證券基礎(chǔ)知識模擬試題(二)

1、1: 證券市場法律制度證券監(jiān)督管理機關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解 釋法律和 處理問題。（單項選擇題）1： a：公開錯2: b：誠實信用對3: c：公正錯4: d：公平錯5: 按計息方式分類的債券（單項選擇題）浮動利率債券的利率應(yīng)與（）掛鉤。1： a：經(jīng)濟增長率錯6: b：再貼現(xiàn)率錯7: c：基準(zhǔn)利率對8: d：物價上漲率錯3.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則證券公司內(nèi)部控制指引，發(fā)布的時間是（單項選擇題）1: a： 2003 年 12 月 15 日2: b： 2002 年 12 月 26 日3: c： 2002 年 11 月 26 日對錯錯4: d： 2003

2、 年 11 月26日錯4恒生指數(shù)現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（）o （單項選擇題）1： a： 100 點錯2: b： 1000 點錯3: c： 10000 點錯a . n - c7匚 au r #+15 .律師事務(wù)所按照我國證券法及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機構(gòu)和（）從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗證筆錄。（單項選擇題）1： a：證券公司錯2： b：可轉(zhuǎn)換債券主承銷商m3: c：證券咨詢機構(gòu)錯4: d：證券投資機構(gòu)錯6 .基金持有人公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權(quán)利。（單項選擇題）1： a：股東大會錯2: b：董事會對3: c：監(jiān)事會錯4: d：收益人大會錯7

3、.按發(fā)行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。（單項選擇題）1： a：政府債券、公司債券、金融債券 錯2: b：金融債券、公司債券、政府債券錯3: c：政府債券、金融債券、公司債券對4: d：金融債券、政府債券、公司債券錯8: 證券市場的產(chǎn)生美國最早的證券交易所是（）。（單項選擇題）1： a：紐約證券交易所錯2: b：芝加哥證券交易所錯3: c：費城證券交易所對4: d：波士頓證券交易所錯9 .金融期權(quán)的內(nèi)在價值與時間價值無論期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價格處于什么水平，金融期權(quán)的內(nèi)在價值都（）o （單項選擇題）1: a:大于零錯2: b:小

4、于零錯3: c:等于零錯4: d:大于或等于零對10 債券的定義與特征債券是實際應(yīng)用的（）的證書。（單項選擇題）1: a：真實資本對2: b：虛擬資本錯3: c：固定資本錯4: d：流動資本錯11 .欺詐行為按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將政券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于（）。（單項選擇題）1： a：內(nèi)幕交易行為 錯2: b：操縱市場行為錯3: c：欺詐客戶行為對4: d：虛假陳述行為錯12 .其他基金在西方國家，貨幣市場基金不得投資于（）。（單項選擇題）1： a：銀行短期存款 錯2: b：國庫券錯3: c：商業(yè)票據(jù)錯4: d：普通股對 13信用風(fēng)險信用風(fēng)險最小的債券是（）。（單項選擇

5、題）1： a：中央政府債券對2: b：地方政府債券錯3: c：金融債券錯4: d：公司債券錯 14.基金法的主要內(nèi)容（單我國基金法規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。項選擇題）1：a：百分之三十以上錯2: b：百分之七十以上錯3: c：百分之十以上錯4: d：百分之五十以上對15.國際債券的分類目前，已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段是（）。（單項選擇題）1： a：揚基債券錯2: b：武士債券錯3: c：龍債券錯4: d：歐洲債券對16 .有價證券的分類由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是（）。（單項選擇題）1: a：貨幣證券錯2

6、: b：資本證券對3: c：商品證券錯4: d：憑證證券錯17 .證券投資基金的特點契約型證券投資基金反映的是（）。（單項選擇題）1： a：所有權(quán)關(guān)系錯2: b：債權(quán)債務(wù)關(guān)系錯3: c：委托代理關(guān)系錯4: d：信托關(guān)系對18.按債券形態(tài)分類的債券憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（）。（單項選擇題）1： a：流通憑證錯2: b：會計憑證錯3: c：收款憑證對4: d：付款憑證錯 19.場外交易市場的定義、特征和功能以下證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）o （單項選擇題）1：a：上海證券交易市場錯2: b：紐約證券交易市場錯3: c：那斯達克證券交易市場 對4: d：倫敦證券交易市場錯20.歐洲債

7、券歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）。（單項選擇題）1： a：英鎊錯2: b：歐元錯3: c：美元對4: d:特別提款權(quán) 錯21: 公司型基金契約型基金與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在（）。（不定項選擇題）1： a：法律依據(jù)對2: b：運作原理對3: c：投資者的地位對4: d：組織形式對22: 基金資產(chǎn)的估值關(guān)于基金資產(chǎn)的估值方法，下列論述準(zhǔn)確的有（）。（不定項選擇題）1： a：上市流通的有價證券，開放式基金要以估值日該證券收盤價估值對2: b：上市流通的有價證券，開放式基金要以估值日該證券平均價估值錯3: c：首次公開發(fā)行的股票，按成本價估值對4: d：送股必須按估值日同一股票的收盤價估

