盟主控制型知識聯(lián)盟

1、附作者簡介及摘要關(guān)鍵詞英文翻譯作者簡介:余呈先，1974，男，漢族，河南信陽人，安慶師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院教師，企業(yè)管理專業(yè)，博士，副教授，研究方向為知識管理手機0556-5303989Email: ychx1974Research on Internal Knowledge Transfer of Knowledge alliance Controlled by Master Yu Cheng-xian(School of economics and management of An Qing Normal University, Anhui China 24613

2、3)Abstract: knowledge alliance is an important form of knowledge collaboration and achieving knowledge innovation by knowledge transferring and sharing among enterprises. Knowledge transfer activities of knowledge alliance often become the game of taking advantage each other due to economic man rati

3、onality. Firstly, the article constructs model of contract and the optimization internal knowledge transferring of knowledge alliance controlled by master. The article deduced balance of several typical situations of the model and analyzed the benefit of parties involved in and their effect factors

4、to study the alliance deeply. The study found that, the ideal type of knowledge transferring can achieve maximum knowledge collaborative optimization and social welfare, and form the win-win situation of parties involved in, and realize the knowledge alliance profit target. The conflict type of know

5、ledge transferring results in knowledge transfer barely maintaining and insufficient, and the basically realizes master appeals. Predatory type of knowledge transfer caused knowledge transfer excessive, is not sustainable, the outcome of the game is to damage the interests of partner and maximize th

6、e profit of the master. Finally, the article further analyzes knowledge alliance knowledge transfer factors which influence the amount and distribution of interest of knowledge transfer, and draws the conclusion and enlightenment.Keywords: knowledge alliance; master control; knowledge transfer; dist

7、ribution of benefits盟主控制型知識聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移研究基金項目：國家社科基金（11BTQ027）作者簡介：余呈先（1974），男，河南信陽人，博士，副教授，研究方向為知識管理。 余呈先 (安慶師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院,安徽安慶 246133)摘要：知識聯(lián)盟是企業(yè)間通過知識轉(zhuǎn)移和共享，進行知識協(xié)同并達到知識創(chuàng)新的重要形式。由于“經(jīng)濟人”理性，知識聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移活動往往成了相互利用的博弈游戲。首先，文章構(gòu)建盟主控制型知識聯(lián)盟的內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移契約與優(yōu)化模型,推演幾種典型情境下的均衡，分析參與各方收益和影響因素,以此對盟主控制型知識聯(lián)盟的內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移行為展開研究。其次，研究發(fā)現(xiàn),理想

8、型的知識轉(zhuǎn)移實現(xiàn)了知識協(xié)同的最優(yōu)化和社會福利的最大化,形成參與各方“共贏”的局面,實現(xiàn)了知識聯(lián)盟利益目標；沖突型知識轉(zhuǎn)移導(dǎo)致存在知識轉(zhuǎn)移不足,知識轉(zhuǎn)移勉強維持,基本實現(xiàn)盟主訴求；掠奪型知識轉(zhuǎn)移引致知識轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移過度,不可持續(xù),博弈結(jié)果是損害局中人利益,盟主收益最大化。最后，進一步分析知識聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移量的影響因素及知識轉(zhuǎn)移產(chǎn)生利益的分配，并得出結(jié)論和啟示。關(guān)鍵詞：知識聯(lián)盟;盟主控制;知識轉(zhuǎn)移；利益分配中圖分類號：G302或F270 文獻標識碼：A知識經(jīng)濟時代，知識是一種重要資本，知識資本可以用價格的形式加以衡量，這已經(jīng)得到眾多學(xué)界和實業(yè)界的認同。知識聯(lián)盟是知識異質(zhì)的經(jīng)濟單位基于知識共享與協(xié)同的目的

