信用社(銀行)出臺案件防控三年規(guī)劃

1、信用社(銀行)出臺案件防控三年規(guī)劃針對當(dāng)前銀行業(yè)依然嚴(yán)峻的案件防控形勢，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，有效防范和化解各類案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，四川省聯(lián)社緊密結(jié)合實(shí)際，近日制定出臺了三年案件防控工作規(guī)劃，進(jìn)一步增強(qiáng)了全縣農(nóng)村信用社長治久安保障能力。 指導(dǎo)思想全面踐行科學(xué)發(fā)展觀 全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，重在治本，深入推進(jìn)案件防控工作，著力打造企業(yè)合規(guī)文化，努力提高案件防控能力，不斷提高經(jīng)營管理水平，降低新發(fā)案件數(shù)量和涉案金額，促進(jìn)全縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。 案防目標(biāo)零案件事故安全營運(yùn) 從2009年至2011年，即再用三年時(shí)間繼續(xù)深化案件專項(xiàng)治理，鞏固和擴(kuò)大案件專項(xiàng)治理成果；繼續(xù)夯實(shí)合規(guī)

2、文化建設(shè)、內(nèi)部控制和物防技防三大基礎(chǔ)，大力構(gòu)建制度流程、內(nèi)部治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、責(zé)任追究、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、培訓(xùn)教育長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)零案件事故目標(biāo)，確保全縣農(nóng)村信用社安全營運(yùn)。 工作方法“七大舉措”保長治久安 （一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。聯(lián)社成立以聯(lián)社理事長為組長，監(jiān)事長為副組長，聯(lián)社其他領(lǐng)導(dǎo)和各部（室、中心）負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)案防工作的組織部署和措施研究，并督促檢查工作開展情況。各管理社、信用社成立案件防控工作實(shí)施小組，按照聯(lián)社總體工作部署，抓落實(shí)，抓整改，確保收到實(shí)效。 （二）明確案防責(zé)任。按照“分級管理，逐級負(fù)責(zé)，層層落實(shí)，責(zé)任到人”的要求，繼續(xù)推行案件治理“一把手”負(fù)責(zé)制，即在案件防控

3、工作上，聯(lián)社理事長為全聯(lián)社第一責(zé)任人，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為所分管業(yè)務(wù)條線的第一責(zé)任人，各管理社，信用社主任為本轄區(qū)第一責(zé)任人，聯(lián)社部（室、中心）負(fù)責(zé)人為所轄專業(yè)工作和包片社第一責(zé)任人，各崗位員工為直接責(zé)任人。同時(shí)，各級責(zé)任人層層簽訂目標(biāo)責(zé)任書，把案防工作任務(wù)和責(zé)任分解落實(shí)到每個(gè)機(jī)構(gòu)、每個(gè)崗位和每個(gè)員工，確保案件防控工作得到有力落實(shí)。 （三）強(qiáng)化制度建設(shè)。一是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)，對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行全面清理并進(jìn)行評價(jià)，對現(xiàn)有不適應(yīng)實(shí)際發(fā)展要求的規(guī)章制度及時(shí)進(jìn)行修訂和完善，杜絕管理“斷層”和風(fēng)險(xiǎn)控制“盲區(qū)”，保持管理的連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)的可控性。二是加強(qiáng)執(zhí)行制度的檢查輔導(dǎo)，不斷提高案件防控的制度化、規(guī)范

4、化水平。 （四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)。一方面，加強(qiáng)合規(guī)文化教育，培育濃厚的合規(guī)經(jīng)營輿論導(dǎo)向，有效發(fā)揮合規(guī)文化對案件防控的積極作用。另一方面，強(qiáng)化業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，分專業(yè)對員工進(jìn)行系統(tǒng)性、針對性、專業(yè)性的合規(guī)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)識別和防范案件風(fēng)險(xiǎn)能力。 （五）健全案防機(jī)制。一是建立案防工作問責(zé)制。對工作開展不深入、不落實(shí)、流于形式的，無論發(fā)生案件與否，均要嚴(yán)格按照“一案四問責(zé)”和“上追兩級”的要求，對責(zé)任人嚴(yán)格問責(zé)。二是建立案件報(bào)告制度。凡發(fā)生案件事故，發(fā)案單位負(fù)責(zé)人或相關(guān)責(zé)任人必須在第一時(shí)間內(nèi)向上級主管部門報(bào)告，對遲報(bào)或隱瞞不報(bào)的，逐級追責(zé)，嚴(yán)肅查處。三是建立案件隱患定期排查制度。各級管理部門按月組織

5、對本業(yè)務(wù)條線、本單位業(yè)務(wù)操作和內(nèi)控制度執(zhí)行等情況進(jìn)行排查，及時(shí)暴露案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，并采取有效措施力辦整改。四是建立員工失范行為排查制度。采取“一級抓一級、層層抓落實(shí)”的辦法，按月排查，及時(shí)了解干部職工8小時(shí)內(nèi)外的思想、行為，并建立檔案，防范案件發(fā)生。 （六）強(qiáng)化監(jiān)督制約。進(jìn)一步健全案件防控聯(lián)動(dòng)監(jiān)督機(jī)制，各崗位員工在確保自己合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的同時(shí)，還要堅(jiān)決抵制其他員工的違紀(jì)違規(guī)行為；各業(yè)務(wù)部門充分發(fā)揮職能部門的作用，加大對本業(yè)務(wù)條線制度執(zhí)行情況的監(jiān)督；稽核監(jiān)督部門開展對各部門和各崗位的履職監(jiān)督，構(gòu)建職能部室聯(lián)動(dòng)監(jiān)督機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息互通、資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共防、責(zé)任共擔(dān)，增強(qiáng)案件防控合力。 （七）狠抓問題整改。建立問題整改臺賬，詳細(xì)記錄檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患，并切實(shí)提出整改意見、整改方案，落實(shí)整改責(zé)任人，限