北京交通大學(xué)科研項目管理辦法

1、北京交通大學(xué)科研項目管理辦法第一章 總 則第一條 為鼓勵教職工承擔(dān)更多國家、企事業(yè)、團體等各類科研項目，提高我?？蒲袆?chuàng)新能力，促進創(chuàng)新平臺、學(xué)科建設(shè)及人才培養(yǎng)，加快我校研究型大學(xué)的建設(shè)步伐；為加強學(xué)校科研項目規(guī)范化管理，保證項目的順利實施和按時按質(zhì)完成，取得更多更好的科研成果，依據(jù)國家及有關(guān)部、省（市）、行業(yè)、委托單位等相關(guān)科研管理辦法，結(jié)合我校實際情況，制定本辦法。第二條 本辦法所稱科研項目（以下簡稱“項目”）是指以北京交通大學(xué)名義獲得資金資助并簽訂合同的科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等類型的項目，分為縱向項目和橫向項目?？v向項目是從各部委、省市等政府機構(gòu)獲得的項目；橫向項目是從各企事業(yè)單位、

2、社會團體等渠道獲得的項目。第三條 項目管理是學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹匾M成部分，是保證科研工作質(zhì)量的關(guān)鍵，包括立項管理、實施管理、結(jié)題管理等3個部分。第四條 項目管理實行學(xué)校及二級單位分級管理下的項目負(fù)責(zé)人制。學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)處（以下簡稱“科技處”）是代表學(xué)校進行科研項目管理的行政機構(gòu)，負(fù)責(zé)全校項目的培育、指導(dǎo)、審查、組織、監(jiān)督、協(xié)調(diào)等工作；各二級單位負(fù)責(zé)本單位項目的論證、檢查、保障等工作；項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織項目的具體實施工作。 第五條 項目來源單位有科研項目管理辦法的，除執(zhí)行本辦法外，還應(yīng)執(zhí)行其相應(yīng)的管理辦法。第二章 項目立項第六條 項目立項分為申請、審核、簽約3個階段。第七條 申請項目組填報北京交

3、通大學(xué)科研項目立項審批表（見附表1），并向所在二級單位申請；平臺式團隊的固定成員申請時還應(yīng)征得平臺或團隊負(fù)責(zé)人的審批。第八條 審核（一）二級單位對項目負(fù)責(zé)人資格進行審核，有下列情形之一者不能作為項目負(fù)責(zé)人：1學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)誠信存在問題的人員；2近兩年內(nèi)所承擔(dān)的項目給學(xué)校聲譽造成不良影響或一定經(jīng)濟損失的；3近兩年內(nèi)所承擔(dān)的項目發(fā)生重大質(zhì)量問題或重大糾紛的；4近兩年內(nèi)無正當(dāng)理由不接受上級有關(guān)部門或?qū)W校檢查的；5近兩年內(nèi)無正當(dāng)理由不按期結(jié)題的；6近兩年內(nèi)承擔(dān)的涉密項目造成泄密事故的。（二）二級單位對項目組提交的立項審批表內(nèi)容進行審核，包括技術(shù)可行性、研究隊伍人員結(jié)構(gòu)及研究能力、項目對人才培養(yǎng)、平臺建

4、設(shè)、團隊建設(shè)和學(xué)科發(fā)展的作用等，并簽署意見；二級單位認(rèn)為有必要對項目立項進行論證時，應(yīng)組織專家進行評審。（三）需要二級單位組織申報或限額申報時，二級單位對需要組織申報的項目進行論證、審核；對限額申報的項目組織論證、排序；二級單位對審核后的項目編制清單并加蓋公章，在規(guī)定時間向科技處申報。（四）需要配套經(jīng)費時，申請人須提供配套經(jīng)費有效來源證明，并提交承諾書一份，留科技處備案。（五）需要與其他單位合作申報項目時，應(yīng)按有關(guān)要求簽訂合作協(xié)議，明確權(quán)利、義務(wù)、任務(wù)分工、知識產(chǎn)權(quán)，并做好外協(xié)費的預(yù)算。校內(nèi)合作申報項目時，立項后如需拆分課題，則需在申報的同時提交校內(nèi)合作協(xié)議，明確任務(wù)和經(jīng)費分配。（六）科技處對

5、申請書的經(jīng)費預(yù)算、項目實施計劃、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、成果形式、違約責(zé)任等內(nèi)容進行審核。需要進行校內(nèi)立項論證的，報請主管校領(lǐng)導(dǎo)審批。（七）必要時科技處對重大、重點以及跨學(xué)科、綜合性項目組織校內(nèi)論證，論證、審查通過后，科技處統(tǒng)一向項目來源單位申報。第九條 簽約（一）科技處在2個工作日內(nèi)完成合同審查工作，審查后加蓋騎縫章，主要審查內(nèi)容如下：1合法性。2知識產(chǎn)權(quán)歸屬。3違約責(zé)任及違約金。違約金支付上限不得超過到款總額。4經(jīng)費預(yù)算。檢查合同中經(jīng)費預(yù)算是否完備、合理；是否對人才培養(yǎng)及學(xué)科建設(shè)作出了預(yù)算，購置設(shè)備的歸屬等是否明確。5保密責(zé)任。涉及保密內(nèi)容的，應(yīng)在合同中約定保密條款或者簽署保密協(xié)議。（二）簽訂合同。