9、而組建組織。在“經(jīng)濟人”前提下，各經(jīng)濟單位對彼此的知識進行利用，這個過程中各個企業(yè)相互博弈，可能導(dǎo)致知識聯(lián)盟中的知識適度利用、過度利用或利用不足的情況。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國家提出產(chǎn)學(xué)研結(jié)合新舉措，打造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，推動協(xié)同創(chuàng)新的背景下，研究知識聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移利用量、影響因子及各參與者利益分配，對促進知識聯(lián)盟知識利用，提高知識協(xié)同效率有著重要意義。1文獻回顧知識聯(lián)盟組建的核心訴求是通過知識轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)盟員企業(yè)間的知識協(xié)同，進而為各自的知識創(chuàng)新打基礎(chǔ)?？v觀相關(guān)研究，主要從二個層面展開：知識聯(lián)盟的內(nèi)涵與組建動因，知識聯(lián)盟運作過程中的影響因素與利益分配。知識聯(lián)盟的內(nèi)涵與組建動因方面。知識聯(lián)盟是知

10、識轉(zhuǎn)移，促進知識協(xié)同創(chuàng)新的重要組織形式（Patricia，2002）1Patricia M N.Protecting knowledge in strategic alliances resource and relational characteristics J.Journal of High Technology Management Research, 2002, 13(2): 177-2021.1。Parkhe（1998）2Parkhe A.Building trust in international alliancesJ.Journal of World Business，199

11、8,33(4): 1417-437. 2認為盟員間的相互信任，形成知識聯(lián)盟內(nèi)的信息對策是知識聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移成功的邏輯起點。Dozy(1996)3Doz Y, The evolution of cooperation in strategic alliance: initial conditions or learning processes J.Strategic Management Journal，1996 , 17 (2) :55-83. 3認為知識聯(lián)盟組建的目的就是企業(yè)間進行知識互補與協(xié)同，達到創(chuàng)新增效的目的。Burgers,et al.(1993)4 Burgers, Hill a

12、nd Kim.A theory of global strategic alliances:The case of the global auto industry J.Strategic Management Journal3,1993,14(6):419-432.4研究認為提高業(yè)績并創(chuàng)造價值是企業(yè)選擇加入知識聯(lián)盟的主要目的。Norman(2002)5 Norman P MProtecting knowledge in strategic alliances: resource and relational characteristics J.The Journal of High Tech

13、nology Management Research，2002，13( 2):177-202.5從公司治理和風(fēng)險管理的角度界定知識聯(lián)盟，認為知識聯(lián)盟是企業(yè)基于知識創(chuàng)新的目的與其它企業(yè)、大學(xué)或科研院所間以契約或股權(quán)而結(jié)成的優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)的有機組織。高璞嫻,李蛟(2010)6高璞嫻,李蛟.知識聯(lián)盟形成機理及發(fā)展模式研究J.情報科學(xué),2010,28(6):839-843.6把知識聯(lián)盟的形成與產(chǎn)業(yè)集群、知識網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來，提出了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型、知識富集型、資源稟賦型和外力驅(qū)使型幾種知識聯(lián)盟組建模式。知識聯(lián)盟運作過程中的影響因素與利益分配方面。Inkpen（1998）7 Inkpen.A.Learning

14、 Knowledge Acquisition and Strategic Alliances J.European Management Journal，1998 ,(2 ):223-229.7知識聯(lián)盟成功與平臺有效性、治理結(jié)構(gòu)、盟員能力（知識識別、選擇、轉(zhuǎn)移、傳播、吸收、學(xué)習(xí)、創(chuàng)新等能力）息息相關(guān)。Poppol,et al.（2002）8 Poppol, Zenger T. Do Formal Contracts and Relational Governance Function as Substitutes or ComplementsJ. Strategic Management Jo

15、urnl，2002，23 ( 8) : 707-725.8研究表明正式契約和關(guān)系治理是知識聯(lián)盟持續(xù)發(fā)展的兩個重要基礎(chǔ)。Mudambi（2010）9 Mudambi S.M. and Tallman S.Make,Buy or Ally?Theoretical Perspectives on Knowledge Process Outsourcing through AlliancesJ.Journal of Management Studies，2010, 47（8）1434-1456.9對生產(chǎn)型企業(yè)來說，可以通過與知識型企業(yè)合作，通過知識外包方式達到聯(lián)盟內(nèi)的知識轉(zhuǎn)移，進而節(jié)約研發(fā)成本，發(fā)揮生

