立薪酬與考核委員會(huì)，是本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬 訂和修訂股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)公司股東會(huì)決定，并在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 其他相關(guān)事宜。3. 公司監(jiān)事是本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象的適合性，并對(duì)本計(jì)劃的 實(shí)施是否符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章進(jìn)行監(jiān)督。七、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象1. 確定激勵(lì)對(duì)象的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象是根據(jù)公司法、證券法及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及 公司章程的相關(guān)規(guī)定，

5、結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2. 激勵(lì)對(duì)象的職務(wù)依據(jù)及范圍 本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前公司董事、高級(jí)管理人員、核心員工 激勵(lì)對(duì)象中，董事須經(jīng)公司股東會(huì)選舉產(chǎn)生；高級(jí)管理人員須公司董事會(huì)聘任；核心員工 由公司董事會(huì)提名；薪酬與考核委員會(huì)制定激勵(lì)名單，經(jīng)公司監(jiān)事核實(shí)確定并經(jīng)股東會(huì)審 議批準(zhǔn)。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)在本公司或公司的全資、控股子公司全職 工作，已與公司或公司的全資、控股子公司簽署勞動(dòng)合同并在本公司或公司全資、控股子 公司領(lǐng)取薪酬。3. 不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形（1）被證券交易所或股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)或直接宣布為不適當(dāng)人選未滿三年的。（2）因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、股轉(zhuǎn)公司行政

6、處罰未滿三年的。（3）其他具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形。（4）因違法違規(guī)行為被行政處罰或刑事處罰的。（5）激勵(lì)對(duì)象職務(wù)變更成為不能參與本次激勵(lì)計(jì)劃的人員。（6）激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違法職業(yè)道德、泄露公司 機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更或者被公司解聘的。（7）激勵(lì)對(duì)象辭職。（8）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的。（9）激勵(lì)對(duì)象死亡（如激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡，按照本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。（ 10）公司章程規(guī)定或雙方約定不得享受股權(quán)激勵(lì)的其他情形。如在本計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上不得參與本計(jì)劃情

7、形的，如上述情形出現(xiàn)在分 紅權(quán)激勵(lì)階段，則取消該激勵(lì)對(duì)象享受本激勵(lì)計(jì)劃的資格，如上述情形出現(xiàn)在股票期權(quán)激 勵(lì)階段，且激勵(lì)對(duì)象獲取的股票期權(quán)尚未行權(quán)，公司有權(quán)撤銷未行權(quán)的股票期權(quán)資格并終 止其參與本計(jì)劃的權(quán)利；若激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)取得激勵(lì)股權(quán)，則由公司實(shí)際控制人劉育濤或其 指定主體按照激勵(lì)對(duì)象取得激勵(lì)股權(quán)所支付的成本進(jìn)行回購(gòu)。4. 具體激勵(lì)對(duì)象名單見附件，以每年薪酬與考核委員會(huì)公布的名單為準(zhǔn)。5. 現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排公司章程未對(duì)現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)做出特別規(guī)定八、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及股份的來源、數(shù)量及價(jià)格1. 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股份的來源（1）虛擬分紅權(quán)激勵(lì)來源公司每年經(jīng)審計(jì)稅后可分配凈利潤(rùn)，按照相應(yīng)

8、比例對(duì)激勵(lì)對(duì)象予以分配。（2）股票期權(quán)激勵(lì)來源激勵(lì)股權(quán)由 有限公司向河南平行線教育咨詢中心（有限合伙）定向增發(fā)，待董事會(huì)通過考核確定激勵(lì)人員及股份數(shù)量、授予價(jià)格后由有限合伙中的合伙人向激勵(lì)對(duì) 象轉(zhuǎn)讓其在有限合伙中的份額。2. 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股份的數(shù)量（1）虛擬分紅權(quán)激勵(lì)數(shù)額采用虛擬分紅權(quán)進(jìn)行激勵(lì)數(shù)額為不超過公司每年經(jīng)審計(jì)稅后可分配凈利潤(rùn)的 %每一被激勵(lì)對(duì)象的分配比例，由薪酬與考核委員會(huì)按年確定。（2）股票期權(quán)激勵(lì)數(shù)額本次股權(quán)激勵(lì)擬向股權(quán)激勵(lì)載體定向發(fā)行/轉(zhuǎn)讓不超過萬股普通股,占公司發(fā)行/轉(zhuǎn)讓后總股本的%3. 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格（1）虛擬分紅權(quán)采用虛擬分紅權(quán)進(jìn)行激勵(lì)不設(shè)行權(quán)價(jià)格，被激勵(lì)