6、項目來源單位應(yīng)由其法定代表人或授權(quán)委托代理人簽訂合同；項目負(fù)責(zé)人應(yīng)再次核查合同內(nèi)容，核查無誤后簽訂。合同生效后項目組成員（教師）應(yīng)及時將合同文本送交科技處備案。合同生效后方可辦理有關(guān)財務(wù)事宜。第十條 辦理投標(biāo)項目時，需攜帶招標(biāo)文件，需獲得授權(quán)委托書和相關(guān)資質(zhì)證明時，應(yīng)簽署委托代理人承諾書（附表2），嚴(yán)格按照委托權(quán)限和委托期限處理投標(biāo)事宜，不得以委托人名義進行與該項目投標(biāo)無關(guān)的活動。第三章 項目實施第十一條 來源于不同部門的項目均是國家、企事業(yè)單位對科研工作的一種投入，項目過程管理及評價采用同一標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校采用以質(zhì)量管理為核心的目標(biāo)管理和過程管理，確保項目按時、按質(zhì)完成。第十二條 二級單位按合同錄

7、入相關(guān)內(nèi)容，科技處審核后移入管理信息系統(tǒng)；二級單位應(yīng)及時檢查本單位項目節(jié)點任務(wù)完成情況并定期上報學(xué)校。 第十三條 對未能按照合同規(guī)定到款的項目，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)積極與有關(guān)單位溝通，并在超過合同規(guī)定到款期限半年內(nèi)以書面形式向?qū)W校說明原因。逾期未說明原因的，學(xué)校有權(quán)中止合同，造成不良影響的，由項目組負(fù)責(zé)人及其所在二級單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十四條 項目需外協(xié)、外加工、外購設(shè)備及設(shè)備租賃使用等事項的，應(yīng)簽訂相應(yīng)合同，并填寫科研項目外協(xié)（外購、外加工）項目審批表（見附表3）；利用項目經(jīng)費購置的設(shè)備，未在合同中約定歸委托方所有的設(shè)備歸學(xué)校所有，并按學(xué)校有關(guān)規(guī)定辦理固定資產(chǎn)上賬手續(xù)。第十五條 項目研究內(nèi)容、進度等

8、原則上不得變更；如有特殊原因需要變更時，必須得到項目來源單位的書面同意，特別是變更的內(nèi)容涉及到降低預(yù)定目標(biāo)、減少研究內(nèi)容、中止研究計劃、提前結(jié)題或延長年限等情況時，須由項目負(fù)責(zé)人提出書面申請，經(jīng)所在二級單位簽署具體意見后報學(xué)校，學(xué)校獲得項目來源單位書面同意意見后，項目組方可變更、執(zhí)行。第十六條 項目負(fù)責(zé)人一般不得代理或更換，遇有特殊情況(如出國、培訓(xùn)、病休或調(diào)離等)離開項目組的，須由項目負(fù)責(zé)人提出書面申請，安排合適的代理人或更換人選，經(jīng)所在二級單位審核同意后報學(xué)校審批；離崗一年以上的，須由項目負(fù)責(zé)人或二級單位提出申請、學(xué)校審核、項目來源單位批準(zhǔn)后更換項目負(fù)責(zé)人。第十七條 項目負(fù)責(zé)人應(yīng)保存有關(guān)文

9、件和技術(shù)資料檔案，包括：申請書、開題報告、可行性報告、合同書、協(xié)議書或任務(wù)書、年度計劃執(zhí)行情況報告及實驗、分析、測試等原始記錄，工作手冊及有關(guān)會議記錄，階段工作報告，專題總結(jié)、論文、設(shè)計、工藝、技術(shù)規(guī)范，典型實物、樣品照片、使用報告，成果評價意見或鑒定材料，有關(guān)獎勵材料等。第十八條 合同執(zhí)行過程中，對研究計劃執(zhí)行不力、無故拖延研究計劃、工作無進展或經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)捻椖浚瑢W(xué)校與二級單位、項目來源單位協(xié)商解決方案，根據(jù)情況緩撥、停撥項目經(jīng)費，必要時更換項目負(fù)責(zé)人或終止項目的執(zhí)行，造成違約的項目組負(fù)責(zé)人及所在二級單位要承擔(dān)違約責(zé)任。第十九條 學(xué)校定期組織相關(guān)人員對科研項目進度、完成質(zhì)量等進行檢查，必要

