人民幣利率互換協(xié)議(樣本)

1、人民幣利率互換交易協(xié)議 編號：sh-cnyirs-08xxx甲方： 公司 “以下簡稱甲方”乙方： * * 銀行股份有限公司 * * 分行 “以下簡稱乙方”根據(jù)甲方于2015年 月 日出具的編號為 su-cnyirs08xxx 的人民幣利率互換交易指令書，乙方已經(jīng)接受甲方指令條件并達成交易。經(jīng)平等協(xié)商一致，現(xiàn)甲方與乙方就上述指令所涉交易內(nèi)容及雙方的權(quán)利和義務(wù)達成如下協(xié)議：一、定義本協(xié)議項下所稱的“交易”是指人民幣利率互換交易，具體是指：交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動利率計算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計算。二、交易內(nèi)容1、 利率

2、互換開始日期：2015年 月 日2、 利率互換結(jié)束日期：2016年 月 日（從開始日起1年整，如遇非北京工作日向后順延）；3、 名義本金金額：人民幣 700,000,000.00元；4、 甲方支付浮動利率：shibor o/n；shibor o/n：指中國同業(yè)拆借中心每天上午9：30左右發(fā)布的當日隔夜拆借定盤利率；5、 浮動利率重置：1）每季度為一個付息期；2）付息期內(nèi)，每1天為一個計息期，浮動利率shibor o/n每天重置；3）首個計息日利率為2015年 月 日的shibor o/n，即 ，以后每個工作日重置shibor o/n4）如利率重置日為非工作日，則以該重置日前一個工作日的shib

3、or o/n作為該日的利率；6、 浮動利率計息基礎(chǔ)：act/365，復(fù)利；7、 乙方支付固定利率： ；8、 固定利率計息基礎(chǔ)：act/365，單利；9、 利息支付日：每季度支付一次。10、 計息調(diào)整慣例：調(diào)整（adjusted）。即：按假日調(diào)整后的實際付息日計算當期利息；11、 工作日調(diào)整慣例：修正的下一工作日（modified following）。即：如果協(xié)議付息日為國家法定假日，先檢查下一工作日是否跨入了下一個日歷月，如果沒有跨入下一日歷月，就調(diào)整到下一工作日；如果跨入了下一個日歷月，就調(diào)整到協(xié)議付息日的前一個工作日；12、 銀行工作日：北京13、 利息計算方： * * 銀行股份有限公司

4、 * * 分行14、結(jié)算賬戶： 15、交易適用法律：中國法律及法規(guī)三、甲方的聲明與保證1、甲方是依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人，具備簽訂和履行本協(xié)議所必須的權(quán)利能力和行為能力，能獨立承擔民事責任。2、進行本協(xié)議項下交易的目的是防范風(fēng)險或保值，不違反國家任何有關(guān)規(guī)定及公司章程的規(guī)定。3、簽署和履行本協(xié)議是甲方真實意愿的表示，甲方就此已依法和依公司章程規(guī)定履行了全部審批手續(xù)，不存在任何法律上的瑕疵，獲得了上級主管部門和/或公司有權(quán)機構(gòu)（董事會、股東會）的批準和授權(quán)，不存在任何法律上的瑕疵。4、進行本協(xié)議項下的交易是甲方基于業(yè)務(wù)需要和對市場的獨立判斷，對本交易中存在的風(fēng)險有充分的理解。四、甲方的權(quán)利和義務(wù)

5、1、甲方有權(quán)要求乙方在本協(xié)議第二條約定的乙方支付日足額支付給甲方在交易中乙方所應(yīng)支付的貨幣款項。2、當乙方未按本協(xié)議的約定足額支付時，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并有權(quán)要求乙方賠償因乙方違約給甲方帶來的一切損失。3、甲方有義務(wù)在本協(xié)議第二條約定的甲方支付日足額支付給乙方在交易中甲方所應(yīng)支付的貨幣款項。4、甲方發(fā)生下列任一事項時，應(yīng)當至少提前三十天書面通知乙方，并且，應(yīng)當根據(jù)乙方要求提供乙方認可的擔保，在獲得乙方書面同意前，甲方不得進行下述事項的操作： （1）出售、贈與、出租、出借、轉(zhuǎn)移、抵押、質(zhì)押或以其他方式處分重要資產(chǎn)、資產(chǎn)的全部或大部分；（2）經(jīng)營體制或產(chǎn)權(quán)組織形式發(fā)生或可能發(fā)生變化，包括但不

6、限于實施承包、租賃、聯(lián)營、公司制改造、股份合作制改造、股份制改造、企業(yè)出售、合并(兼并)、合資(合作)、分立、設(shè)立子公司、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等。5、甲方發(fā)生下列任一事項時，應(yīng)當至少提前七天書面通知乙方，并且，應(yīng)當根據(jù)乙方要求提供乙方認可的擔保：（1）修改章程，變更企業(yè)名稱、法定代表人、住所、通訊地址或營業(yè)范圍等工商登記事項，作出對財務(wù)、人事有重大影響的決定； （2）甲方或擔保人擬申請破產(chǎn)或可能或已被債權(quán)人申請破產(chǎn)；（3）涉及重大訴訟或仲裁案件，或者，主要資產(chǎn)或本協(xié)議項下?lián)Ｎ锉徊扇×素敭a(chǎn)保全等強制措施；（4）為第三方提供保證，并因此而對其財務(wù)狀況或履行本協(xié)議項下義務(wù)的能力產(chǎn)生重大不利影響；（5）簽

7、署對其經(jīng)營和財務(wù)狀況有重大影響的合同；（6）甲方或擔保人停產(chǎn)、歇業(yè)、解散、停業(yè)整頓、被撤銷或營業(yè)執(zhí)照被吊銷；（7）甲方、甲方的法定代表人或主要管理人員涉及違法活動；（8）經(jīng)營出現(xiàn)嚴重困難，財務(wù)狀況惡化，或發(fā)生對甲方經(jīng)營、財務(wù)狀況或償債能力有負面影響的其他事件。五、乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方有權(quán)要求甲方在本協(xié)議第二條約定的甲方支付日足額支付給乙方在交易中甲方所應(yīng)支付的貨幣款項。2、當甲方未按本協(xié)議的約定足額支付時，乙方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并有權(quán)要求甲方賠償因甲方違約給乙方帶來的一切損失。3、乙方有義務(wù)在本協(xié)議第二條約定的乙方支付日足額支付給甲方在交易中乙方所應(yīng)支付的貨幣款項。六、其他條款1、交易擔保：甲乙雙方協(xié)商確定由甲方按名義本金的5%向乙方存入交易保證金（人民幣 萬元），作為交易的履約擔保，保證金帳號為： 。2、甲