16、產(chǎn)優(yōu)勢，知識型企業(yè)也可以獲得實踐經(jīng)驗，為下一步知識創(chuàng)新儲備實踐知識。Easterby,et al.(2008)10 Easterby, Smith, Lyles, Tsang.Interorganizational knowledge transfer:Current themes and future prospects J.Journal of Management Studies, 2008, 45(4) : 677-690.10對組織內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的熱點和未來發(fā)展進行預(yù)測，指出知識聯(lián)盟將會更注重知識轉(zhuǎn)移帶來的協(xié)同效應(yīng)。Minbaeva（2007）11Minbaeva.Knowledge

17、transfer in multinational corporations J.Management International Review,2007,47(4):567-593.11以跨國公司知識的知識轉(zhuǎn)移為基點，說明知識轉(zhuǎn)移過程中績效的高低與不同主體的利益平衡有重要關(guān)系。Park et al.(2009)12 Park, B, Giroud, A, Glaister W. Acquisition of managerial knowledge from foreign parents: Evidence from Korean joint ventures J. Asia Pacifi

18、c Business Review,2009,15(4) : 527- 545.12以韓國跨國公司為例，證明知識聯(lián)盟對知識的轉(zhuǎn)移活動如何進行規(guī)范與管理。徐國東等（2011）13徐國東,郭鵬,于明潔.基于DEMATEL知識聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移影響因素識別研究J.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2011，32（5）：60-63.13用DEMATEL提煉出知識聰明中知識轉(zhuǎn)移的影響因素，主要主體、客體、環(huán)境及其它四個方面。王曉雪，周柏翔（2011）14王曉雪，周柏翔.基于共生理論的知識聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移模型研究J.情報科學(xué)，2011，29（7）：989-993.14從生物學(xué)角度解讀知識聯(lián)盟成員間有效開發(fā)利用知識，并協(xié)同創(chuàng)

19、新的行為與對策。陳東靈（2012）15陳東靈.企業(yè)知識聯(lián)盟收益分享的囚徒困境與對策J.經(jīng)濟經(jīng)緯，2012，（1）：87-92.15考察影響知識聯(lián)盟收益分配的要素，用博弈方法分析收益分享的囚徒困境，求出聯(lián)盟帕累托最優(yōu)的收益分享系數(shù)與貼現(xiàn)因子，并提出了相應(yīng)對策。孫新波,劉博（2012）16孫新波,劉博.基于結(jié)構(gòu)方程模型的知識聯(lián)盟激勵協(xié)同序參量關(guān)系研究J.管理學(xué)報, 2012,9（12）:1826-1831.16用企業(yè)數(shù)據(jù)實證知識聯(lián)盟激勵協(xié)同序參量關(guān)系，研究表明活性激勵、隱性激勵、涌現(xiàn)激勵、顯性激勵之間存在著相互影響關(guān)系，對保持知識聯(lián)盟持續(xù)運營有重要啟示。何暑子,王文平（2010）17何暑子,王文平

20、.企業(yè)知識聯(lián)盟的最優(yōu)聯(lián)盟策略分析J.科技進步與對策,2010,27（15）：127-131. 17運用最優(yōu)控制模型研究知識聯(lián)盟成員間進行知識轉(zhuǎn)移的最優(yōu)決策。任慧（2011）18任慧.知識聯(lián)盟運行績效評價指標體系構(gòu)建的實證分析J.中國科技論壇,2011,（7）：101-106.18肯定知識聯(lián)盟績效衡量的重要性，用計量方法構(gòu)建知識聯(lián)盟績效的評價指標體系，并進行例證?，F(xiàn)有文獻對知識聯(lián)盟進行了深入研究，給本研究展開提供了堅實的基礎(chǔ)，但是現(xiàn)有研究對知識轉(zhuǎn)移均衡的量化研究較少，對知識聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的影響因素多停留在定性上，定性的少，對知識聯(lián)盟盟友間的利益分配用博弈論研究的多，用“經(jīng)濟人”假設(shè)研究的少。本