9、對(duì)象經(jīng)考核后符合激勵(lì)條件即可參與當(dāng)年 分紅權(quán)的分配。（2）股票期權(quán)采用股票期權(quán)進(jìn)行激勵(lì)，由薪酬與考核委員依據(jù)授予時(shí)公司的情況予以確定。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃被激勵(lì)人員認(rèn)購(gòu)激勵(lì)股份的資金應(yīng)當(dāng)自行籌措，公司不得向其提供任何 財(cái)務(wù)資助，包括但不限于向激勵(lì)對(duì)象提供貸款或?yàn)榧?lì)對(duì)象的貸款提供擔(dān)保。激勵(lì)對(duì)象獲授的虛擬分紅權(quán)/股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)九、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)限1. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為被激勵(lì)對(duì)象與公司簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議之日起8年的時(shí)間。如在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃階段，經(jīng)董事會(huì)、股東會(huì)審議決定加速行權(quán)，則本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為被 激勵(lì)對(duì)象與公司簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議之日起至所有股票

10、期權(quán)行權(quán)后止。2. 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日本激勵(lì)計(jì)劃授權(quán)日為公司股東會(huì)同意且被激勵(lì)對(duì)象與公司簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議之日。3. 等待期本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不設(shè)等待期。虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，被激勵(lì)對(duì)象考核合格后，即可 參與當(dāng)年分紅權(quán)分配；股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，被激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期經(jīng)審核符合行權(quán)條件 即可行權(quán)。4. 可行權(quán)日（1）虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段可行權(quán)日虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段可行權(quán)日為公司年度審計(jì)報(bào)告出具之日，且股東會(huì)批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)提交的虛擬分紅權(quán)分配方案之日起的一個(gè)月內(nèi)。（2）股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段可行權(quán)日股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段可行權(quán)日為被激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)之日起可對(duì)股票期權(quán)予以行權(quán)。 激勵(lì)對(duì)象必須

11、在本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的股票期權(quán)行權(quán)期限（股票期權(quán)首次授權(quán)日起滿三年）分 3次行權(quán)，具體行權(quán)比例見如下規(guī)定。5. 行權(quán)期（1）虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)行權(quán)期序 號(hào)行權(quán)日期行權(quán)方式12018年月日激勵(lì)對(duì)象2017年可分紅總額X 40%22019年月日激勵(lì)對(duì)象2018年可分紅總額X 40%32020激勵(lì)對(duì)象2019年可分紅總額X 40%年月日42021年月日激勵(lì)對(duì)象2020年可分紅總額X 40%52022年月日激勵(lì)對(duì)象2017年可分紅總額X 60%激勵(lì)對(duì)象2018 年可分紅總額X 60%激勵(lì)對(duì)象2019年可分紅總額 X 60%激勵(lì)對(duì)象2020年可分紅總額X 60%激勵(lì)對(duì) 象2021年可分紅總額激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期滿足

12、行權(quán)條件的，可在該行權(quán)期的可行權(quán)日按上述表格規(guī)定的行權(quán)比例分別 行使。激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期不能滿足行權(quán)條件的，該行權(quán)期可行使的權(quán)益將作廢，公司將注銷激 勵(lì)對(duì)象該行權(quán)期相對(duì)應(yīng)的權(quán)益。對(duì)于年月日行權(quán)期員工所獲得的相對(duì)應(yīng)權(quán)益，員工可以自愿選擇放棄、現(xiàn)金分紅、轉(zhuǎn)為參與下階段股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的方式進(jìn)行行權(quán)，具體現(xiàn)金分紅及折 合公司股權(quán)的辦法公司屆時(shí)將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行制定。（2）股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)行權(quán)期股票期權(quán)行權(quán)期限為3年，激勵(lì)對(duì)象以年為單位分次行權(quán)。行權(quán)期的起算及行權(quán)比例如下: 第一個(gè)行權(quán)期，于授權(quán)日滿一年的次日起至第十日止，此期間可行權(quán)比例為30% 第二個(gè)行權(quán)期，于授權(quán)日滿兩年的次日起至第十日止，此期間可行權(quán)