10、時與項目來源單位進行溝通，對二級單位過程管理情況進行抽查，檢查、抽查結(jié)果作為各二級單位及相關(guān)人員的年終考核、科研信譽的參考依據(jù)。學(xué)校定期發(fā)布科研項目進展報告。第二十條 建立教師科研信譽機制，將項目來源單位的評價、二級單位的評價等記入教師科研信譽檔案。第二十一條 對嚴(yán)重違反本辦法有關(guān)規(guī)定或?qū)W(xué)校造成不良影響的有關(guān)人員，學(xué)校根據(jù)具體情況給予以下一種或數(shù)種處理：（一）暫緩撥付部分或全部經(jīng)費；（二）取消當(dāng)事人的項目負(fù)責(zé)人資格，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（三）暫停當(dāng)事人一年及以上申報項目的資格；（四）建議給予當(dāng)事人相關(guān)行政紀(jì)律處分。第二十二條 鼓勵符合申請專利條件的科研成果申報專利，保護學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)。第二十三條

11、項目組成員在發(fā)表論文、研究報告等技術(shù)材料上應(yīng)按各項目來源單位規(guī)定的格式進行標(biāo)注。第二十四條 科研活動中應(yīng)按照國家及學(xué)校有關(guān)規(guī)定做好安全保密工作。第二十五條 項目的評價以產(chǎn)生的成果作為標(biāo)準(zhǔn)，所有項目按同一標(biāo)準(zhǔn)核算工作量。未達到項目來源單位要求的，在考核時核減工作量。第四章 項目結(jié)題第二十六條 項目擬組織鑒定或評審的，須經(jīng)項目來源單位同意。第二十七條 項目組應(yīng)按項目來源單位的要求，填寫科研項目結(jié)題申請表（見附表4）、結(jié)題報告、研究總結(jié)報告等，并做好相關(guān)成果的移交工作，經(jīng)項目來源單位組織鑒定、驗收合格，并出具書面結(jié)題證明，相關(guān)資料移交檔案館后可辦理結(jié)題手續(xù)。第二十八條 項目結(jié)題后方可申報各類科技獎勵

12、，申報科技獎勵的項目，應(yīng)按照相關(guān)獎勵申報條件、要求如實填寫，經(jīng)所在二級單位同意和學(xué)校審核后申報。第五章 附 則第二十九條 本辦法自批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。原北方交通大學(xué)科研項目管理辦法、北方交通大學(xué)橫向科研項目管理辦法、北方交通大學(xué)科研開發(fā)基金管理辦法同時廢止。第三十條 本辦法執(zhí)行過程中，如與上級部門規(guī)定不符時，執(zhí)行上級部門規(guī)定。第三十一條 本辦法由科技處負(fù)責(zé)解釋。附表：1.北京交通大學(xué)科研項目立項審批表 2.北京交通大學(xué)科研項目投標(biāo)審批表3.北京交通大學(xué)科研項目外協(xié)(外購、外加工)項目審批表4.北京交通大學(xué)科研項目結(jié)題申請表附 表1：北京交通大學(xué)科研項目立項審批表合同類別：縱向項目 技術(shù)開發(fā) 技術(shù)服

13、務(wù) 技術(shù)咨詢 技術(shù)轉(zhuǎn)讓 產(chǎn)品購銷 其它二級單位： 合同序號：項 目 名 稱委托或 合作 單位單位名稱項目主管部門項目主管人聯(lián) 系方 式1電 話： 2手 機：3傳 真： 4email：通信地址郵 編合同總金額勞務(wù)與津貼費設(shè)備費學(xué)校固資費外 協(xié) 費外轉(zhuǎn)設(shè)備費課題組長1電話： 2手機： 3email：課題組成員123456789101112主要研究內(nèi)容（200-300字）：123項目實施計劃（按項目時間節(jié)點詳細填寫）：123審查內(nèi)容：1項目性質(zhì)： 基礎(chǔ)研究 應(yīng)用研究 技術(shù)開發(fā)、服務(wù)、咨詢 技術(shù)轉(zhuǎn)讓 成果轉(zhuǎn)化 系統(tǒng)級產(chǎn)品推廣 其它2. 項目組成員及團隊情況： 臨時組成 核心成員3-5人 長期合作形成團