21、文用系統(tǒng)優(yōu)化思想，建立一個盟主控制型知識聯(lián)盟的內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移優(yōu)化模型，來探討以下三個問題：知識轉(zhuǎn)移過程中多方博弈可能會形成哪些均衡結(jié)果；均衡結(jié)果受哪些因子的影響；不同情境下的知識轉(zhuǎn)移結(jié)果對各參與主體所帶來的收益影響如何。2研究假設(shè)本文選取一個由知識型企業(yè)（Knowledge Enterprise,KE）、生產(chǎn)型企業(yè)(Product Enterprise, PE)和盟主(Mother Company, MC)組成的知識聯(lián)盟（Knowledge Alliance, KA）作為研究對象，各主體間通過一定的契約進行知識轉(zhuǎn)移（Knowledge Transfer,KT）。本文主要研究在控股盟主主導(dǎo)下，知識

22、由知識型企業(yè)KE向生產(chǎn)型企業(yè)PE轉(zhuǎn)移的情況（逆向轉(zhuǎn)移情況也類似）。在治理結(jié)構(gòu)上假設(shè)盟主MC控股知識型企業(yè)KE，在其中的占比為，同時盟主MC控股生產(chǎn)型企業(yè)PE，在其中的占比為，且（、都達到控股比例），顯然整個知識聯(lián)盟也為盟主MC所控制，可以稱之為盟主。在現(xiàn)實中，可以將此理解為生產(chǎn)型企業(yè)PE是盟主MC的嫡系公司，是它更加核心的企業(yè)（見圖1）。a2a1KTMCKEPEKA圖1 知識聯(lián)盟內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及知識轉(zhuǎn)移示意圖知識是重要資本，為了利用知識聯(lián)盟的知識資本，盟主一般采用關(guān)聯(lián)知識轉(zhuǎn)移的手段。本文通過給關(guān)聯(lián)知識轉(zhuǎn)移的知識定價的方式，來分析盟主控制下的知識聯(lián)盟內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移行為。假設(shè)在盟主MC的主導(dǎo)下，期初通

23、過某種內(nèi)部知識轉(zhuǎn)移的形式將知識型企業(yè)KE的知識資本轉(zhuǎn)移給生產(chǎn)型企業(yè)PE，以期使整個聯(lián)盟得到較高的知識收益。然后將知識轉(zhuǎn)移帶來的收益重新在盟員企業(yè)之間進行分配，作為對知識資本轉(zhuǎn)移代價的補償，知識型企業(yè)KE也獲得一部分知識資本收益分配。由可以認為生產(chǎn)型企業(yè)PE是盟主MC的利益傾向者，那么它和盟主MC屬于一致行動者，本研究主要考察生產(chǎn)型企業(yè)PE和知識型企業(yè)KE在知識資本轉(zhuǎn)移過程中的行動。模型的其它假設(shè)如下：H1：知識經(jīng)濟時代，知識成為重要的資本，本研究只考慮知識資本投入或產(chǎn)出價值，而不考慮它的時間價值，也就是貼現(xiàn)率為i為0；H2：知識型企業(yè)KE和生產(chǎn)型企業(yè)PE的產(chǎn)出函數(shù)為分別為和，其中和為知識型企業(yè)