13、比例為30% 第三個(gè)行權(quán)期，于授權(quán)日滿三年的次日起至第十日止，此期間可行權(quán)比例為40%激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在薪酬與考核委員會(huì)設(shè)定的行權(quán)窗口期內(nèi)申請(qǐng)行權(quán)。行權(quán)窗口期是指據(jù)首個(gè) 行權(quán)日或上一次行權(quán)日滿一年的次日起至第十日。在行權(quán)期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到行權(quán)條件，激勵(lì)對(duì)象可在當(dāng)期薪酬與考核委員會(huì)確定的行權(quán)窗口 期內(nèi)對(duì)相應(yīng)比例的股票期權(quán)申請(qǐng)行權(quán)，未按期申請(qǐng)行權(quán)的部分自動(dòng)順延至下一年，在下一 年達(dá)到行權(quán)條件時(shí)一并行權(quán)，但是行權(quán)期不得超過本計(jì)劃的有效期，如被激勵(lì)對(duì)象在本激 勵(lì)計(jì)劃最后一次行權(quán)期的窗口期仍未行權(quán)則不得再行權(quán)，其享受本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格取 消。十、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的參與條件和行權(quán)條件1. 本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象參

14、與條件激勵(lì)對(duì)象參與本次激勵(lì)計(jì)劃除滿足上述關(guān)于資格的限定條件外，還需同時(shí)滿足如下條件方 可參與本激勵(lì)計(jì)劃：（1）公司未發(fā)生以下任一情形:A:最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì) 報(bào)告；B:最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被行政處罰。C:最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度不存在未彌補(bǔ)虧損。D:虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，公司業(yè)績(jī)需滿足如下條件 公司每一年度的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施需要達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)：年度激勵(lì)資金的 提取以公司每一年的經(jīng)審計(jì)的稅后可分配凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)，其啟動(dòng)的條件 具體為：從本計(jì)劃實(shí)施的第一年度（2017）起，每一年度稅后經(jīng)審計(jì)可分配凈利潤(rùn)呈增長(zhǎng) 態(tài)勢(shì)，

15、即在本計(jì)劃實(shí)施期間具體每一年度的經(jīng)審計(jì)稅后可分配凈利潤(rùn)不低于以下數(shù)額：序號(hào)時(shí)間經(jīng)審計(jì)的稅后可分配凈利潤(rùn)12017 年萬元人民幣22018 年萬元人民幣32019 年萬元人民幣42020 年萬元人民幣52021 年萬元人民幣 公司股東會(huì)有權(quán)根據(jù)每一年股權(quán)激勵(lì)的執(zhí)行情況及公司目前及未來的經(jīng)營(yíng)狀況作出一 個(gè)合理的判斷，確定并適當(dāng)修訂遞增的比例，但是以激發(fā)員工的創(chuàng)造性和積極性為前提。（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：A:嚴(yán)重違反公司管理制度，給公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失，或給公司造成嚴(yán)重消極影響，受 到公司處罰的；B:存在本計(jì)劃第六條第3項(xiàng)不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。2. 股票期權(quán)的行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)須

16、持續(xù)在崗，且沒有出現(xiàn)以下情形：（1）嚴(yán)重違反公司管理制度，或給公司造成巨大損失，或給公司造成嚴(yán)重消極影響，受 到公司處罰的；（2）自行辭職的;3)被公司解除勞動(dòng)合同的；( 4)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人上一年度未達(dá)到績(jī)效考核指標(biāo)的(績(jī)效考核指標(biāo)由薪酬與考核委員會(huì) 制定并報(bào)董事會(huì)審核)。(5) 本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第六條第 3項(xiàng)的其他情形。(6) 在虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，公司將在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的1 8 0天內(nèi)聘請(qǐng)審計(jì)機(jī) 構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，經(jīng)審計(jì)的稅后凈利潤(rùn)未能達(dá)到該年度激勵(lì)計(jì)劃最低稅后凈利潤(rùn)要求的，則該 年度不再進(jìn)行激勵(lì)計(jì)劃；下一年度的審計(jì)結(jié)果達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃的最低要求的，公司執(zhí)行該年 度的激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)計(jì)劃有效期的