14、隊3前期研究基礎(chǔ)： 有相關(guān)預(yù)研 承擔(dān)過相關(guān)項目 前期基礎(chǔ)扎實4. 項目實施方案： 可行 一般 不可行5. 項目用房及設(shè)備條件情況： 有保障 一般 無保障6. 外協(xié)費： 可行 不需外協(xié) 7. 購設(shè)備及外轉(zhuǎn)設(shè)備明細：合理 實施中需二級單位進一步審核 需與甲方進一步商定8. 對人才培養(yǎng)、學(xué)科、平臺、團隊建設(shè)作用：作用很大 有作用 一般結(jié)題時向委托方提交成果形式：項目組承諾：本課題組在項目實施過程中，嚴(yán)格按照國家、部、?。ㄊ校?、行業(yè)、委托單位等相關(guān)科技管理文件及合同約定執(zhí)行，接受有關(guān)部門監(jiān)督檢查，保證經(jīng)費真實、合法、有效使用，按時、保質(zhì)、保量完成合同約定任務(wù)，維護學(xué)校的合法權(quán)益，并愿承擔(dān)因違反相關(guān)規(guī)定

15、而產(chǎn)生的經(jīng)濟和法律責(zé)任項目負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日二級單位對合同審查意見： 省部級以上科研平臺、校級以上科研團隊對合同的意見科研秘書（簽字）： 二級單位主管（簽字）： 負(fù)責(zé)人（簽字）： 年 月 日 年 月 日科技處對合同審查意見：審查人（簽字）： 主管處長（簽字） 年 月 日當(dāng)學(xué)?；蚨墕挝唤ㄗh進行立項評審時，填報下面內(nèi)容（學(xué)校或二級單位） 建議進行立項評審 負(fù)責(zé)人（簽字）： 公 章 年 月 日專家評審結(jié)論：論證專家組成員（簽字）：年 月 日科技處處長審查意見： 簽 名： 年 月 日主管校長審查意見： 簽 名： 年 月 日填表說明：1合同序號由科技處填寫；2本審批表內(nèi)容作為北京交通大學(xué)科技

16、管理及對課題組人員考核與評價的原始憑證，要求內(nèi)容準(zhǔn)確、字跡工整、認(rèn)真如實完整填寫；3本表由科技處存檔，二級單位保留復(fù)印件。8附 表2 ：北京交通大學(xué)科研項目投標(biāo)審批表學(xué) 院（系、所、平臺）： 投標(biāo)項目序號：項 目 名 稱招標(biāo) 單位單位名稱主管部門聯(lián)系人聯(lián)系方式電話： 手機：通信地址郵 編投標(biāo)項目總金額設(shè)備費固定資產(chǎn)外協(xié)費外 轉(zhuǎn)投標(biāo)負(fù)責(zé)人1電話： 2手機：3email：投標(biāo)需學(xué)校提交的主要材料： 1 2 3 4授權(quán)委托：茲授權(quán) 同志為我單位參加 （單位）， 項目（招標(biāo)標(biāo)號： ）的投標(biāo)代理人，其代理權(quán)限為：全權(quán)負(fù)責(zé)處理此次招標(biāo)項目的有關(guān)事項 。代理期限：200 年 月 日 至 200 年 月 日。

17、委托單位（章） 法定代表人（委托代理人）： 年 月 日代理人承諾：本代理人承諾：嚴(yán)格按照委托人的委托權(quán)限開展工作，遵紀(jì)守法，遵守學(xué)校的規(guī)章制度。如有違背將承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。代理人（簽字）： 年 月 日學(xué)院審查意見：學(xué)院主管院長簽字： 單位蓋章： 年 月 日平臺審查意見：平臺主管簽字： 單位蓋章： 年 月 日科技處審查意見： 審查人（簽 名）： 負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日主管校長審查意見（100萬以上投標(biāo)項目）： 簽 名： 年 月 日填表說明：1投標(biāo)項目序號由科技處填寫；2要求內(nèi)容準(zhǔn)確、字跡工整、認(rèn)真如實完整填寫；3本表由科技處存檔。 附 表3：北京交通大學(xué)科研項目外協(xié)（外購、外加工）項目

18、審批表學(xué) 院（系、所、平臺）： 外協(xié)（外購、外加工）項目序號：項 目 名 稱外協(xié)單位單位名稱主管部門聯(lián) 系 人聯(lián)系方式電話： 手機：通信地址郵 編外協(xié)（外購、外加工）金額原合同經(jīng)費總金額 已到款主（原合同）合同編號主合同經(jīng)費本號項目負(fù)責(zé)人1電話： 2手機：3email：申請外協(xié)（外購、外加工）的理由及主要內(nèi)容：外協(xié)（外購、外加工）計劃：學(xué)院（平臺）審查意見：學(xué)院主管院長（平臺主管）簽字： 單位蓋章： 年 月 日科技處審查意見： 審查人（簽 名）： 負(fù)責(zé)人（簽名） 年 月 日主管校長審查意見（200萬以上項目）： 簽 名： 年 月 日填表說明：1外協(xié)項目序號由科技處填寫；2要求內(nèi)容準(zhǔn)確、字跡工整、認(rèn)真如實完整填寫；3本表由科技處存