24、KE和生產(chǎn)型企業(yè)PE的生產(chǎn)效率系數(shù)，系數(shù)越大，說明該公司的產(chǎn)出效率越高，并假設(shè)，即從知識型企業(yè)KE向生產(chǎn)型企業(yè)PE轉(zhuǎn)移知識資本可以提高知識資本利用效率。為知識資本投入-產(chǎn)出函數(shù)，是一個遞增的凹函數(shù)，即隨著知識資本的增加，產(chǎn)出會隨之增加，但增加速度會逐漸降低，因此，存在一個最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量，使知識聯(lián)盟產(chǎn)出最大化；H3：由于局中人的利益訴求不完全相同，在知識轉(zhuǎn)移過程中局中人為爭取更有利的知識轉(zhuǎn)移收益都需要付出一定的成本。假設(shè)知識型企業(yè)KE為此付出的成本為，盟主MC為此付出的成本為。，即知識型企業(yè)KE在作為擁有知識的知識源企業(yè)知識轉(zhuǎn)出時可能采取反抗行動，且隨著轉(zhuǎn)移知識資本量的增加，反抗強度增大，會付出

25、更多的成本來維護自身的利益。盟主MC為平衡利益沖突需要付出的代價，表示盟主MC對知識型企業(yè)KE的控制系數(shù)（注意這與前面的股份比例不同），盟主MC控制力越大，越小，實現(xiàn)自己意志的可能性越高，反之則反之；H4：知識型企業(yè)KE的知識資本轉(zhuǎn)移至生產(chǎn)型企業(yè)PE所獲收益的一部分作為知識型企業(yè)KE的補償，假設(shè)KE的收益分配系數(shù)為，則PE收益分配系數(shù)為。為知識資本交易的實際價格系數(shù)，越接近市場值，說明在知識聯(lián)盟內(nèi)部知識市場協(xié)同中價格機制發(fā)揮作用越大，越偏離市場價值，知識協(xié)同越扭曲。3 模型構(gòu)建與推導(dǎo)3.1第一種情境：沒有利益沖突的理想型知識轉(zhuǎn)移 假設(shè)母、子公司之間不存在代理問題或道德風(fēng)險，知識轉(zhuǎn)移的目標是知識

26、聯(lián)盟KA利益最大化，通過知識聯(lián)盟KA利益最大化來實現(xiàn)各自利益的最大化。此時知識聯(lián)盟KA最優(yōu)的知識轉(zhuǎn)移決策應(yīng)滿足下列非線性規(guī)劃: （1）式（1）表明：在沒有利益沖突的情況下，知識聯(lián)盟KA會選擇一個知識資本轉(zhuǎn)移量和收益分配系數(shù)為，使其利益最大化。式（1）中第一項為知識從知識型企業(yè)KE轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)型企業(yè)PE時，盟主MC由于對該項資源的所有權(quán)提高而獲得的資產(chǎn)增加。第二、三項之和為知識轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)型企業(yè)PE后，盟主MC在兩個子公司中獲取的股權(quán)分紅。第四項為未進行該量的知識轉(zhuǎn)移時盟主MC從知識聯(lián)盟KM那里獲得的股權(quán)分紅。約束條件式（2）的含義為盟主MC進行知識轉(zhuǎn)移后獲得的收益應(yīng)該大于或者等于沒有進行知識轉(zhuǎn)移時

27、的收益。約束條件式（3）的含義為知識聯(lián)盟KM進行知識轉(zhuǎn)移后獲得的收益應(yīng)該大于或者等于沒有進行知識轉(zhuǎn)移時的收益。對式（1）及其約束條件作拉格郎日函數(shù)： 其中由庫恩-塔克條件： 且 且 且 且 . 根據(jù)實際，經(jīng)濟意義上,則：， ，由這兩個方程求解可得：， 對其求微分： （4） 由前面假設(shè)，及經(jīng)濟意義上，所以有 則： （5）分析求解結(jié)果，式（4）表示的經(jīng)濟學(xué)含義是：在沒有利益沖突的理想型知識轉(zhuǎn)移情況下，知識轉(zhuǎn)移量與股權(quán)結(jié)構(gòu)比例和產(chǎn)出效率有關(guān)；式（5）的經(jīng)濟學(xué)含義是：在沒有利益沖突的理想型知識轉(zhuǎn)移情況下，知識轉(zhuǎn)移時的價格比例系數(shù)只與產(chǎn)出效率有關(guān)，但是在這種情境下的，知識型企業(yè)KE獲取的收益為，這與它不