17、最后一年度( 2021 年)經(jīng)審計(jì)的稅后凈利潤(rùn)未能達(dá)到 激勵(lì)計(jì)劃 2021 年度稅后凈利潤(rùn)最低要求的，則 2021 年內(nèi)的可行權(quán)權(quán)益不再執(zhí)行，但不影 響之前符合本條約定條件之前歷年剩余 60%可行權(quán)權(quán)益的執(zhí)行。十一、公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃、授予權(quán)益、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1. 實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的程序( 1)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制訂本激勵(lì)計(jì)劃；( 2)監(jiān)事核查激勵(lì)對(duì)象名單；( 3)股東會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東會(huì)上進(jìn)行；( 4)股東會(huì)批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃后即可實(shí)施；( 5)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)股東會(huì)的授權(quán)辦理具體的虛擬分紅權(quán)和股票期權(quán)授予、 行權(quán)等事宜。2. 股票期權(quán)的授予程

18、序( 1)薪酬與考核委員會(huì)制訂虛擬分紅權(quán)授予方案和股票期權(quán)授予方案；( 2)監(jiān)事核查激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符；( 3)本計(jì)劃經(jīng)股東會(huì)審議通過，授予條件滿足后，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象 進(jìn)行權(quán)益的授予，并完成登記等相關(guān)程序；( 4)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)與公司簽署股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書3. 股票期權(quán)行權(quán)程序（1）勵(lì)對(duì)象在可行權(quán)期內(nèi)，如處于虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，則向公司薪酬與考核委員 會(huì)提交虛擬分紅權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書；如處于股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，則向公司薪酬與考核 委員會(huì)提交股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書，確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格；（ 2）公司薪酬與考核委員會(huì)在對(duì)每個(gè)被激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)做出核實(shí)和

19、認(rèn)定后，按本激 勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，虛擬分紅階段將當(dāng)年計(jì)提的激勵(lì)基金按照每個(gè)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)享受總額的 40% 支付至被激勵(lì)對(duì)象的工資賬戶，剩余 60%激勵(lì)對(duì)象應(yīng)享受分紅轉(zhuǎn)存至為本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施 開立的專用賬戶；股票期權(quán)階段，如被激勵(lì)對(duì)象同意參與后續(xù)股票期權(quán)階段激勵(lì)計(jì)劃，則 經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)核實(shí)后，被激勵(lì)對(duì)象與激勵(lì)載體中的合伙人簽署合伙份額轉(zhuǎn)讓協(xié) 議，并以該激勵(lì)對(duì)象存入上述專用賬戶的資金按照約定價(jià)格支付轉(zhuǎn)讓款。（ 3）由公司薪酬與考核委員辦理后續(xù)登記手續(xù)。十二、公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)1. 公司的權(quán)利與義務(wù)（ 1）公司有權(quán)要求被激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作。（ 2）公司具有本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解

20、釋權(quán)和執(zhí)行權(quán)。（ 3）公司不得為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助， 包括為其貸款提供擔(dān)保。（ 4）若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p 害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司注銷激勵(lì)對(duì)象已獲授權(quán)益，并且有權(quán)要求激 勵(lì)對(duì)象返還其依據(jù)本計(jì)劃已取得所有收益。（ 5）公司根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它 稅費(fèi)（如有）。（ 6）公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行本計(jì)劃的申報(bào)、信息披露等義務(wù)。（ 7）公司確定本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，并不構(gòu)成對(duì)員工聘用期限的承諾。公司仍按與激勵(lì)對(duì) 象簽訂的勞動(dòng)合同書確定對(duì)員工的聘用關(guān)系