8、值錯23. 有價證券的分類未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（）。（不定項選擇題）1： a：非掛牌證券對2: b：非上市證券對3: c：掛牌證券錯4: d：停牌證券錯24. 證券投資基金的作用基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場的作用，主要是因為基金管理人（）（不定項選擇題）1：a：投資經(jīng)驗比較豐富對2: b：信息資料相對齊備對3: c：投資行為相對理性對4: d：責(zé)任心相對較強錯25. 按計息方式分類的債券政府債券的（），關(guān)系著一國的社會政治經(jīng)濟發(fā)展的全局。1： a：發(fā)行規(guī)模對（不定項選擇題）2: b：期限結(jié)構(gòu)對3: c：利率錯4: d：未清償余額對26.操縱市場在證券市場上，（

9、）屬于操縱市場的行為方式。（不定項選擇題）1： a：合謀對2: b：虛買虛賣對3: c：虛假陳述錯4: d：內(nèi)幕交易錯27.國債的分類依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。（不定項選擇題）1： a：流通國債錯2: b：實物國債對3: c：貨幣國債對4: d：長期國債錯28: 國債和國庫券國債按資金用途分類，可以分為（）。（不定項選擇題）1: a：赤字國債對2： b：建設(shè)國債m3: c：戰(zhàn)爭國債對4: d：特種國債對29: 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，包括（）。（不定項選擇題）1： a：限定性對2: b：非限定性對3: c：固定性錯4: d：非固定性錯30

10、.基金法的調(diào)整對象與范圍我國基金法規(guī)定，基金管理人不得有（）等行為。（不定項選擇題）1： a：將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資對2: b：利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人謀取利益錯3: c：向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失對4: d：不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)對31.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)的功能包括（）。（不定項選擇題）1： a:套期保值對2. b:控制風(fēng)險錯3. c:發(fā)現(xiàn)價格對4. d:投資組合錯32. 證券市場的結(jié)構(gòu)按照證券的品種不同，證券市場可以分為()。(不定項選擇題)1： a：股票市場對2: b：債券市場對3: c：拆借市場錯4: d：基金市場

11、對33. 金融時報指數(shù)與日經(jīng)股價指數(shù)）o （不定項選擇題）對對錯錯nasdaq綜合指數(shù)的特點主要有（1: a： 按各樣本股的市場價值設(shè)權(quán)重2: b：以 所有上市公司的普通股為基礎(chǔ)3: c：以 選取的上市公司樣本股為基礎(chǔ)4: d：按 樣本股的市場價值設(shè)量權(quán)重34. 國際債券的定義和特征國際債券在國際市場發(fā)行，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般有（）為主。擇題） （不定項選1： c：英鎊對2: d：瑞士法朗對3: a：美元對4: b：日元對35. 誠信建設(shè)的有效措施上市公司應(yīng)緊緊圍繞（）幾個重點加強誠信建設(shè)。（不定項選擇題）1： a：大股東行為錯2: b：公司治理對3: c：信息披露對4: d：募

12、集資金使用 對36.國債基金影響國債基金收益的主要因素是（）o （不定項選擇題）1： a：股利率錯2: b：貨幣市場利率 對3: c：國債利率對4: d：匯率對37 .基金投資風(fēng)險（不定項選擇題）我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，公開披露基金信息，不得有（）行為。1: a：對證券投資業(yè)績進行預(yù)測對2: b：承諾收益或損失對3: c：詆毀其他基金管理人 對4: d：提示風(fēng)險錯38 .證券投資基金的作用證券投資基金具有（）等作用。（不定項選擇題）1： a：為中小投資者拓寬投資渠道對12: b：有利于證券市場國際化對3: c：有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展對4: d：完善投資者結(jié)構(gòu)對39.基金管理人基金管理人的義務(wù)包括

13、（）等。（不定項選擇題）1： a：遵守基金契約 對2: b：接受基金托管人的監(jiān)督對3: c：委托第三人管理和運用基金資產(chǎn)錯4: d：召集基金份額持有人大會對40: 基金投資風(fēng)險基金在運作過程中發(fā)生（）事項之一時，必須按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。（不定項 選擇題）1： a：基金持有人大會決議 對2 : b：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動對13 : c ：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達3096以上對4 : d：基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件對41 .證券投資人金融機構(gòu)往往投資于期限長、收益高的證券。錯42 .限倉制度與大戶報告制度2002在金融期

14、貨限倉制度中，只有總量限倉而無比例限倉.錯43 . etf的意義、性質(zhì)全球絕大多數(shù)的交易所交易基金是在2000年以后發(fā)起的.對44 .中國存托憑證的發(fā)展我國公司發(fā)行的存托憑證主要是二級存托憑證錯45 .國際股票市場及其價格指數(shù)現(xiàn)在的道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，它包括五組指標(biāo)。對46 .金融期貨的定義和特征金融期貨所具有的基本功能是投機獲利.錯47 .上證指數(shù)上證b股指數(shù)的基期是1991年2月21日。錯48 .金融期權(quán)的定義、特征與功能與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換對49 .封閉式基金與開放式基金的區(qū)別與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動性。對

15、50 .影響金融期權(quán)得主要因素 2002通常期權(quán)的權(quán)利期間與時間價值存在同方向但非線性的影響對51 .證券法規(guī)定的禁止行為證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員不能進行內(nèi)部交易。對52 .股票的特征和分類股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。對53 .有價證券的定義優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利但有些權(quán)利有受到限制的股票。對54 .公司債券公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。錯55 .股票價格平均數(shù)修正平均股價是在簡單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平 均數(shù)不受影響。對56 .會計師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的會計審計機構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機構(gòu)。對57 .證券市場法律制度中華人民共和國刑法修正案對證券犯罪作了具體界定。錯58 .證券市場其它參與者 證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證券。