28、進行知識轉(zhuǎn)移時獲得的收益相等，凈收益為0，而盟主MC是知識轉(zhuǎn)移的最大贏家。3.2第二種情境：有利益沖突成本的沖突型知識轉(zhuǎn)移實際上盟主MC雖然擁有的知識型企業(yè)KE的相對控制權(quán)，但是知識型企業(yè)KE的中小股東也有一定的制衡能力。從知識型企業(yè)KE轉(zhuǎn)移知識雖然由盟主MC拍板，但需要支付協(xié)調(diào)成本，一般來說知識型企業(yè)KE為反抗自己不能增加收益的知識轉(zhuǎn)移活動而付出的沖突成本越大，盟主MC對子公司知識型企業(yè)KE的控制成本系數(shù)越大，進而盟主MC的沖突協(xié)調(diào)成本也越大。在這種情形下，盟主MC最優(yōu)的知識轉(zhuǎn)移決策應(yīng)滿足以下非線性規(guī)劃: （6） 式（6）、（7）和（8）的經(jīng)濟含義類似式（1）、（2）和（3），只是盟主MC增

29、加了利益協(xié)調(diào)成本，子公司知識型企業(yè)KE增加了利益反抗成本。與第一種情境求解原理和過程相同，由庫恩-塔克條件求解上述非線性規(guī)劃模型，則： （9） （10）分析求解結(jié)果，式（9）的經(jīng)濟學(xué)意義是：在附加利益沖突成本的沖突型知識轉(zhuǎn)移情況下知識轉(zhuǎn)移不僅與產(chǎn)出效率和股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)，而且與控制權(quán)水平有關(guān)；式（10）通分合并得，也就是說在這種情境下，通過知識轉(zhuǎn)移活動知識型企業(yè)KE取得的收益為，絕對值增加。3.3第三種情境：控股盟主存在侵占故意的掠奪型知識轉(zhuǎn)移 在第二種情況的基礎(chǔ)上，假設(shè)控股盟主在進行知識轉(zhuǎn)移決策時有強烈的侵占動機，企圖通過技術(shù)、專利等的知識轉(zhuǎn)移活動逐漸侵害掠奪其控股子公司知識型企業(yè)KE的利益，進

30、而攫取超額收益。這種情境下，盟主MC通常的伎倆分兩步進行，第一步從知識型企業(yè)KE中轉(zhuǎn)移知識資本至其持股比例更高的生產(chǎn)型企業(yè)PE，取得“知識搬家”收益，第二步在知識得到運用，產(chǎn)生效益后，又利用其控制權(quán)獲取收益，這樣它就從兩個方面都獲得收益。這種現(xiàn)象對存續(xù)周期不長的知識聯(lián)盟及其合作盟友十分常見，筆者構(gòu)建線性規(guī)劃模型，采取逆向求解法來分析。當知識資本轉(zhuǎn)移到盟主MC的子公司生產(chǎn)型企業(yè)PE后產(chǎn)出，盟主MC選擇最優(yōu)侵占比例來實現(xiàn)其利益目標，這里筆者參考La Portal et al.（2002）19 La Porta R,Lopez-de-Silane F,Shleifer A,Vishny R.Inve

31、stor Protection and Corporate Valuation J.Journal of Finance,2002,57 (3):1147-1170.19的建模方法和侵占成本方程構(gòu)建盟主MC的最優(yōu)侵占決策方程： （11） （La Portal et al.，2002） （12） 其中為侵占系數(shù)，為基于保護投資者的角度而以公司治理的名義設(shè)置的對投資者的保護系數(shù)。把式（12）代入式（11），并求一階導(dǎo)，得： （13）為最優(yōu)侵占系數(shù)，盟主MC在此系數(shù)條件下，依據(jù)式（14）選擇最優(yōu)的資本轉(zhuǎn)移量。式中各項和含義與式（1）類似。（14）對求一階導(dǎo)，有： （15）不難理解式（15）的經(jīng)濟的經(jīng)