21、。（ 8）法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù) 。2. 激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)（ 1）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做 出應(yīng)有貢獻(xiàn)。（2）激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定獲取有關(guān)權(quán)益的資金來源于激勵(lì)對(duì)象的自籌資金。（3）激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定行使自己的權(quán)益。（4）激勵(lì)對(duì)象獲授的虛擬分紅權(quán)和股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)；股票期權(quán) 在行權(quán)前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配；激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后 獲得的股票不得用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。（5）激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家規(guī)定繳納個(gè)人所得稅及其他相關(guān)稅費(fèi)。（6）除本激勵(lì)

22、計(jì)劃規(guī)定的限制性條件外，激勵(lì)對(duì)象獲得激勵(lì)股份后可以擁有所持公司股 份所對(duì)應(yīng)的股東權(quán)利。（7）激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度，積極維護(hù)公司利益，不得從事任何有 損公司利益的行為，不得以任何方式直接或者間接參與公司業(yè)務(wù)相同或者相似的投資或經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)。（8）法律、法規(guī)、公司章程或者其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。十三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股權(quán)回購(gòu)條款1. 除本計(jì)劃有除外規(guī)定，被激勵(lì)對(duì)象持有公司激勵(lì)股權(quán)滿五年，其符合本計(jì)劃規(guī)定的回購(gòu) 條件后可按相應(yīng)比例向公司實(shí)際控制人申請(qǐng)要求實(shí)際控制人或其指定的第三方按照本激勵(lì) 計(jì)劃約定的回購(gòu)價(jià)格回購(gòu)被激勵(lì)股權(quán)。2. 如本計(jì)劃授予被激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)股權(quán)遇有本激勵(lì)計(jì)

23、劃及其相關(guān)文件的任何約定導(dǎo)致被激 勵(lì)對(duì)象喪失資格或不能行權(quán)。其所持有的已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)應(yīng)當(dāng)按照其授予價(jià)格出售給有 限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人或其指定的有限合伙人或第三方，該部分股權(quán)將作為以后符合 員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的人員的股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)。未行權(quán)部分不再安排行權(quán)。3. 如公司發(fā)生以下重大事項(xiàng)變更，公司實(shí)際控制人有權(quán)對(duì)所授予股票進(jìn)行強(qiáng)制回購(gòu)。（1）涉及企業(yè)的發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)方針，中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項(xiàng)；（2）企業(yè)上市、改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國(guó)（境）外 注冊(cè)公司、投資參股、重大收購(gòu)或購(gòu)買上市公司股票；（3）企業(yè)薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等重大利益調(diào)配事項(xiàng)；（

24、4）其他有關(guān)企業(yè)全局性、方向性、戰(zhàn)略性的重大事項(xiàng)。4. 回購(gòu)程序(1)回購(gòu)窗口期 被激勵(lì)對(duì)象持有公司股權(quán)滿五年之次日至第十日為股權(quán)回購(gòu)的窗口期。(2)回購(gòu)期本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象以年為單位分次申請(qǐng)回購(gòu)?；刭?gòu)期的起算及行權(quán)比例如下： 首次回購(gòu)期，激勵(lì)對(duì)象于首個(gè)授權(quán)日滿 5年次日起至第十日止，可將持有的期權(quán)申請(qǐng)回 購(gòu)30% 第二個(gè)回購(gòu)期，于首個(gè)授權(quán)日起滿六年次日起至第十日止，此期間可申請(qǐng)回購(gòu)比例為30 %; 第三個(gè)回購(gòu)期，于首個(gè)授權(quán)日起滿七年次日起至第十日止，此期間可申請(qǐng)回購(gòu)比例為40%在回購(gòu)期內(nèi)，若當(dāng)期達(dá)到回購(gòu)條件(回購(gòu)條件由薪酬與考核委員會(huì)制定并報(bào)董事會(huì)審核)， 激勵(lì)對(duì)象可在當(dāng)期薪酬與考核委員會(huì)確定的

