銀行支行“制度修訂完善月”活動實施方案

1、銀行支行“制度修訂完善月”活動實施方案一、明確活動目的，提高思想認(rèn)識“制度先行、內(nèi)控優(yōu)先”。開展“制度修訂完善月”活動，針對上一年度各類內(nèi)外部檢查所發(fā)現(xiàn)的突出問題及整改情況，對支行內(nèi)控制度的全面性、及時性、有效性、合理性進(jìn)行一次集中檢查討論、修訂和完善，進(jìn)一步完善各項內(nèi)控制度，促進(jìn)內(nèi)控制度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合的制度建設(shè)機制更加完善，充分發(fā)揮內(nèi)控制度的制約和保障作用。二、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步明確職責(zé)支行內(nèi)部控制管理委員會對本行的內(nèi)控制度建設(shè)工作負(fù)總責(zé)，及時了解和掌握本單位制度完善工作的開展情況，指導(dǎo)本單位及時、全面地完成“制度修訂完善月”活動。辦公室要在支行內(nèi)部控制管理委員會的領(lǐng)導(dǎo)下切實擔(dān)負(fù)

2、起牽頭職責(zé)，做好活動的具體組織、計劃、協(xié)調(diào)、檢查工作，及時上傳下達(dá)，反饋工作情況。支行各業(yè)務(wù)部門作為活動開展的主要對象，要針對去年各項檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改落實情況，不斷增強內(nèi)控意識和深化內(nèi)控制度建設(shè)，認(rèn)真梳理制度建設(shè)中存在的缺項和漏項，修訂和完善各項內(nèi)控制度，各股室要認(rèn)真履行職責(zé)，切實把“制度修訂完善月”活動開展好。三、步驟與方法本次“制度修訂完善月”活動分五階段：1、動員部署階段（4月1日6日）。召開內(nèi)部控制管理委員會工作會議，研究部署“制度修訂完善月”活動工作，制定活動方案；召開動員大會，迅速啟動“制度修訂完善月”活動。2、梳理排查階段（4月7日13日）。針對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各股室

3、對本部門的內(nèi)控制度進(jìn)行全面梳理和檢查討論，查找制度建設(shè)中存在的缺項和漏項，確保內(nèi)控制度全面、及時、有效和合理。4月13日，情況匯報。向支行內(nèi)部控制管理委員會，專題匯報制度建設(shè)梳理情況。3、修訂完善階段（4月14日23日）。按照“一個業(yè)務(wù)品種、一套業(yè)務(wù)流程、一套規(guī)章制度”的原則，修訂完善制度。在修訂完善過程中，各股室要廣泛征求股室員工和在崗工作人員意見并及時向內(nèi)部控制管理委員會匯報，著力提高內(nèi)控制度的全面性、及時性、有效性和合理性。4月23日，情況匯報。向支行內(nèi)部控制管理委員會，專題匯報制度修訂完善情況。4、制度評審階段（4月24日30日）。內(nèi)部控制管理委員會聽取各股室內(nèi)控制度修訂完善情況的匯報

4、，從管理制度、操作規(guī)程、崗位職責(zé)、風(fēng)險點管理等方面，按照全面性、及時性、有效性、合理性的要求，對各股室修訂后的內(nèi)控制度進(jìn)行認(rèn)真評審。5、完善匯編組織學(xué)習(xí)落實階段（4月30日5月10日）。通過認(rèn)真評審，進(jìn)一步查漏補缺，實現(xiàn)制度對所有部門、所有崗位、所有環(huán)節(jié)的全面覆蓋，不留風(fēng)險防范的死角。將審定后匯編成年版的全行性內(nèi)控制度，下發(fā)全行執(zhí)行。結(jié)合支行今年重新聘任員工交流較多的實際，各股室要及時組織員工進(jìn)行規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，通過各種形式加大學(xué)習(xí)和落實力度，確保制度執(zhí)行的及時性、有效性和完整性。各股室全面總結(jié)本單位“制度修訂完善月”活動的開展情況、經(jīng)驗和成效及工作建議，形成專題報告，上報支行辦公室。四、建立制度完善的長效機制樹立制度持續(xù)改進(jìn)的理念，加強制度建設(shè)的前瞻性、科學(xué)性，除了在每年4月份集中對各項內(nèi)控制度進(jìn)行修訂外，加強制度的動態(tài)管理，定期對各項內(nèi)控制度進(jìn)行評估和檢查討論，根據(jù)人民銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防控新理念、新要求，適時地修訂、完善和組織學(xué)習(xí)及貫徹落實，積極構(gòu)建內(nèi)控制度集中修訂和動態(tài)管理相結(jié)合制度建設(shè)長效機制。根據(jù)新版全行性的內(nèi)控制度，加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，做好動態(tài)管理，適時進(jìn)行修訂完善。分