32、濟學(xué)意義是：掠奪型知識轉(zhuǎn)移的均衡量與產(chǎn)出效率、收益分配比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)和控制權(quán)水平等有關(guān)。也就是說在掠奪型知識轉(zhuǎn)移情境下，知識轉(zhuǎn)移活動中的最大受益者是控股盟主MC，其子公司知識型企業(yè)KE和生產(chǎn)型企業(yè)PE淪為傀儡，收益沒有保障。4模型的進一步分析4.1不同情境下最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量對比命題1：有利益沖突成本的沖突型知識轉(zhuǎn)移活動中的知識轉(zhuǎn)移量小于無利益沖突時的最優(yōu)轉(zhuǎn)移量，也就是知識轉(zhuǎn)移不足；盟主主導(dǎo)的掠奪型知識轉(zhuǎn)移活動中知識轉(zhuǎn)移量大于無利益沖突時的最優(yōu)轉(zhuǎn)移量，造成知識轉(zhuǎn)移過度。證明1：由于，可知，又因為，所以。當（即盟主MC對知識聯(lián)盟KA控制權(quán)水平很高），當（即盟主無償占用知識聯(lián)盟KA知識資本），則：又由

33、于，由 ，可以推出：，又由 ，則有 又 所以得出：4.2不同情境下的知識轉(zhuǎn)移的主要影響因素分析命題2：在沒有利益沖突的理想型知識轉(zhuǎn)移情境下，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量與盟主MC在知識源企業(yè)（其子公司KA）和知識受體企業(yè)（其子公司NAE）中的股權(quán)占比有關(guān)，在知識源企業(yè)（知識型企業(yè)KE）的占比越大，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量越小，在知識受體企業(yè)（生產(chǎn)型企業(yè)PE）的占比越大，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量越大；當盟主MC在知識源企業(yè)（KA）的股份和知識受體企業(yè)（NAE）的占比相等時，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量只與產(chǎn)出效率相關(guān)；在沒有利益沖突的理想型知識轉(zhuǎn)移情境下，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量與生產(chǎn)效率有關(guān)，知識受體企業(yè)（NAE）的生產(chǎn)效率越高，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量越多，

34、知識源企業(yè)（KA）的生產(chǎn)效率越高，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量越低。證明：（1）設(shè)，在其它參數(shù)不變的情況下，對應(yīng)的知識轉(zhuǎn)移量為，由，所以當時，有，進而有同理可證增大時的情況。（2）當時，即，這種情境下最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量僅與生產(chǎn)效率相關(guān)，與控股股東的股權(quán)占比無關(guān)，知識聯(lián)盟控股盟主真正按生產(chǎn)效率來協(xié)同知識資源。（3）當增大時，由推出減小，又由，所以最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量增大。同理可證增大時的情況。命題3：在有利益沖突成本的沖突型知識轉(zhuǎn)移情境下，股權(quán)差異越小，盟主MC的控制力越強（即盟主MC對知識源企業(yè)KA的控制成本系數(shù)越?。顑?yōu)知識轉(zhuǎn)移量越接近無利益沖突時的最優(yōu)轉(zhuǎn)移量；在這種附加利益沖突成本的沖突型知識轉(zhuǎn)移情境下，最優(yōu)的知識轉(zhuǎn)移量與生產(chǎn)效率有關(guān)，知識受體企業(yè)（NAE）的生產(chǎn)效率越低，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量越少，知識源企業(yè)（KA）的產(chǎn)出效率越低，最優(yōu)知識轉(zhuǎn)移量越多（見附件證明3）。證明：（1）因為當（趨近于0）時，所以，進而。（2）與命題2第（3）步