25、回購(gòu)窗口期內(nèi)對(duì)相應(yīng)比例的股票期權(quán)申請(qǐng)實(shí)際 控制人或其指定的第三方進(jìn)行回購(gòu)，未按期申請(qǐng)回購(gòu)的部分自動(dòng)順延至下一年，且下一年 的回購(gòu)比例不得超過回購(gòu)期規(guī)定的比例，直至被激勵(lì)對(duì)象所持公司股權(quán)全部回購(gòu)?fù)戤叀Ｊ?、本激?lì)計(jì)劃的變更、中止、終止1. 公司控制權(quán)變更、公司合并或分立當(dāng)公司控制權(quán)發(fā)生變更，仍按規(guī)定時(shí)間解鎖。當(dāng)公司發(fā)生合并或分立時(shí)，按照本激勵(lì)計(jì)劃 進(jìn)行處理。2. 公司不具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資格若公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審 計(jì)報(bào)告，應(yīng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)有效，尚未行權(quán)的股 票期權(quán)終止行權(quán)。3. 激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、

26、離職或死亡等情況(1)職務(wù)變更激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍屬于本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)范圍內(nèi)人員的，其獲授的虛擬分紅權(quán) 和股票期權(quán)仍然按照本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行授予、行權(quán)或申請(qǐng)回購(gòu)。但是，激勵(lì)對(duì)象觸犯 法律、違反執(zhí)業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、因失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職 務(wù)變更，或因前列原因?qū)е鹿窘獬c激勵(lì)對(duì)象勞動(dòng)關(guān)系的，薪酬與考核委員會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授的虛擬分紅權(quán)或已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不再繼續(xù)行權(quán)， 取消激勵(lì)對(duì)象股權(quán)激勵(lì)資格。若激勵(lì)對(duì)象因職務(wù)變更成為不能享受本次激勵(lì)計(jì)劃的人員，則取消其激勵(lì)對(duì)象資格，如該 情形發(fā)生于虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，則該激勵(lì)對(duì)象不再享受之后的股權(quán)

27、激勵(lì)計(jì)劃，但已 獲授的權(quán)益公司應(yīng)予以發(fā)放；如該情形發(fā)生于股票期權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的 股票繼續(xù)有效，尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)。（ 2）離職激勵(lì)對(duì)象因下列原因離職的，如該情形發(fā)生于虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，則該激勵(lì)對(duì)象不 再享受之后的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，但已獲授的權(quán)益公司應(yīng)予以發(fā)放；如該情形發(fā)生于股票期權(quán) 股權(quán)激勵(lì)階段，則激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)按照行權(quán)價(jià)格由公司實(shí)際控制人或其指定的 第三方予以回購(gòu)，被激勵(lì)對(duì)象應(yīng)配合辦理相關(guān)手續(xù)，離職后尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得再行 權(quán):A:激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，雙方不再續(xù)約的；B:激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因個(gè)人績(jī)效未達(dá)到考核管理辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

28、被辭退的；C:激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。D:激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意擅自離職的，或因觸犯法律、違反 職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的行為被公司辭退 的。如激勵(lì)對(duì)象由于本條第二和第四款離職的，其已獲授的虛擬分紅權(quán)權(quán)益，應(yīng)退還給公司。（ 3）喪失勞動(dòng)能力激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理:A:當(dāng)激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，其喪失勞動(dòng)能力后的個(gè)人年度考核被視為 合格，尚未行權(quán)的虛擬分紅權(quán)和股票期權(quán)仍可根據(jù)本計(jì)劃規(guī)定的條件申請(qǐng)行權(quán)；但如該情 形發(fā)生于虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段，則該被激勵(lì)對(duì)象終止參與本激勵(lì)計(jì)劃資格，相關(guān)權(quán)益 由公司進(jìn)行結(jié)算并發(fā)放給該員工。B:當(dāng)激勵(lì)對(duì)象非因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職時(shí)，薪酬與考核委員會(huì)可以決定取消其參與 本激勵(lì)計(jì)劃，對(duì)于應(yīng)享有的虛擬分紅權(quán)權(quán)益結(jié)算后發(fā)放給該員工，對(duì)于已獲授但尚未行權(quán) 的股票期權(quán)終止行權(quán)，對(duì)于已行權(quán)的股票期權(quán)可由公司實(shí)際控制人按照授予價(jià)格予以回購(gòu)。4）退休 激勵(lì)對(duì)象在本計(jì)劃虛擬分紅權(quán)股權(quán)激勵(lì)階段退休的，公司在結(jié)算其